《供应链管理》课程教学资源（专题讲稿）可持续供应链管理研究概况

专题讲座：可持续供应链管理研究概况对可持续供应链的研究中排在前三位的单一产业分别是食品饮料业、汽车等制造业和农业：汽车制造业对环境影响比较大，食品饮料、农业、服装业、零售业和餐饮旅游业等和广大消费者接触非常紧密，更能体现企业社会责任。因此，这些产业经常被选择作为可持续供应链管理的研究对象。但由于调查研究和案例研究在进行实证研究时都涉及不同产业的多个企业，所以研究时一般选择多产业作为目标；自前，可持续供应链的研究现状重点在于可持续供应链管理的概念、影响机理、企业社会责任和绩效评估。1、可持续供应链管理概念研究供应链管理思想是目前最为先进的企业管理思想之一。它强调从原材料采购开始，经由产品制造环节，最后通过销售网络把最终产品送达消费者的全过程中的供应商、制造商、分销商、零售商以及最终用户。它是一个以核心企业为轴心的集成网链，通过对该网链结构上信息流、物流、资金流的最优配置和整合控制，可以实现资源高效利用、成本有效控制、服务质量提高及企业利润增加的效果。Novack、Simeo、Elham与Cooper提出，在供应链管理中，源点是供应商和制造商消费点是供应链中的消费者、顾客和最终用户，他们之间是相互依赖的整体，这种依赖性表现在时间、关系和功能上的依赖。Abkhader和Jonson提出在物流管理中，尤其是运作和供应链管理中要考虑环境问题，这比Murphy和Poist提出的在物流管理中应该注重环境问题又前进了一步。可持续供应链管理是可持续发展理念在供应链管理中的体现。王长琼在《循环供应链》中定义可持续的供应链管理是指对供应链上的企业之间的物流、信息流及成员间的合作进行的管理，以可持续发展的三个准则为目标，即：经济、环境、社会方面的度量，并要考虑股东的要求。在可持续的供应链中，环境和社会准则是必须要满足的。同时，可通过满足客户需求和相关的经济准则，来维持企业的竞争能力。实际上，可持续的供应链管理涉及供应链的前向过程和逆向过程，既包括前向过程中的物资采购、生产和分销，又包括逆向物流中对用过的产品和闲置的产品及其零部件的回收和处理，其最终目的是确保社会经济和生态环境的可持续恢复。Scott和Westbrook把可持续供应链管理描述为：连接制造的每一个元素及从原材料到最终用户的供应过程，包括几个组织的一些边界。根据这一广泛的定义，可持续供应链管理包括全部的价值链、位置选取，以及从原材料采购到使用寿命结束的供应管理。Mentzer等人认为，可持续供应链管理是对传统业务职能进行系统性和战略性的协调，及跨越一个特定的公司和企业内部供应链上的业务功能的策略，目的是为了提高个体企业及整个供应链的长期绩效。Seuring和Muller认为可持续供应链管理综合考虑由客户和利益相关方的需求驱动的可持续发展的经济、环境和社会三维度目标，对供应链中的物流、信息流和资金流以及供

专题讲座：可持续供应链管理研究概况 对可持续供应链的研究中排在前三位的单一产业分别是食品饮料业、汽车等制造业和农 业；汽车制造业对环境影响比较大，食品饮料、农业、服装业、零售业和餐饮旅游业等和广 大消费者接触非常紧密，更能体现企业社会责任。因此，这些产业经常被选择作为可持续供 应链管理的研究对象。但由于调查研究和案例研究在进行实证研究时都涉及不同产业的多个 企业，所以研究时一般选择多产业作为目标； 目前，可持续供应链的研究现状重点在于可持续供应链管理的概念、影响机理、企业社 会责任和绩效评估。 1、可持续供应链管理概念研究 供应链管理思想是目前最为先进的企业管理思想之一。它强调从原材料采购开始，经由 产品制造环节，最后通过销售网络把最终产品送达消费者的全过程中的供应商、制造商、分 销商、零售商以及最终用户。它是一个以核心企业为轴心的集成网链，通过对该网链结构上 信息流、物流、资金流的最优配置和整合控制，可以实现资源高效利用、成本有效控制、服 务质量提高及企业利润增加的效果。 Novack、Simeo、Elh'am 与 Cooper 提出，在供应链管理中，源点是供应商和制造商， 消费点是供应链中的消费者、顾客和最终用户，他们之间是相互依赖的整体，这种依赖性表 现在时间、关系和功能上的依赖 。