《西方经济学》课程授课教案（讲稿1）第08讲 生产理论（1/3）第一节 企业及其目标 第二节 生产过程与生产函数

第八讲生产理论（1）【本讲目的要求】通过本讲课程的学习，了解厂商及其目标，并对生产过程有一个初步的了解。【本讲的重点】掌握几种常见的生产函数的表述方法，生产函数短期与长期的分类。【本讲的难点】生产函数的表述方法。【本讲课程的引入】从本章开始转入对生产理论的讨论，从生产者的角度出发，研究市场的供给。在生产理论中所要研究的经济行为主体是生产者，也称为厂商或企业，它是指为了实现某一经济目标而独立做出统一经济决策的经济单位。【本讲课程的内容】第一节企业及其目标一、有限责任和无限责任1、有限与无限企业通常可以分为两类：有限责任制企业和无限责任制企业。所谓的“有限”是指投资者对企业负有限责任，同时企业自身对其债务负有限责任；而“无限”则相应地是指投资者对企业负无限责任，同时企业自身对其债务负无限责任。经济学中所说的责任是指经济主体对其行为后果履行的义务。这样的义务有强有弱，承担的责任有大有小。举例来说，假定你大学毕业后与你的亲朋或者好友准备开办一个企业，比如说开一个食品店，主营包子。假如一开始仅有你投入10万元人民币（在中国这就是所谓的个体户），注册成立一个企业，此时投资者仅你一人，也就是股东就只有你一人，你将对企业负什么样的责任呢？简单来讲，如果盈利，则你悉数全收；如果亏本，且亏本额小于10万，那么你就要从10万元资产中拿出一部分来抵还债务；如果不幸号本额大于10万，则不仅要把10万元全部用来还债，不足部分还要动用你个人的全部财产如积蓄、不动产等等来偿还，直到债务清偿完毕或你变成穷光蛋：如果还是不够，“要钱没有，要命一条”的话，则在有些西方国家，你还将银铛入狱。这样的企业就称为无限责任制企业。可见，对于无限责任制企业，企业的财产和投资者个人的财产联为一体，换句话说，债权人不仅对企业的财产有求偿权，对你个人的财产也有求偿权。企业对自已的债务承担无限责任，投资者对企业行为承担无限责任。这样的企业叫无限责任制企业。即如图5-1所示（箭头所指是负无限责任的方向）：无限责任无限责任企业债权人投资者

第八讲 生产理论（1） 【本讲目的要求】通过本讲课程的学习，了解厂商及其目标，并对生产过程有一 个初步的了解。 【本讲的重点】掌握几种常见的生产函数的表述方法，生产函数短期与长期的分 类。 【本讲的难点】生产函数的表述方法。 【本讲课程的引入】从本章开始转入对生产理论的讨论，从生产者的角度出发， 研究市场的供给。在生产理论中所要研究的经济行为主体是生产者，也称为厂商 或企业，它是指为了实现某一经济目标而独立做出统一经济决策的经济单位。 【本讲课程的内容】 第一节 企业及其目标 一、有限责任和无限责任 1、有限与无限 企业通常可以分为两类：有限责任制企业和无限责任制企业。所谓的“有限” 是指投资者对企业负有限责任，同时企业自身对其债务负有限责任；而“无限” 则相应地是指投资者对企业负无限责任，同时企业自身对其债务负无限责任。经 济学中所说的责任是指经济主体对其行为后果履行的义务。这样的义务有强有弱， 承担的责任有大有小。 举例来说，假定你大学毕业后与你的亲朋或者好友准备开办一个企业，比如说 开一个食品店，主营包子。假如一开始仅有你投入 10 万元人民币（在中国这就是 所谓的个体户），注册成立一个企业，此时投资者仅你一人，也就是股东就只有你 一人，你将对企业负什么样的责任呢？简单来讲，如果盈利，则你悉数全收；如 果亏本，且亏本额小于 10 万，那么你就要从 10 万元资产中拿出一部分来抵还债 务；如果不幸亏本额大于 10 万，则不仅要把 10 万元全部用来还债，不足部分还 要动用你个人的全部财产如积蓄、不动产等等来偿还，直到债务清偿完毕或你变 成穷光蛋；如果还是不够，“要钱没有，要命一条”的话，则在有些西方国家，你 还将锒铛入狱。这样的企业就称为无限责任制企业。可见，对于无限责任制企业， 企业的财产和投资者个人的财产联为一体，换句话说，债权人不仅对企业的财产 有求偿权，对你个人的财产也有求偿权。企业对自己的债务承担无限责任，投资 者对企业行为承担无限责任。这样的企业叫无限责任制企业。即如图 5-1 所示（箭 头所指是负无限责任的方向）： 投资者 无限责任 企 业 无限责任 债权人

