《政治经济学》课程授课教案（讲稿）第七章 国家垄断资本主义

第八章国家垄断资本主义随着生产社会化的高度发展和资本主义基本矛盾的加剧，一般垄断资本主义发展为国家垄断资本主义。第二次世界大战后，资本主义各国的国家龙断资本主义广泛地发展，并已成为现代资本主义发展的一个突出特征。国家垄断资本主义在现代资本主义国家中起着支配作用，使其经济生活出现一些新现象、新问题，但没有改变垄断资本主义的根本性质。本章通过分析国家垄断资本主义的基本形式与实质，以及资本主义国家对社会经济的调节作用，进一步认清现代资本主义的发展规律和实质。第一节国家垒断资本主义的产生与发展国家垒断资本主义发展的几个阶段一、国家垄断资本主义，概括地说，就是资产阶级国家与垄断资本相结合而形成的一种资本主义。国家垄断资本主义是从一般垄断资本主义转化而来的。19世纪末20世纪初垄断已在发达国家的社会经济生活中占据统治地位。由于垄断凌驾于自由竞争之上与之并存的局面造成了尖锐的矛盾和冲突，因而产生了国家政权干预经济生活的必要性。国家垄断资本主义的产生和发展过程大体可分为三个阶段。第一个阶段，19世纪末到第一次世界大战前夕，是国家断资本开始形成时期。当时资本主义国家经营的铁路、兵工厂以及城市的某些基础设施和公用事业等早就是国家财产。在第一次大战期间，各交战国为了战争的需要，空前加强了国家政权对社会经济生活的干预，除了对一些重要生产部门的产品、劳动力、原材料和交通运输工具等由国家直接控制以外，国家还投资建立钢铁企业和军火工厂。有些国家还对一部分私营企业实行国有化，一些国家还投资兴建了一批工厂交给垄断组织经营，并用国家订货、补贴和贷款等方式支持垄断组织。这一时期国家垄断资本主义的发展，主要涉及的是军事工业企业。并且主是为战争服务的，因而带有明显的军事性质和临时性质。第二个阶段，从第一次世界大战后到第二次世界大战结束初期。这是国家垄断资本主义不稳定发展时期。这个时期，国家垄断资本主义的发展与30年代的大危机和两次世界大战相联系。1929～1933年的世界资本主义经济危机，严重地冲击了资本主义制度各国为了渡过危机，摆脱经济困境，缓和社会矛盾，纷纷开始放弃“自由放任”的政策。政府通过颁布法令，成立于预经济的机构，以及大规模的政策投资和兴建公共工程等措施，增加就业，扩大需求，刺激经济的恢复和发展。美国推行的“罗斯福新政”，英、法等国实行的对私人企业实行国有化的举措，德、意、日等国通过法西斯专政使经济逐步走上国民经济军事化的轨道，都在不同程度上使国家垄断资本主义得到了较大的发展。但这个时期国家垄断资本主义的发展，具有行政性和不稳定性的特点。第三个阶段，从50年代开始直到现在，这是国家垄断资本主义广泛、高度地发展时期。在这个阶段，国家断资本主义的发展具有经常性、广泛性、持续性和稳定性的特点，并且在经济生活中逐步占据了支配地位，所起的作用越来越大。国家对经济的干预和调节，已成为资本主义经济运行的内在机制，而不再是战争、经济危机等特殊时期的权宜之计。一般来说，国家财政支出用于社会资本再生产过程的增长速度，及其在国民生产总值中所占的比重，是衡量国家垄断资本主义发展水平的主要指标。当国家财政支出的很大部分投入社会资本再生产运动，从而使国家和垄断资本在经济上结合日益密切，国家在垄断资本主义生产、分配、交换和消费各个领域的经济职能日益加强时，国家垄断资本主义的发展水平也就越高。从20世纪50年代开始到现在，国家垄断资本主义进入了一个迅猛发展的新时期。据有关资料统计，现代发达资本主义国家的财政支

第八章 国家垄断资本主义 随着生产社会化的高度发展和资本主义基本矛盾的加剧，一般垄断资本主义发展为 国家垄断资本主义。第二次世界大战后，资本主义各国的国家垄断资本主义广泛地发展， 并已成为现代资本主义发展的一个突出特征。国家垄断资本主义在现代资本主义国家中 起着支配作用，使其经济生活出现一些新现象、新问题，但没有改变垄断资本主义的根 本性质。本章通过分析国家垄断资本主义的基本形式与实质，以及资本主义国家对社会 经济的调节作用，进一步认清现代资本主义的发展规律和实质。 第一节 国家垄断资本主义的产生与发展 一、 国家垄断资本主义发展的几个阶段 国家垄断资本主义，概括地说，就是资产阶级国家与垄断资本相结合而形成的一种 资本主义。