Abkhader 和 Jonson 提出在物流管理中，尤其是运作和供 应链管理中要考虑环境问题，这比 Murphy 和 Poist 提出的在物流管理中应该注重环境问题 又前进了一步。 可持续供应链管理是可持续发展理念在供应链管理中的体现。王长琼在《循环供应链》 中定义可持续的供应链管理是指对供应链上的企业之间的物流、信息流及成员间的合作进行 的管理，以可持续发展的三个准则为目标，即：经济、环境、社会方面的度量，并要考虑股 东的要求。在可持续的供应链中，环境和社会准则是必须要满足的。同时，可通过满足客户 需求和相关的经济准则，来维持企业的竞争能力。实际上，可持续的供应链管理涉及供应链 的前向过程和逆向过程，既包括前向过程中的物资采购、生产和分销，又包括逆向物流中对 用过的产品和闲置的产品及其零部件的回收和处理，其最终目的是确保社会经济和生态环境 的可持续恢复。 Scott 和 Westbrook 把可持续供应链管理描述为：连接制造的每一个元素及从原材料到 最终用户的供应过程，包括几个组织的一些边界。根据这一广泛的定义，可持续供应链管理 包括全部的价值链、位置选取，以及从原材料采购到使用寿命结束的供应管理。Mentzer 等 人认为，可持续供应链管理是对传统业务职能进行系统性和战略性的协调，及跨越一个特定 的公司和企业内部供应链上的业务功能的策略，目的是为了提高个体企业及整个供应链的长 期绩效。Seuring 和 Muller 认为可持续供应链管理综合考虑由客户和利益相关方的需求驱动 的可持续发展的经济、环境和社会三维度目标，对供应链中的物流、信息流和资金流以及供

应链上企业间的合作进行整合管理。由此，可持续供应链相较于传统供应链的一个进步就是形成了一个闭合式供应链，能够使废弃物得到最大限度的循环利用和最终处理，实现对环境的最佳保护。2、可持续供应链管理的影响机理随着环境压力的增加及资源的限制，特别是在欧洲、美国、日本等发达国家和地区相维出台环境保护政策的情况下，建设绿色环保型企业已成为我国相关企业，尤其是制造企业发展面临的迫切任务。影响企业实施可持续供应链管理的因素是多样的，既有动力也有压力，既有企业内部的也有企业外部的。对企业实施可持续供应链管理的驱动和制约因素进行分析有利于企业充分考虑其内部资源与外部环境，有助于企业树立可持续发展的理念，选择适合企业实际的可持续供应链管理策略，提高企业的核心竞争力，确保企业健康、持续、协调发展。LarryC.Giunipero、RobertE.Hooker和DianeDenslow采用德尔菲（Delphi）法和访谈法相结合对影响采购和供应管理可持续性的驱动和障碍因素进行整理并排序，认为最主要的驱动因素是高层管理者的可持续性举措和政府颁布的法律法规，最主要的障碍因素是较高的初始采购投资成本以及经济不确定性。其文献研究也表明可持续性在环境和社会领域提供了价值，而事实上是经济方面在实践中促进了可持续供应链的发展。我国学者朱庆华、耿勇提出中国制造商实践可持续供应链举措来自三个驱动：一是来自国家法律法规和地方管理部门的强制性压力：二是供应链利益相关者对规范化的要求；三是经济全球化下行业内优秀竞争企业的榜样激励。贺彩虹、周鲜成认为可持续供应链管理的驱动包含组织因素、战略因素、企业属性因素等内部驱动因素和制度因素、市场因素、社会因素等外部驱动因素，制约因素则包含管理层因素、成本因素、资源因素等内部制约因素和政府干预因素、低价竞争因素、供应商因素等外部制约因素。李英、朱庆华、夏西强也认为政府监管不力及相关法律法规不完善是重要的障碍因素，同时也提出企业诚信和社会责任感缺失也是企业实施可持续供应链管理的障碍。曹海英提出了影响零售商主导型绿色供应链管理实践的5个制约因子，分别是“上游供应商因素”、“企业自身因素”、“政策因素”、“下游消费者因素”和“环保NGO因素”，并认为上游供应商是主要因子，其通过进一步分析，发现消费者环境意识不强、消费者绿色支付能力不强、缺之稳定的环境友好产品供应商、缺之与供应商在环境方面的合作、供应商开发环境友好产品方面改进不够是具体障碍因素。叶勇运用对可持续供应链绩效进行综合评价并结合案例分析，认为影响某企业可持续供应链管理的关键因素是政府的管理和企业自身的社会、环境意识。夏德、孟洋认为将宏观、宽泛的可持续性战略内涵与企业微观、具体的经营实践活动有机结合是中外企业实施可持续供应链管理面临的一个现实障碍