图5一1投资者、企业与债权人的关系如果你经营有方，生意红火，你想进一步把你的企业做大，那么你首先面临的困难是资金短缺，毕竞主营包子的食品铺向银行贷款比较困难，而且你向周围亲朋好友借入的资金也有限，这与你规模扩张的要求相去甚远，白白散失赚钱的良机：而你的企业通常由你和家庭成员组成，人力资源是有限的，企业的关系范围较窄，只有你一人或几人为企业操劳，人少智寡，势单力薄，同样会使企业丧失良好的发展机遇；由于你的企业是无限责任制，承当的风险很大，企业经营不善很可能使你倾家荡产，所以你会整天甬紧着弦，行动谨慎小心，如履薄冰。基于上述种种不利因素，你会自然考虑拉人入伙，让对方带入一些资金并按协商好的一定比例分享利润。这样，企业就从业主制演进到了合伙制。一般认为，合伙制比起业主制是一种进步。因为新人的加入带来了新的更广泛的社会关系，增加了企业可以动用的社会资源，使企业的管理和决策更为科学；并且，入伙人带来了资金，可以对规模扩张起一定作用。但是，合伙制企业一旦经营不善而亏本，如果亏本额小于共同出资额，则清盘偿还；如果最后资不抵债，则需各自变卖财产来按照比例偿还自己应担的债务：如果合伙者中贫富不同，则富者必须帮贫者偿还他无力偿还的债务。这就叫连带责任。所以，合伙制企业的投资者之间负连带责任，投资者对企业，企业自身对其债务负无限责任，这种制度也称无限连带责任。这样可以约束企业的合伙者之间要精诚协作，同舟共济。如果你的企业发展良好，蓬勃壮大，你想进一步拉更多的人加入。其中有些人愿意以合伙者身份加入（负无限责任，有些人则只愿以出资为限，以有限股东身份加入（负有限责任）。这就是两合制企业。即企业的股东构成上，一部分是有限股东，一部分是无限股东。有限股东负有限责任，无限股东负无限责任。假如逐渐地这些无限股东都愿意转成有限股东，并且法律也允许，那么随着所有无限股东都变成有限股东，企业的财产就是由各个有限股东出资构成的，每个股东以其出资额为限对企业负有限责任，那么企业也只能以法人财产为限对其自身债务负有限责任。企业也就从两合公司转变为有限责任公司。假如企业经营不善而亏损，即使亏损额大于企业财产，企业最多也只能以其自身所有财产抵债，债权人对投资者个人的私有财产没有求偿权。因此，这种形式的企业对投资者而言风险相对较低，容易吸纳更多的投资者，管理决策相对更科学。假如你的企业进一步发展壮大，名声大振，准备扩大规模，多元化经营，甚至跨国经营，而你没有资金，但你有辉煌的业绩，你就可以面向一定的范围，公而告之，说明企业的优良业绩和广阔的发展前景，欢迎广大投资者来本企业“掘金”。于是公司逐渐成长为股份有限公司

图 5－1 投资者、企业与债权人的关系 如果你经营有方，生意红火，你想进一步把你的企业做大，那么你首先面临 的困难是资金短缺，毕竟主营包子的食品铺向银行贷款比较困难，而且你向周围 亲朋好友借入的资金也有限，这与你规模扩张的要求相去甚远，白白散失赚钱的 良机；而你的企业通常由你和家庭成员组成，人力资源是有限的，企业的关系范 围较窄，只有你一人或几人为企业操劳，人少智寡，势单力薄，同样会使企业丧 失良好的发展机遇；由于你的企业是无限责任制，承当的风险很大，企业经营不 善很可能使你倾家荡产，所以你会整天甭紧着弦，行动谨慎小心，如履薄冰。基 于上述种种不利因素，你会自然考虑拉人入伙，让对方带入一些资金并按协商好 的一定比例分享利润。这样，企业就从业主制演进到了合伙制。一般认为，合伙 制比起业主制是一种进步。因为新人的加入带来了新的更广泛的社会关系，增加 了企业可以动用的社会资源，使企业的管理和决策更为科学；并且，入伙人带来 了资金，可以对规模扩张起一定作用。 但是，合伙制企业一旦经营不善而亏本，如果亏本额小于共同出资额，则清 盘偿还；如果最后资不抵债，则需各自变卖财产来按照比例偿还自己应担的债务； 如果合伙者中贫富不同，则富者必须帮贫者偿还他无力偿还的债务。这就叫连带 责任。所以，合伙制企业的投资者之间负连带责任，投资者对企业，企业自身对 其债务负无限责任，这种制度也称无限连带责任。这样可以约束企业的合伙者之 间要精诚协作，同舟共济。 如果你的企业发展良好，蓬勃壮大，你想进一步拉更多的人加入。其中有些 人愿意以合伙者身份加入（负无限责任），有些人则只愿以出资为限，以有限股东 身份加入（负有限责任）。这就是两合制企业。即企业的股东构成上，一部分是有 限股东，一部分是无限股东。有限股东负有限责任，无限股东负无限责任。 假如逐渐地这些无限股东都愿意转成有限股东，并且法律也允许，那么随着 所有无限股东都变成有限股东，企业的财产就是由各个有限股东出资构成的，每 个股东以其出资额为限对企业负有限责任，那么企业也只能以法人财产为限对其 自身债务负有限责任。企业也就从两合公司转变为有限责任公司。假如企业经营 不善而亏损，即使亏损额大于企业财产，企业最多也只能以其自身所有财产抵债， 债权人对投资者个人的私有财产没有求偿权。因此，这种形式的企业对投资者而 言风险相对较低，容易吸纳更多的投资者，管理决策相对更科学。 假如你的企业进一步发展壮大，名声大振，准备扩大规模，多元化经营，甚 至跨国经营，而你没有资金，但你有辉煌的业绩，你就可以面向一定的范围，公 而告之，说明企业的优良业绩和广阔的发展前景，欢迎广大投资者来本企业“掘 金”。于是公司逐渐成长为股份有限公司