国家垄断资本主义是从一般垄断资本主义转化而来的。19 世纪末 20 世纪初 垄断已在发达国家的社会经济生活中占据统治地位。由于垄断凌驾于自由竞争之上与之 并存的局面造成了尖锐的矛盾和冲突，因而产生了国家政权干预经济生活的必要性。国 家垄断资本主义的产生和发展过程大体可分为三个阶段。 第一个阶段，19 世纪末到第一次世界大战前夕，是国家垄断资本开始形成时期。当 时资本主义国家经营的铁路、兵工厂以及城市的某些基础设施和公用事业等早就是国家 财产。在第一次大战期间，各交战国为了战争的需要，空前加强了国家政权对社会经济 生活的干预，除了对一些重要生产部门的产品、劳动力、原材料和交通运输工具等由国 家直接控制以外，国家还投资建立钢铁企业和军火工厂。有些国家还对一部分私营企业 实行国有化，一些国家还投资兴建了一批工厂交给垄断组织经营，并用国家订货、补贴 和贷款等方式支持垄断组织。这一时期国家垄断资本主义的发展，主要涉及的是军事工 业企业。并且主是为战争服务的，因而带有明显的军事性质和临时性质。 第二个阶段，从第一次世界大战后到第二次世界大战结束初期。这是国家垄断资本 主义不稳定发展时期。这个时期，国家垄断资本主义的发展与 30 年代的大危机和两次 世界大战相联系。1929～1933 年的世界资本主义经济危机，严重地冲击了资本主义制度。 各国为了渡过危机，摆脱经济困境，缓和社会矛盾，纷纷开始放弃“自由放任”的政策。 政府通过颁布法令，成立干预经济的机构，以及大规模的政策投资和兴建公共工程等措 施，增加就业，扩大需求，刺激经济的恢复和发展。美国推行的“罗斯福新政”，英、 法等国实行的对私人企业实行国有化的举措，德、意、日等国通过法西斯专政使经济逐 步走上国民经济军事化的轨道，都在不同程度上使国家垄断资本主义得到了较大的发 展。但这个时期国家垄断资本主义的发展，具有行政性和不稳定性的特点。 第三个阶段，从 50 年代开始直到现在，这是国家垄断资本主义广泛、高度地发展 时期。在这个阶段，国家垄断资本主义的发展具有经常性、广泛性、持续性和稳定性的 特点，并且在经济生活中逐步占据了支配地位，所起的作用越来越大。国家对经济的干 预和调节，已成为资本主义经济运行的内在机制，而不再是战争、经济危机等特殊时期 的权宜之计。一般来说，国家财政支出用于社会资本再生产过程的增长速度，及其在国 民生产总值中所占的比重，是衡量国家垄断资本主义发展水平的主要指标。当国家财政 支出的很大部分投入社会资本再生产运动，从而使国家和垄断资本在经济上结合日益密 切，国家在垄断资本主义生产、分配、交换和消费各个领域的经济职能日益加强时，国 家垄断资本主义的发展水平也就越高。从 20 世纪 50 年代开始到现在，国家垄断资本主 义进入了一个迅 猛发展的新时期。据有关资料统计，现代发达资本主义国家的财政支

出已占到国民生产总值的30%～40%，高的达到50%以上，并且主要投入社会资本再生产过程和对经济的政府调控，这表明国家垄断资本主义已广泛地、高度地发展起来了。目前，国家垄断资本主义已不再只是涉及社会经济生活的个别部门，个别方面以及资本主义再生产运动的个别环节，而是渗透到社会经济生活的一切方面和一切部门以及资本主义再生产运动的各个环节：国家垄断资本主义的活动范围和作用，已不局限于一国范围内的经济生活，而是广泛地涉入了国际经济领域：国家断资本主义已不再是非常时期国家采取的临时性的政策措施，而是成为这些国家长期稳定的社会生产关系体系。垄断资本主义的这种阶段性变化，使资本主义原有的经济特征发生了局部的、部分的质变。从80年代以来，在美国、英国、法国、德国、日本等西方国家，由于国有企业经营管理不善和经济效益低下，先后多次出现了非国有化即私有化的浪潮。但是，这并不意味着国家垄断资本主义统治的削弱。因为推行非国有化政策，把许多国有企业转入私人断资木家手中，虽然会使国有经济所占比重有所下降，但它在国民经济中仍然占有相当大的比重。再者，实行非国有化以后的私人垄断企业，仍然不可能摆脱与国有垄断资本在社会范围内的密切联系，因而它仍然是国家垄断资本主义的一种基本形式。可见，国有化与非国有化的实质，不过是资产阶级国家为了干预和调节社会经济生活而交相采用的两种措施而已。