《证券投资学》课程教学资源（PPT课件）第一章 证券投资工具

基本要求通过本课程授课使学生了解证券投资工具的种类，掌握各种投资工具的概念、性质，掌握衍生金融工具的市场操作；了解证券发行市场与交易市场的基本构成与运行，掌握证券发行及交易条件、交易程序、交易价格；了解证券价格的影响因素，掌握证券价格决定的分析计算；了解证券投资分析的基本内容，掌握投资分析的宏观分析、行业分析、公司分析的基本方法：了解主要技术分析理论和主要技术指标，并能够运用理论和技术指标在实际操作中进行分析；了解证券投资的组合与管理理论，掌握风险资产定价与组合运用；了解证券市场投资监管的基本情况，掌握基本的投资方法。中国農业大学经湾管理学院12025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS&MANAGEMENT.CAU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 1 基本要求 ⚫ 通过本课程授课使学生了解证券投资工具的种类，掌 握各种投资工具的概念、性质，掌握衍生金融工具的 市场操作；了解证券发行市场与交易市场的基本构成 与运行，掌握证券发行及交易条件、交易程序、交易 价格；了解证券价格的影响因素，掌握证券价格决定 的分析计算；了解证券投资分析的基本内容，掌握投 资分析的宏观分析、行业分析、公司分析的基本方法； 了解主要技术分析理论和主要技术指标，并能够运用 理论和技术指标在实际操作中进行分析；了解证券投 资的组合与管理理论，掌握风险资产定价与组合运用； 了解证券市场投资监管的基本情况，掌握基本的投资 方法

课程重点投资基金、衍生投资工具、证券发行与交易市场、股票价格指数、证券投资基本分析、证券投资技术分析、证券投资的组合分析中国農业大学经湾管理学院22025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS & MANAGEMENT.CAU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 2 课程重点 ⚫ 投资基金、衍生投资工具、证券发行与 交易市场、股票价格指数、证券投资基 本分析、证券投资技术分析、证券投资 的组合分析

课程难点证券投资的组合分析运用、资本资产定价理论、投资组合管理业绩评价模型中国農業大学经湾管理学院32025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS & MANAGEMENT.CAU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 3 课程难点 ⚫ 证券投资的组合分析运用、资本资产定 价理论、投资组合管理业绩评价模型

课程进度·教学计划中国農业大学经湾管理学院42025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS & MANAGEMENT.CAU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 4 课程进度 ⚫ 教学计划

学习要求1关注国家宏观经济的重要政策■关注资本市场的变化■关注行业发展规律和进展■关注统计信息和数据■课程理论内容学习■案例分析中国農业大学经湾管理学院52025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS & MANAGEMENT.CRU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 5 学习要求 ▪ 关注国家宏观经济的重要政策 ▪ 关注资本市场的变化 ▪ 关注行业发展规律和进展 ▪ 关注统计信息和数据 ▪ 课程理论内容学习 ▪ 案例分析

考核办法■作业：本课程将布置若于作业，作业需在布置后第周完成上交。■股票追踪报告：目的在于加深对股票价格运动原因的理解，提高追踪和分析金融新闻的能力。在第二周，每人选择一家上市公司，在整个学期中追踪该公司股票的价格。在第十一周，每人上交一份在这个季度内该公司所有公司行为及原因的报告。在第十二周将根据每人所选股票在这个季度的回报率高低排序，确定最佳选股者。■考试：考试为笔试，在期末进行。■成绩计算方法：作业（20%）+报告（20%）+期末考试（60%）中国農业大学经湾管理学院62025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS&MANAGEMENT.CAU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 6 考核办法 ▪ 作业：本课程将布置若干作业，作业需在布置后第 二周完成上交。 ▪ 股票追踪报告：目的在于加深对股票价格运动原因 的理解，提高追踪和分析金融新闻的能力。在第二 周，每人选择一家上市公司，在整个学期中追踪该 公司股票的价格。在第十一周，每人上交一份在这 个季度内该公司所有公司行为及原因的报告。在第 十二周将根据每人所选股票在这个季度的回报率高 低排序，确定最佳选股者。 ▪ 考试：考试为笔试，在期末进行。 ▪ 成绩计算方法：作业 (20%) + 报告（20%）+ 期末 考试（60%）

导论1、经济体系的经济特征：经济全球化、市场一体化和资产证券化；■2、实质经济与虚拟经济：■3、现代金融的作用：■4、传统金融与现代金融的区别；■5、现代金融体系与资本市场；■6、资本市场未来的发展。中国農业大学经湾管理学院72025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS & MANAGEMENT.CAU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 7 导论 ▪ 1、经济体系的经济特征：经济全球化、市 场一体化和资产证券化； ▪ 2、实质经济与虚拟经济； ▪ 3、现代金融的作用； ▪ 4、传统金融与现代金融的区别； ▪ 5、现代金融体系与资本市场； ▪ 6、资本市场未来的发展

第一章证券投资工具第一节概述中国農业大学经湾管理学院82025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS &MANAGEMENT.CAU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 8 第一章 证券投资工具 第一节 概 述

一、证券的定义证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。是用来证明证券持有人有权依据券面所载内容，取得相应权益的凭证。（股票、国债、市政债券、基金证券、票据、提单、保险单、存款单等。）二、 证券类型证据证券（一）证券分类：凭证证券按性质划分有价证券中国農业大学经湾管理学院92025年6月10日4时15分COLLEGE OF ECONOMIOS & MANAGEMENT.CRU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 9 一、证券的定义 证券是各类财产所有权或债权凭证的通称。是用 来证明证券持有人有权依据券面所载内容,取得相应权 益的凭证。 （股票、国债、市政债券、基金证券、票 据、提单、保险单、存款单等。） 二、证券类型 证据证券 凭证证券 有价证券 （一）证券分类： 按性质划分

史中国集微德有民食司·提单19914925《中华人民共和国海商法》1单，是指用以证明海上货物者装船，以及承运人保证据！记名人交付货物，或者按照持有人交付货物的条款，构月单的主要关系人是签订运输人即货方，承运人即船方。收货人通常是货物买卖合同便货主提货的通知对象，可自单发生转让，则会出现受让中国農业大学经湾管理学院102025年6月10日4时15分COLLEGE OFECONOMIOS&MANAGEMENT.CAU

2025年6月10日4时 15分 2025年6月10日4时15分 10 ⚫ 提单 ⚫ 《中华人民共和国海商法》1993年7月1日施行第71条规定：“提 单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或 者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。提单中载明的向 记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单 持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。”提 单的主要关系人是签订运输合同的双方：托运人和承运人。托运 人即货方，承运人即船方。其他关系人有收货人和被通知人等。 收货人通常是货物买卖合同中的买方，被通知人是承运人为了方 便货主提货的通知对象，可能不是与货权有关的当事人。如果提 单发生转让，则会出现受让人、持有人等提单关系人