但是因为是面向一定范围筹集资金，还是有限，所以进一步，你可以到一个资本市场，比如说纽约去，依照一定的法定程序，编制一个漂亮的招股说明书，成功地吸纳全世界的投资者，使得企业迅速发展壮大，身世界五百强。此时你的公司已经变成了一个上市公司，或者叫公众公司或开放式公司。以上所述就是“有限”和“无限”的概念区分。它是从法律角度来界定的，而不是就其规模来说的有限责任公司二、企业的类型制（上市的股份有限公司股份有限公司我们可以根据企业所承担的法律责柱块市的脚实限公同几类。【业主制企业企业无限责任制两合制企业也称有喰锲业它界于有限责任制与无限责任制之间。比如在国外，律师事务所、会计师事务所多为合伙制，因为它们的职业风险非常大，只股份两仓备有采用合这耕开宜效地约束从业人员的行为。从法律角度而言，这此菲股份两合公司企业形式还有非常细微的区别，这些区别决定了它们在运行机制方面的不同，三、企业的目标在第一阶段即要素购买阶段，企业主要在生产要素的数量、质量和企业的支出三者之间作出权衡。其行为目标是：（1）支出一定时，使生产要素的购买数量最大化，同时使生产要素的质量最优化：（2）生产要素的购买数量一定时，使企业的支出最小化，同时使生产要素的质量最优化；（3）生产要素的质量一定时，使企业购买生产要素的数量最大化同时使支出最小化。换言之，企业总是希望以最小的支出购买最多最优的生产要素。企业购买劳动、资本、土地、企业家才能四种生产要素都符合这样的行为目标，但公共产品具有不同的特点。由于公共产品具有强制性，所以在短期内，企业只能被动接受，但在长期内，企业可以通过各种途径影响政府的行为，使其提供出数量更多、质量更优、价格（税率）更低的公共产品。当然，个别不法企业通过偷税漏税的方法逃避对公共产品报酬的支付。在第二阶段即生产阶段，企业必须在投入和产出之间做出权衡。其行为目标是：（1）投入生产要素数量一定时，使产品的产出数量最大化；（2）产品产出数量一定时，使投入的生产要素数量最小化。换言之，企业总是希望以最小的投入实现最大的产出，但以保证和不断提高产品质量为前提条件。所以成本控制是一个中心环节，同时要注重质量控制。在生产和要素市场之间要素的库存要适量。库存太多则占用资金，效用不高；库存少了，又会出现一定的风险。在第三阶段即销售阶段，企业必须在销售量、销售额和销售成本三者之间做出权衡。其行为自标是：（1）销售成本一定时，以最小的销售量实现最大的销售额；（2）销售量一定时，以最小的销售成本实现最大的销售额

但是因为是面向一定范围筹集资金，还是有限，所以进一步，你可以到一个 资本市场，比如说纽约去，依照一定的法定程序，编制一个漂亮的招股说明书， 成功地吸纳全世界的投资者，使得企业迅速发展壮大，跻身世界五百强。此时你 的公司已经变成了一个上市公司，或者叫公众公司或开放式公司。 以上所述就是“有限”和“无限”的概念区分。它是从法律角度来界定的， 而不是就其规模来说的。 二、 企业的类型 我们可以根据企业所承担的法律责任大小，将其分为以下几类。 企业                            有限责任公司 有限责任制 上市的股份有限公司 股份有限公司 非上市的股份有限公司 业主制企业 无限责任制 合伙制企业 股份两合公司 两合制 非股份两合公司 两合制企业也称有限合伙制，它界于有限责任制与无限责任制之间。比如在 国外，律师事务所、会计师事务所多为合伙制，因为它们的职业风险非常大，只 有采用合伙制这种形式才能有效地约束从业人员的行为。从法律角度而言，这些 企业形式还有非常细微的区别，这些区别决定了它们在运行机制方面的不同。 三、企业的目标 在第一阶段即要素购买阶段，企业主要在生产要素的数量、质量和企业的支出 三者之间作出权衡。其行为目标是：（1）支出一定时，使生产要素的购买数量最 大化，同时使生产要素的质量最优化；（2）生产要素的购买数量一定时，使企业 的支出最小化，同时使生产要素的质量最优化；（3）生产要素的质量一定时，使 企业购买生产要素的数量最大化同时使支出最小化。换言之，企业总是希望以最 小的支出购买最多最优的生产要素。企业购买劳动、资本、土地、企业家才能四 种生产要素都符合这样的行为目标，但公共产品具有不同的特点。由于公共产品 具有强制性，所以在短期内，企业只能被动接受，但在长期内，企业可以通过各 种途径影响政府的行为，使其提供出数量更多、质量更优、价格（税率）更低的 公共产品。当然，个别不法企业通过偷税漏税的方法逃避对公共产品报酬的支付。 在第二阶段即生产阶段，企业必须在投入和产出之间做出权衡。其行为目标 是：（1）投入生产要素数量一定时，使产品的产出数量最大化；（2）产品产出数 量一定时，使投入的生产要素数量最小化。换言之，企业总是希望以最小的投入 实现最大的产出，但以保证和不断提高产品质量为前提条件。所以成本控制是一 个中心环节，同时要注重质量控制。 在生产和要素市场之间要素的库存要适量。库存太多则占用资金，效用不高； 库存少了，又会出现一定的风险。 在第三阶段即销售阶段，企业必须在销售量、销售额和销售成本三者之间做 出权衡。其行为目标是：（1）销售成本一定时，以最小的销售量实现最大的销售 额；（2）销售量一定时，以最小的销售成本实现最大的销售额