国家断资本主义在西方各国社会经济生活中的地位和作用，不仅不会削弱，反而可以进一步增强。二、战后国家垒断资本主义持续迅速发展的原因国家垄断资本主义的产生和在第二次世界大战后高速发展的根本原因，是在断资本主义条件下生产社会化程度进一步发展和资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主义基本矛盾不断发展和尖锐化的必然结果。在现代科学技术革命基础上，资本主义生产社会化程度空前提高，不仅实现了产业专业化分工，而且实现丁产品专业化和零部件专业化，为了适应生产社会化的高度发展，要求资本社会化形式在资本主义生产方式许可范围内也要相应地发展，使资本主义生产关系再一次进行局部调整。具体来说，战后由一般垄断资本主义向国家断资本主义的发展，是由于私人垄断资本主义这种社会化形式的资本已经不能完全适应生产社会化程度进一步提高的要求，因而国家断资本主义这种社会化程度更高的资本形式获得了发展。（一）生产能力的巨大增长与国内外市场相对缩小之间的矛盾日趋严重。第三次科学技术革命迅猛发展，使资本主义国家的传统工业部门得到了技术改造，许多新工艺、新技术、新材料和新产品不断涌现，生产领域和生产规模不断扩大，劳动组织和企业管理不断科学化、现代化。这一切都促使各资本主义国家的生产能力巨大增长，社会产品急剧增加。但是，垄断资本家为了追求高额垄断利润，运用各种手段加强对国内外劳动人民的剥削和掠夺，使千百万群众的消费能力和消费水平被限制在狭小的范围内。其结果，必然使生产能力的巨大增长与国内外市场相对缩小之间发生尖锐的矛盾。同时，经济全球化的发展必然使国际市场上的竞争更加剧烈。为了解决日趋严重的市场问题，私人断资本既需要借助国家政权的力量进行干预和调节，采取一些政策措施，开拓国内市场，刺激消费增长，如在国家采购、社会福利、出口信贷等方面支出扩大：而且也需要依靠国家政权的力量去争夺国际市场。（二）现代化经济建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾。在战后现代科学技术不断发展的条件下，一系列新兴工业部门和社会化、现代化程度很高的公共设施的建立，部门经济结构和地区经济结构的调整，许多重大的科学研究和技术开发，以及对生态平衡的保护和环境污染的防治等，都需要巨额的长期投资。在这种长期巨额投资面前，任何单个私人垄断资本的数量都会显得相对不足，这就必须依靠政府

出已占到国民生产总值的 30％～40％，高的达到 50％以上，并且主要投入社会资本再 生产过程和对经济的政府调控，这表明国家垄断资本主义已广泛地、高度地发展起来了。 目前，国家垄断资本主义已不再只是涉及社会经济生活的个别部门，个别方面以及 资本主义再生产运动的个别环节，而是渗透到社会经济生活的一切方面和一切部门以及 资本主义再生产运动的各个环节；国家垄断资本主义的活动范围和作用，已不局限于一 国范围内的经济生活，而是广泛地涉入了国际经济领域；国家垄断资本主义已不再是非 常时期国家采取的临时性的政策措施，而是成为这些国家长期稳定的社会生产关系体 系。垄断资本主义的这种阶段性变化，使资本主义原有的经济特征发生了局部的、部分 的质变。 从 80 年代以来，在美国、英国、法国、德国、日本等西方国家，由于国有企业经 营管理不善和经济效益低下，先后多次出现了非国有化即私有化的浪潮。但是，这并不 意味着国家垄断资本主义统治的削弱。因为推行非国有化政策，把许多国有企业转入私 人垄断资木家手中，虽然会使国有经济所占比重有所下降，但它在国民经济中仍然占有 相当大的比重。再者，实行非国有化以后的私人垄断企业，仍然不可能摆脱与国有垄断 资本在社会范围内的密切联系，因而它仍然是国家垄断资本主义的一种基本形式。可见， 国有化与非国有化的实质，不过是资产阶级国家为了干预和调节社会经济生活而交相采 用的两种措施而已。国家垄断资本主义在西方各国社会经济生活中的地位和作用，不仅 不会削弱，反而可以进一步增强。 二、战后国家垄断资本主义持续迅速发展的原因 国家垄断资本主义的产生和在第二次世界大战后高速发展的根本原因，是在垄断资 本主义条件下生产社会化程度进一步发展和资本主义私人占有制之间的矛盾，即资本主 义基本矛盾不断发展和尖锐化的必然结果。