应链上企业间的合作进行整合管理。由此，可持续供应链相较于传统供应链的一个进步就是 形成了一个闭合式供应链，能够使废弃物得到最大限度的循环利用和最终处理，实现对环境 的最佳保护。 2、可持续供应链管理的影响机理 随着环境压力的增加及资源的限制，特别是在欧洲、美国、日本等发达国家和地区相继 出台环境保护政策的情况下，建设绿色环保型企业已成为我国相关企业，尤其是制造企业发 展面临的迫切任务。影响企业实施可持续供应链管理的因素是多样的，既有动力也有压力， 既有企业内部的也有企业外部的。对企业实施可持续供应链管理的驱动和制约因素进行分析， 有利于企业充分考虑其内部资源与外部环境，有助于企业树立可持续发展的理念，选择适合 企业实际的可持续供应链管理策略，提高企业的核心竞争力，确保企业健康、持续、协调发 展。 Larry C.Giunipero、Robert E.Hooker 和 Diane Denslow 采用德尔菲（Delphi）法和访谈法 相结合对影响采购和供应管理可持续性的驱动和障碍因素进行整理并排序，认为最主要的驱 动因素是高层管理者的可持续性举措和政府颁布的法律法规，最主要的障碍因素是较高的初 始采购投资成本以及经济不确定性。其文献研究也表明可持续性在环境和社会领域提供了价 值，而事实上是经济方面在实践中促进了可持续供应链的发展。 我国学者朱庆华、耿勇提出中国制造商实践可持续供应链举措来自三个驱动：一是来自 国家法律法规和地方管理部门的强制性压力；二是供应链利益相关者对规范化的要求；三是 经济全球化下行业内优秀竞争企业的榜样激励。 贺彩虹、周鲜成认为可持续供应链管理的驱动包含组织因素、战略因素、企业属性因素 等内部驱动因素和制度因素、市场因素、社会因素等外部驱动因素，制约因素则包含管理层 因素、成本因素、资源因素等内部制约因素和政府干预因素、低价竞争因素、供应商因素等 外部制约因素。 李英、朱庆华、夏西强也认为政府监管不力及相关法律法规不完善是重要的障碍因素， 同时也提出企业诚信和社会责任感缺失也是企业实施可持续供应链管理的障碍。 曹海英提出了影响零售商主导型绿色供应链管理实践的 5 个制约因子，分别是“上游供 应商因素”、“企业自身因素”、“政策因素”、“下游消费者因素”和“环保 NGO 因素”，并 认为上游供应商是主要因子，其通过进一步分析，发现消费者环境意识不强、消费者绿色支 付能力不强、缺乏稳定的环境友好产品供应商、缺乏与供应商在环境方面的合作、供应商开 发环境友好产品方面改进不够是具体障碍因素。 叶勇运用对可持续供应链绩效进行综合评价并结合案例分析，认为影响某企业可持续供 应链管理的关键因素是政府的管理和企业自身的社会、环境意识。 夏德、孟洋认为将宏观、宽泛的可持续性战略内涵与企业微观、具体的经营实践活动有 机结合是中外企业实施可持续供应链管理面临的一个现实障碍

3、企业社会责任所谓企业社会责任，是指企业在谋求自身发展与股东利益最大化的进程中，在政府的引导下，对社会以及股东以外的利益相关者，自愿承担的法律责任和道德责任的统一体。企业社会责任的履责对象是其利益相关方，主要包括顾客、环境、员工、合作伙伴、社区、投资方等六个方面：企业社会责任的基本要求是承担分内应尽的义务；企业社会责任最终目的是实现可持续的发展，追求经济社会和环境的综合价值最大化。企业承担社会责任是可持续发展战略的客观必然要求，它与可持续发展战略之间具有良性互动的关系，因此，将企业的社会责任与企业的可持续发展战略结合起来考虑，从而重新定位企业的社会角色，加快社会责任相关理论和实务的研究，对促进社会经济的持续发展具有非常重要的意义。4、可持续供应链绩效评价可持续供应链管理要求企业投入大量的人力、物力和资源进行建设，因此需要建立全面、科学、可持续的绩效评价体系，对可持续供应链绩效做出客观、准确的综合评判，指导供应链管理可持续发展，使得在整条供应链从源头到废弃物回收处理等各个环节中，企业的可持续性得到协调和控制，达到供应链经济利益与可持续发展“双赢”的目的。4.1、可持续供应链绩效评价指标体系自前，供应链绩效测度最常见的框架是2013年由供应链协会提出的基于计划、采购、生产、交付和退货这五个关键供应链流程的SCOR（The SupplyChainOperationsReferencemodel）模型，但这只是对供应链流程进行一般描述而不是为绩效测度专门设计的模型。