在生产和产品市场之间的产品库存阶段，库存要适量，因为市场是波动的，若产品库存过量，则产品存在积压，占用资金，其款式、质量、技术落后，在市场上大打折扣：若库存过少，当产品市场非常活跃，价格上升，企业又没有能力供应合适的产品，同样企业将受损。在上述过程中，流动资产是润滑剂，固定资产的价值则是分批分期转移到产品中去。企业通过不断地取得销售收入（价格*数量=收益），再将收益投入到下一轮生产经营过程中去，不断循环往复，使企业的收益、利润不断增加，规模不断扩大。所以，企业作为一个经济人，遵循尽量节约的原则，总是尽量使投入最少而产出最大。上述三个阶段的行为目标是在企业作为经济人假定的基础上建立的。这些行为目标同样可以通俗地用四句话来概括：人尽其才，物尽其用，地尽其利，货畅其流。人尽其才表明劳动和企业家得到厂充分利用，物尽其用表明资本得到厂充分利用，地尽其利表明土地等自然资源得到了充分利用：上述三点主要体现在企业的生产阶段。货畅其流表明企业的要素市场和产品市场具有较高的运行效率。第二节生产过程与生产函数企业的生产经营过程一、企业与工厂是有区别的，我们常说“工厂是企业的一段，公司是企业的一种”，企业是两端面向市场，以盈利为目的，合法经营，照章纳税的。在市场经济条件下，企业的生产经营过程大体可以分为三个阶段：在第一阶段，企业必须在生产要素市场上购买相应的生产要素投入企业，这是企业生存和发展的源头。在第二阶段，企业把投入企业的生产要素科学合理地组织起来，生产出社会需要的产品。在第三阶段，企业还必须借助于特定的销售手段和销售渠道，把产品销售到消费者手中，以实现实物价值到货币价值的转换。这三个阶段连贯起来，构成了企业生产经营活动的全部。如图5-2所示：劳动力生产资本要素产品产品要素生产企业家才能库存市场库存知 识+市场公共产品-：第二阶段第一阶段第三阶段图5-2：企业的生产经营过程

在生产和产品市场之间的产品库存阶段，库存要适量，因为市场是波动的，若 产品库存过量，则产品存在积压，占用资金，其款式、质量、技术落后，在市场 上大打折扣；若库存过少，当产品市场非常活跃，价格上升，企业又没有能力供 应合适的产品，同样企业将受损。 在上述过程中，流动资产是润滑剂，固定资产的价值则是分批分期转移到产品 中去。企业通过不断地取得销售收入（价格*数量＝收益），再将收益投入到下一 轮生产经营过程中去，不断循环往复，使企业的收益、利润不断增加，规模不断 扩大。所以，企业作为一个经济人，遵循尽量节约的原则，总是尽量使投入最少 而产出最大。 上述三个阶段的行为目标是在企业作为经济人假定的基础上建立的。这些行 为目标同样可以通俗地用四句话来概括：人尽其才，物尽其用，地尽其利，货畅 其流。人尽其才表明劳动和企业家得到了充分利用，物尽其用表明资本得到了充 分利用，地尽其利表明土地等自然资源得到了充分利用；上述三点主要体现在企 业的生产阶段。货畅其流表明企业的要素市场和产品市场具有较高的运行效率。 第二节 生产过程与生产函数 一、 企业的生产经营过程 企业与工厂是有区别的，我们常说“工厂是企业的一段，公司是企业的一种”， 企业是两端面向市场，以盈利为目的，合法经营，照章纳税的。 在市场经济条件下，企业的生产经营过程大体可以分为三个阶段：在第一阶 段，企业必须在生产要素市场上购买相应的生产要素投入企业，这是企业生存和 发展的源头。在第二阶段，企业把投入企业的生产要素科学合理地组织起来，生 产出社会需要的产品。在第三阶段，企业还必须借助于特定的销售手段和销售渠 道，把产品销售到消费者手中，以实现实物价值到货币价值的转换。这三个阶段 连贯起来，构成了企业生产经营活动的全部。如图 5-2 所示： 生产 要素 市场 要素 库存 生产 产品 库存 产品 市场 劳 动 力 企业家才能 资 本 知 识 公共产品 第一阶段 第二阶段 第三阶段 图 5-2：企业的生产经营过程

下面分别对三个阶段加以说明1.第一阶段：要素购买。企业从生产要素市场购买劳动、资本、企业家、土地和公共产品等生产要素做为生产的基本物质条件。劳动主要来源于居民的提供，既包括体力劳动，也包括脑力劳动，只是由于脑力劳动是倍加的体力劳动，所以脑力劳动的报酬相对较高。企业购买劳动，主要通过在劳务市场雇佣员工来完成，而且由于劳动是可以再生的（工人休息一晚上，第二天可以继续工作），所以企业通常不需要频繁更换自己的员工。企业雇佣劳动需要向员工支付工资，这是企业成本的一部分，也叫工资成本，工资成本中包含了自我雇佣的部分，即你为你自己的公司工作，也需要支付工资。资本主要来源于银行贷款、发行债券、其它借款以及发行股票的筹资，既包括货币资本，也包括用货币资本购买的实物资本如原材料、技术等。企业从要素市场购买资本，需要支付利息，这是企业成本的另一部分（不包括投资者的红利）。利息可以看成是资本的使用代价。企业家才能主要来源于居民的提供。企业家既包括企业的高级管理者，也包括中层乃至下层管理者。企业家才能也具有再生性，所以企业也不需要频繁更换企业家除非必须这么做。企业购买企业家才能，需要向企业家支付正常利润（注意，不同于超额利润，这是企业成本的又一部分。）土地主要来源于土地所有者的提供。既包括厂房占地，也包括其它自然资源，甚至厂房本身有时也可以看成是土地的一种。企业从生产要素市场上购买土地，需要向土地所有者支付地租，这是企业成本的又一部分。公共产品主要来源于政府的提供，主要包括政策法律环境、自然环境和社会环境，这些都是企业生产经营所不可缺少的。企业购买公共产品，需要向政府纳税，但不同的是，税收部分通常不计入成本，而从利润提取。同时，政府对企业购买公共产品有一定的强制性，价格（税率）也通常由政府单方面决定，即公共产品具有高度垄断性。需要指出，企业购买要素投入生产前，需要有库存作为缓冲，以保证要素市场发展变化时能维持止常生产。但库存既不能太多，也不能太少，太多了，占用过多的资本造成浪费；太少了，又可能危及正常的生产经营。通常，企业根据市场情况、产品特点以及企业的应变能力决定要素库存的大小。2.第二阶段：生产。有了上面几种投入要素，企业就可以进行生产了。生产是把各种要素科学合理配合起来生产出产品的过程。值得指出的是，投入企业的各种生产要素有些是可

下面分别对三个阶段加以说明 1. 第一阶段：要素购买。 企业从生产要素市场购买劳动、资本、企业家、土地和公共产品等生产要素做 为生产的基本物质条件。劳动主要来源于居民的提供，既包括体力劳动，也包括 脑力劳动，只是由于脑力劳动是倍加的体力劳动，所以脑力劳动的报酬相对较高。 企业购买劳动，主要通过在劳务市场雇佣员工来完成，而且由于劳动是可以再生 的（工人休息一晚上，第二天可以继续工作），所以企业通常不需要频繁更换自己 的员工。企业雇佣劳动需要向员工支付工资， 这是企业成本的一部分，也叫工资 成本，工资成本中包含了自我雇佣的部分，即你为你自己的公司工作，也需要支 付工资。 资本主要来源于银行贷款、发行债券、其它借款以及发行股票的筹资，既包括 货币资本，也包括用货币资本购买的实物资本如原材料、技术等。企业从要素市 场购买资本，需要支付利息，这是企业成本的另一部分（不包括投资者的红利）。 利息可以看成是资本的使用代价。 企业家才能主要来源于居民的提供。企业家既包括企业的高级管理者，也包括 中层乃至下层管理者。企业家才能也具有再生性，所以企业也不需要频繁更换企 业家除非必须这么做。企业购买企业家才能，需要向企业家支付正常利润（注意， 不同于超额利润，这是企业成本的又一部分。） 土地主要来源于土地所有者的提供。既包括厂房占地，也包括其它自然资源， 甚至厂房本身有时也可以看成是土地的一种。企业从生产要素市场上购买土地， 需要向土地所有者支付地租，这是企业成本的又一部分。 公共产品主要来源于政府的提供，主要包括政策法律环境、自然环境和社会环 境，这些都是企业生产经营所不可缺少的。企业购买公共产品，需要向政府纳税， 但不同的是，税收部分通常不计入成本，而从利润提取。同时，政府对企业购买 公共产品有一定的强制性，价格（税率）也通常由政府单方面决定，即公共产品 具有高度垄断性。 需要指出，企业购买要素投入生产前，需要有库存作为缓冲，以保证要素市场 发展变化时能维持正常生产。但库存既不能太多，也不能太少，太多了，占用过 多的资本造成浪费；太少了，又可能危及正常的生产经营。通常，企业根据市场 情况、产品特点以及企业的应变能力决定要素库存的大小。 2. 第二阶段：生产。 有了上面几种投入要素，企业就可以进行生产了。生产是把各种要素科学合理 配合起来生产出产品的过程。值得指出的是，投入企业的各种生产要素有些是可