1997年，埃尔金顿提出了可持续供应链绩效指标的三重底线（TripleBottomLine），这三重底线是指经济、环境、社会三个自标的平衡。随后，学术界提出了传统框架的修改版本，如响应业务记分卡（VanderWoerdandVandenBrink，2004）、更具创新性的企业可持续性模型（Epstein，2008)，可持续性评价和报告系统（PerriniandTencati，2006)，可持续性飞镖盘（Bebbingtonetal，2007)等。其中大多数模型都基于三重底线概念，并且都认为要从一般性和行业特殊性两方面对可持续性进行绩效测度。叶勇将可持续供应链绩效评价体系分为4个二级指标和15个三级指标，主要包括：供应链生产运营指标（流程周转率、运输准确率、市场占有率、产品的合格率）、财务指标（净资产收益率、投资回报收益率、成本费用利润率、利润增长率）及成本费用，可持续供应链的社会效益指标（顾客满意率、员工满意率、社会贡献率），可持续供应链环境效益指标（原材料及资源消耗率、污染物的排放率、资源回再收再利用率、“绿色GDP”效率）等方面。王建华，杨静建立了基于生存能力（资产管理、盈利水平、成本控制）、发展能力（市场竞争、创新能力、营运能力）、适应自然环境（单位价值自然资源损耗率、权威组织认证环保实践情况）和适应社会环境（供应链内部、客户服务、政府贡献、社会团体）四方面的

3、企业社会责任 所谓企业社会责任，是指企业在谋求自身发展与股东利益最大化的进程中，在政府的 引导下，对社会以及股东以外的利益相关者，自愿承担的法律责任和道德责任的统一体。企 业社会责任的履责对象是其利益相关方，主要包括顾客、环境、员工、合作伙伴、社区、投 资方等六个方面；企业社会责任的基本要求是承担分内应尽的义务；企业社会责任最终目的 是实现可持续的发展，追求经济社会和环境的综合价值最大化。 企业承担社会责任是可持续发展战略的客观必然要求，它与可持续发展战略之间具有良 性互动的关系，因此，将企业的社会责任与企业的可持续发展战略结合起来考虑，从而重新 定位企业的社会角色，加快社会责任相关理论和实务的研究，对促进社会经济的持续发展具 有非常重要的意义。 4、可持续供应链绩效评价 可持续供应链管理要求企业投入大量的人力、物力和资源进行建设，因此需要建立全面、 科学、可持续的绩效评价体系，对可持续供应链绩效做出客观、准确的综合评判，指导供应 链管理可持续发展，使得在整条供应链从源头到废弃物回收处理等各个环节中，企业的可持 续性得到协调和控制，达到供应链经济利益与可持续发展“双赢”的目的。 4.1、可持续供应链绩效评价指标体系 目前，供应链绩效测度最常见的框架是2013年由供应链协会提出的基于计划、采购、生 产、交付和退货这五个关键供应链流程的 SCOR（The Supply Chain Operations Reference model）模型，但这只是对供应链流程进行一般描述而不是为绩效测度专门设计的模型。 1997年，埃尔金顿提出了可持续供应链绩效指标的三重底线（Triple Bottom Line），这 三重底线是指经济、环境、社会三个目标的平衡。随后，学术界提出了传统框架的修改版本， 如响应业务记分卡（Van der Woerd and Van den Brink，2004）、更具创新性的企业可持续性 模型( Epstein，2008)，可持续性评价和报告系统( Perrini and Tencati，2006)，可持续性飞镖 盘( Bebbington et al，2007)等。其中大多数模型都基于三重底线概念，并且都认为要从一般 性和行业特殊性两方面对可持续性进行绩效测度。 叶勇将可持续供应链绩效评价体系分为4个二级指标和15个三级指标，主要包括：供应 链生产运营指标（流程周转率、运输准确率、市场占有率、产品的合格率）、财务指标（净 资产收益率、投资回报收益率、成本费用利润率、利润增长率）及成本费用，可持续供应链 的社会效益指标（顾客满意率、员工满意率、社会贡献率），可持续供应链环境效益指标（原 材料及资源消耗率、污染物的排放率、资源回再收再利用率、“绿色GDP”效率）等方面。 王建华，杨静建立了基于生存能力（资产管理、盈利水平、成本控制）、发展能力（市 场竞争、创新能力、营运能力）、适应自然环境（单位价值自然资源损耗率、权威组织认证、 环保实践情况）和适应社会环境（供应链内部、客户服务、政府贡献、社会团体）四方面的