以互相替代的，例如，资本可以替代劳动，因为许多劳动可以由机器来完成。但替代的程度如何，则取决于要素的相对价格和产品的特点以及企业的技术水平。3.第三阶段：销售。销售是把生产出来的产品以合理的价格卖给消费者的过程。消费者通常可以是居民、其它企业或政府。企业作为消费者，是由于一个企业的产品可能是另一个企业的原料，例如，钢铁企业的产品一一钢材是汽车企业的原料。政府作为消费者，是由于政府经常有政府购买，例如办公用品、建筑设施甚至军火等。销售过程是企业生产经营活动的最后环节，是企业资金回流的必经之路。通常，企业为成功销售产品，需要建立销售网络，甚至采用必要的促销手段，这些都需要付出代价，这就是销售成本。需要指出，企业把产品推向市场前，需要有产品库存作为缓冲，以保证产品市场发生变化时，企业不致有太大的损失。例如市场的价格上升，企业的生产又不能及时增加时，企业就会蒙受损失。但产品库存既不能太多，也不能太少，太多了，占用过多的资本造成浪费，太少了，又不能有效消除市场风险。通常，企业根据产品市场情况，生产情况以及企业的应变能力决定库存的大小。目前，有些国家推行零库存管理，这不是一件容易的事情，因为要素市场和产品市场的变化无常要求企业必须有很强的应变能力。上述分析表明，市场经济条件下，企业生产经营过程是一个前后两头都面向市场的连续过程。换言之，企业的生产过程和两个市场的健康运转对企业的生存和发展至关重要，任何一个环节出了问题，企业的生产经营活动将受到影响。但这并不意味着它们同等重要。通常情况下，生产决定销售，即生产通过决定产品质量和成本决定看产品的销售，而原料市场（要素市场）又是影响产品质量和成本的重要因素，与此同时，科学合理的销售工作又可以弥补产品质量和成本方面的不足。市场经济条件下企业的生产经营过程如此，计划经济条件下如何呢？在传统的计划经济模式中，所谓的企业仅仅是一个生产单位甚至是一个加工厂，所以称为工厂而不叫企业，这样的企业前不管原料（要素）市场，因为这些都由政府计划调拔：给多少，生产多少：后不管产品市场，因为生产的产品都由政府统购统销：生产多少，政府包销多少。这样的企业只要严格控制成本即可，但控制成本时由于缺乏市场和经济利益约束，因此企业也没有太大的积极性。所以，严格说来，传统的计划经济中并不存在真正意义上的企业。二、生产函数的一般含义和公式1.生产函数的一般含义

以互相替代的，例如，资本可以替代劳动，因为许多劳动可以由机器来完成。但 替代的程度如何，则取决于要素的相对价格和产品的特点以及企业的技术水平。 3. 第三阶段：销售。 销售是把生产出来的产品以合理的价格卖给消费者的过程。消费者通常可以是 居民、其它企业或政府。企业作为消费者，是由于一个企业的产品可能是另一个 企业的原料，例如，钢铁企业的产品⎯⎯钢材是汽车企业的原料。政府作为消费 者，是由于政府经常有政府购买，例如办公用品、建筑设施甚至军火等。销售过 程是企业生产经营活动的最后环节，是企业资金回流的必经之路。通常，企业为 成功销售产品，需要建立销售网络，甚至采用必要的促销手段，这些都需要付出 代价，这就是销售成本。 需要指出，企业把产品推向市场前，需要有产品库存作为缓冲，以保证产品市 场发生变化时，企业不致有太大的损失。例如市场的价格上升，企业的生产又不 能及时增加时，企业就会蒙受损失。但产品库存既不能太多，也不能太少，太多 了，占用过多的资本造成浪费，太少了，又不能有效消除市场风险。通常，企业 根据产品市场情况，生产情况以及企业的应变能力决定库存的大小。 目前，有些国家推行零库存管理，这不是一件容易的事情，因为要素市场和产 品市场的变化无常要求企业必须有很强的应变能力。 上述分析表明，市场经济条件下，企业生产经营过程是一个前后两头都面向市 场的连续过程。换言之，企业的生产过程和两个市场的健康运转对企业的生存和 发展至关重要，任何一个环节出了问题，企业的生产经营活动将受到影响。但这 并不意味着它们同等重要。通常情况下，生产决定销售，即生产通过决定产品质 量和成本决定着产品的销售，而原料市场（要素市场）又是影响产品质量和成本 的重要因素，与此同时，科学合理的销售工作又可以弥补产品质量和成本方面的 不足。 市场经济条件下企业的生产经营过程如此，计划经济条件下如何呢？在传统的 计划经济模式中，所谓的企业仅仅是一个生产单位甚至是一个加工厂，所以称为 工厂而不叫企业，这样的企业前不管原料（要素）市场，因为这些都由政府计划 调拔：给多少，生产多少；后不管产品市场，因为生产的产品都由政府统购统销： 生产多少，政府包销多少。这样的企业只要严格控制成本即可，但控制成本时由 于缺乏市场和经济利益约束，因此企业也没有太大的积极性。所以，严格说来， 传统的计划经济中并不存在真正意义上的企业。 二、生产函数的一般含义和公式 1.生产函数的一般含义

西方经济学中所谓的“生产”是指一切能够创造或增加效用的人类活动，生产活动包括物质资料的生产，也包括劳务等无形产品的生产。而生产过程则是从生产要素的投入到产品产出的过程。从物资技术角度分析，生产过程可分为两方面：一是投入，即生产过程中使用的各种要素，包括劳动、土地、资本和企业家才能这四种类型；二是产出，即生产出来的各种产品的数量。生产函数就是用来表示投入和产出或生产要素和产量之间的关系的概念。生产函数表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所用的各种生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。假定用Q表示所能生产的最大可能产量，用X，X，，X,表示某产品生产过程中各种生产要素的投入量，若不考虑可变投入与不变投入的区别是，则生产函数可用如下一般表达式表示：Q=f(X,X,X,,",X.)(4.1)该生产函数表示在既定的生产技术条件下，生产要素组合（X，X2，，X）在某一时期所能生产的最大可能产量为Q。在经济学中，为了分析方便，常假定只使用劳动和资本两种生产要素，如果用L表示劳动投入量，用K表示资本投入量，则生产函数可用下式表示：Q=f(L,K)(4.2)研究生产函数一般都以特定的时期和既定生产技术水平作为前提条件，当这些因素发生变动时，相同的要素投入量可能生产出不同的产量，从而形成新的生产函数。生产函数所反映的要素投入量与产出量之间的依存关系具有普遍性，但不同厂商的生产函数的具体形式却有很大的不同，估算和研究生产函数对经济理论研究和生产实践都具有重要意义。*生产要素：主要是劳动、土地、字班、企业家才能。*投入：这里投入与生产要素基本上作为同义语使用。实际上二者存在着微妙差别，在于投入的含义比生产要素较为广泛，投入还可以包括中间投入。投入分为不变投入和可变投入：不变投入指在所考虑的一般时间内，数量不随产量变化而变化的投入。可变投入指在所考虑的一段时间内，数量随着产量变化而变化的投入。生产函数应用广泛，不仅存在于企业，也存在于任何营利和非营利的经济组织，如：商店、学校等。2技术系数技术系数是指生产一定量的产品所需的各种生产要素的配合比例。技术系数

西方经济学中所谓的“生产”是指一切能够创造或增加效用的人类活动，生 产活动包括物质资料的生产，也包括劳务等无形产品的生产。而生产过程则是从 生产要素的投入到产品产出的过程。从物资技术角度分析，生产过程可分为两方 面：一是投入，即生产过程中使用的各种要素，包括劳动、土地、资本和企业家 才能这四种类型；二是产出，即生产出来的各种产品的数量。生产函数就是用来 表示投入和产出或生产要素和产量之间的关系的概念。 生产函数表示在一定时期内，在技术水平不变的情况下，生产中所用的各种 生产要素的数量与所能生产的最大产量之间的关系。假定用 Q 表示所能生产的最 大可能产量，用 X1，X2，.，Xn表示某产品生产过程中各种生产要素的投入量， 若不考虑可变投入与不变投入的区别是，则生产函数可用如下一般表达式表示： ( ) X X X X n Q f , , , , 1 2 3 =  (4.1) 该生产函数表示在既定的生产技术条件下，生产要素组合（X1，X2，.，Xn ） 在某一时期所能生产的最大可能产量为 Q。 在经济学中，为了分析方便，常假定只使用劳动和资本两种生产要素，如果 用 L 表示劳动投入量，用 K 表示资本投入量，则生产函数可用下式表示： Q = f (L,K) (4.2) 研究生产函数一般都以特定的时期和既定生产技术水平作为前提条件，当这 些因素发生变动时，相同的要素投入量可能生产出不同的产量，从而形成新的生 产函数。 生产函数所反映的要素投入量与产出量之间的依存关系具有普遍性，但不同 厂商的生产函数的具体形式却有很大的不同，估算和研究生产函数对经济理论研 究和生产实践都具有重要意义。 * 生产要素：主要是劳动、土地、字班、企业家才能。 * 投入：这里投入与生产要素基本上作为同义语使用。实际上二者存在着微 妙差别，在于投入的含义比生产要素较为广泛，投入还可以包括中间投入。 投入分为不变投入和可变投入：不变投入指在所考虑的一般时间内，数量不 随产量变化而变化的投入。可变投入指在所考虑的一段时间内，数量随着产量变 化而变化的投入。 生产函数应用广泛，不仅存在于企业，也存在于任何营利和非营利的经济组 织，如：商店、学校等。 2 技术系数 技术系数是指生产一定量的产品所需的各种生产要素的配合比例。技术系数