可持续供应链绩效评价参考体系，每个并建立了具体的模型。此模型更具可操作性，各指标数据更易于收集，更便于做定量计算分析。夏德、刘映蕙、孟洋围绕三个支柱、以产品网络以及价值流程视角、应用扩展的LCA对可持续性议题进行解析，从利益(Benefit)、机会(Opportunity)、成本(Cost)与威胁(Risk)四个方面对评估决策对象的可持续性特质进行评估，从而更全面地反映企业供应链管理实践中的可持续性绩效。4.2、可持续供应链绩效评价方法的研究目前有较多的供应链绩效评价方法。确定指标权重的方法有比较分析法、Delphi法、熵技术、层次分析法、模糊层次分析法（FAHP）等。对方案的评价采用关键绩效指标法（KPI）、平衡记分卡（BSC）、模糊综合评判、逼近理想解法（TOPSIS）的综合排序、数据包络分析（DEA）、BP神经网络、灰色综合评价法以及这些方法的集成应用法等。常见的供应链绩效评价方法优缺点如表4-1所示：表4-1常用的供应链绩效评价方法方法缺点优点很大程度上依赖于人的经验，适用于无结构特性的系统评价以及存在主观片面性；比较、判断多目标、多准则、多时期的系统评层次分析法过程较为粗糙，不能用于精度价，定性与定量分析相结合，计算要求较高的决策问题简便，结果清晰明确可以将不完全信息、不确定信息转模糊综合评指标权重很大部分是人为制化为模糊概念，使定性问题定量化，价法定，包含的主观随意性较大提高评估的精确新和可信性适合多投入多产出的复杂系统的有评价结果只是一个相对效率数据包络分效性评价：克服了权重确定的主观与规模效益，不利于发现原有析法性和模糊性供应链中的缺陷和不足较客观，排除人为因素干扰：适用对数据的要求较高，不宜用在数理统计法于评价指标间彼此相关程度较大的绿色供应链整体绩效的综合对象系统的综合评价上评价上学习效率低、容易陷入局部极可以克服绩效信息不全评价因素人工神经网间关系模糊的障碍，减少评价过程值，以及当样布数据多时收敛络评价法中主观因素的影响速度慢

可持续供应链绩效评价参考体系，每个并建立了具体的模型。此模型更具可操作性，各指标 数据更易于收集，更便于做定量计算分析。 夏德、刘映蕙、孟洋围绕三个支柱、以产品网络以及价值流程视角、应用扩展的 LCA 对可持续性议题进行解析，从利益(Benefit)、机会(Opportunity)、成本(Cost)与威胁(Risk)四 个方面对评估决策对象的可持续性特质进行评估，从而更全面地反映企业供应链管理实践中 的可持续性绩效。 4.2、可持续供应链绩效评价方法的研究 目前有较多的供应链绩效评价方法。确定指标权重的方法有比较分析法、Delphi法、熵 技术、层次分析法、模糊层次分析法( FAHP) 等。对方案的评价采用关键绩效指标法( KPI) 、 平衡记分卡( BSC) 、模糊综合评判、逼近理想解法( TOPSIS) 的综合排序、数据包络分析 ( DEA) 、BP 神经网络、灰色综合评价法以及这些方法的集成应用法等。常见的供应链绩 效评价方法优缺点如表4-1所示： 表 4-1 常用的供应链绩效评价方法 方法 优点 缺点 层次分析法 适用于无结构特性的系统评价以及 多目标、多准则、多时期的系统评 价，定性与定量分析相结合，计算 简便， 结果清晰明确 很大程度上依赖于人的经验, 存在主观片面性；比较、判断 过程较为粗糙，不能用于精度 要求较高的决策问题 模糊综合评 价法 可以将不完全信息、不确定信息转 化为模糊概念，使定性问题定量化， 提高评估的精确新和可信性 指标权重很大部分是人为制 定，包含的主观随意性较大 数据包络分 析法 适合多投入多产出的复杂系统的有 效性评价；克服了权重确定的主观 性和模糊性 评价结果只是一个相对效率 与规模效益，不利于发现原有 供应链中的缺陷和不足 数理统计法 较客观，排除人为因素干扰；适用 于评价指标间彼此相关程度较大的 对象系统的综合评价上 对数据的要求较高，不宜用在 绿色供应链整体绩效的综合 评价上 人工神经网 络评价法 可以克服绩效信息不全,评价因素 间关系模糊的障碍,减少评价过程 中主观因素的影响 学习效率低、容易陷入局部极 值，以及当样布数据多时收敛 速度慢