分为可变技术系数和固定技术系数。可变技术系数是指生产一定量的产品所需的各种生产要素的配合比例是可以变动的，表明生产要素之间可以相互替代。例如生产同样的产量，可以采用劳动密集型（即多用劳动少用资本），也可以采用资本密集型（即多用资本少用劳动）。固定技术系数是指生产一定量的产品只存在唯一一种生产要素的配合比例，即生产要素之间不可替代，如果要增加产出，要素投入必须按照同一比例增加。例如服装厂生产服装所需要的投入比例是一人一台缝纫机，增加缝纫机的数量就要相应增加缝纫机操作人员的数量。西方经济学生产理论中主要研究可变技术系数的生产函数。3一些常见的生产函数1）固定比例生产函数指在每一产量水平上任何要素投入量之间的比例都是固定的生产函数。假定只用L和K，，则固定比例生产函数的通常形式为Q=Minimum（L/U,K/V)U为固定的劳动生产系数（单位产量配备的劳动数）V为固定的资本生产系数（单位产量配备的资本数）在固定比例生产函数下，产量取决于较小比值的那一要素。这时，产量的增加，必须有L、K按规定比例同时增加，若其中之一数量不变，单独增加另一要素量，则产量不变。既然都满足最小比例，也就有Q= L/U=K/V, K/L= V/U。2）柯布一道格拉斯生产函数柯布一道格拉斯生产函数，又称C一D生产函数，是一个非常著名的生产函数，是由美国数学家柯布和经济学家道格拉斯于1982年根据历史统计资料提出的。该生产函数的一般形式是：Q=AL'KB(4.3)式中Q代表产量，L和K分别代表劳动和资本的投入量，A为规模参数，A>0，α为产出弹性，表示劳动贡献在总产量中所占的份额（0<α<1)，β为资本产出弹性，表示资本贡献在总产量中所占的份额（0<β<1）。柯布和道格拉斯通过对美国1899一1922年之间劳动、资本和产量的有关统计资料的估算，得出这一时期生产函数的具体形式为：Q=1.01%k%=1.01//k(4.4)这一生产函数表示：在资本投入量固定不变时，劳动投入量单独增加1%，产量将增加1%的=，即0.75%；当劳动投入量固定不变时，资本投入量增加1%，产

分为可变技术系数和固定技术系数。可变技术系数是指生产一定量的产品所需的 各种生产要素的配合比例是可以变动的，表明生产要素之间可以相互替代。例如 生产同样的产量，可以采用劳动密集型（即多用劳动少用资本），也可以采用资本 密集型（即多用资本少用劳动）。固定技术系数是指生产一定量的产品只存在唯一 一种生产要素的配合比例，即生产要素之间不可替代，如果要增加产出，要素投 入必须按照同一比例增加。例如服装厂生产服装所需要的投入比例是一人一台缝 纫机，增加缝纫机的数量就要相应增加缝纫机操作人员的数量。 西方经济学生产理论中主要研究可变技术系数的生产函数。 3 一些常见的生产函数 1）固定比例生产函数 指在每一产量水平上任何要素投入量之间的比例都是固定的生产函数。假定 只用 L 和 K，则固定比例生产函数的通常形式为： Q=Minimum（L/U，K/V） U 为固定的劳动生产系数（单位产量配备的劳动数） V 为固定的资本生产系数（单位产量配备的资本数） 在固定比例生产函数下，产量取决于较小比值的那一要素。这时，产量的增 加，必须有 L、K 按规定比例同时增加，若其中之一数量不变，单独增加另一要 素量，则产量不变。既然都满足最小比例，也就有 Q= L/U= K/V，K/L = V/U。 2）柯布—道格拉斯生产函数 柯布—道格拉斯生产函数，又称 C—D 生产函数，是一个非常著名的生产函 数，是由美国数学家柯布和经济学家道格拉斯于 1982 年根据历史统计资料提出的。 该生产函数的一般形式是：   Q = AL K (4.3) 式中 Q 代表产量，L 和 K 分别代表劳动和资本的投入量，A 为规模参数，A>0，  为产出弹性①，表示劳动贡献在总产量中所占的份额（0<  <1），  为资本产出 弹性，表示资本贡献在总产量中所占的份额（0<  <1）。 柯布和道格拉斯通过对美国 1899—1922 年之间劳动、资本和产量的有关统计 资料的估算，得出这一时期生产函数的具体形式为： 4 4 3 4 1 4 3 Q =1.01L K =1.01 L K (4.4) 这一生产函数表示：在资本投入量固定不变时，劳动投入量单独增加 1%，产 量将增加 1%的 4 3 ，即 0.75%；当劳动投入量固定不变时，资本投入量增加 1%，产

量将增加1%的一，即0.25%。这就是该劳动和资本对总量的贡献比例为3:1。此外，柯布一道格拉斯生产函数规模报酬状况取决于α+β的数值大小。若：α+β>1，则规模报酬递增；α+β=1，则规模报酬不变；α+β<1，则规模报酬递减。【本讲课程的小结】通过本讲学习能够了解企业的目标是利润最大化，并对生产过程有一个初步的了解，能够区分生产函数的长期和短期。【本讲课程的作业】预习只有一个变量的生产函数

量将增加 1%的 4 1 ，即 0.25%。这就是该劳动和资本对总量的贡献比例为 3:1。 此外，柯布—道格拉斯生产函数规模报酬状况取决于  +  的数值大小。 若：  +  >1, 则规模报酬递增；  +  =1，则规模报酬不变；  +  <1，则规模报酬递减。 【本讲课程的小结】通过本讲学习能够了解企业的目标是利润最大化，并对生产 过程有一个初步的了解，能够区分生产函数的长期和短期。 【本讲课程的作业】预习只有一个变量的生产函数