在现代科学技术革命基础上，资本主义生产 社会化程度空前提高，不仅实现了产业专业化分工，而且实现丁产品专业化和零部件专 业化，为了适应生产社会化的高度发展，要求资本社会化形式在资本主义生产方式许可 范围内也要相应地发展，使资本主义生产关系再一次进行局部调整。具体来说，战后由 一般垄断资本主义向国家垄断资本主义的发展，是由于私人垄断资本主义这种社会化形 式的资本已经不能完全适应生产社会化程度进一步提高的要求，因而国家垄断资本主义 这种社会化程度更高的资本形式获得了发展。 （一）生产能力的巨大增长与国内外市场相对缩小之间的矛盾日趋严重。第三次科 学技术革命迅猛发展，使资本主义国家的传统工业部门得到了技术改造，许多新工艺、 新技术、新材料和新产品不断涌现，生产领域和生产规模不断扩大，劳动组织和企业管 理不断科学化、现代化。这一切都促使各资本主义国家的生产能力巨大增长，社会产品 急剧增加。但是，垄断资本家为了追求高额垄断利润，运用各种手段加强对国内外劳动 人民的剥削和掠夺，使千百万群众的消费能力和消费水平被限制在狭小的范围内。其结 果，必然使生产能力的巨大增长与国内外市场相对缩小之间发生尖锐的矛盾。同时，经 济全球化的发展必然使国际市场上的竞争更加剧烈。为了解决日趋严重的市场问题，私 人垄断资本既需要借助国家政权的力量进行干预和调节，采取一些政策措施，开拓国内 市场，刺激消费增长，如在国家采购、社会福利、出口信贷等方面支出扩大；而且也需 要依靠国家政权的力量去争夺国际市场。 （二）现代化经济建设需要巨额投资与私人垄断资本数量相对不足发生了矛盾。在 战后现代科学技术不断发展的条件下，一系列新兴工业部门和社会化、现代化程度很高 的公共设施的建立，部门经济结构和地区经济结构的调整，许多重大的科学研究和技术 开发，以及对生态平衡的保护和环境污染的防治等，都需要巨额的长期投资。在这种长 期巨额投资面前，任何单个私人垄断资本的数量都会显得相对不足，这就必须依靠政府

把巨大的财政资金转化为国家垄断资本，从而在相当程度上缓解这一矛盾。（三）现代生产和现代科技的社会化发展与私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前利益产生了矛盾。随着现代生产和现代科技的发展，各资本主义国家都需要兴建一些公共工程项日或基础设施。这些公共工程或基础设施是私人垄断资本和整个社会资本再生产不可缺少的条件。但是，由于它们投资大、周期长、风险大、收效慢、盈利少（甚至号本），私人垄断资本家无力承担，或者有力量进行但不愿意承担，这就只能由国家断资本来从事和承担。因为作为“总资本家”的国家，可以在相当程度上从垄断资产阶级的整体利益和长远利益出发。来考虑和解决社会经济问题。（四）生产社会化的高度发展与私人垄断资本盲日竞争、生产无政府状态之间矛盾的加剧。现代科技进步和生产社会化的发展，使社会分工深化和国民经济部门不断增多，部门和企业之间的依赖性增强，因而客观上要求有计划、按比例地调节社会生产，实现平衡发展。但这是各自为政、追求私利的私人垄断资本不可能做到的。因此，作为“总资本家”的国家垄断资本，就必须担负起对社会经济的组织和调节任务。由于国家能够凌驾于私人垄断以及其私利之上，并且手中直接掌握着巨大的经济力量和各种经济杠杆，它也有可能根据断资本的长期的总利益的需要在一定程度上实现这种调节。（五）国家垄断资本主义的形成和发展还同以下两个因素有关：一是利润率下降趋势的压力。由于资本有机构成的提高，引起了社会平均利润率水平的下降。平均利润率下降给资本主义经济生活造成极大的压力。而国家垄断资本主义的形成和国家经济职能的加强，在客观上防止了利润率的下降。二是资本国际竞争的加剧。如果仅仅凭借私人垄断资本的力量，在竞争中往往显得势单力薄，这就需要国家的资助和干预，提供有利的竞争条件，以增强本国商品在国际上的竞争力，甚至要求国家直接出面，组成国家垄断同盟，从而推动国家龙断资本主义全面迅速发展。总之，国家垄断资本主义的出现，归根到底是起因于生产力的发展，特别是生产社会化程度的提高，要求资本主义国家介入到社会经济生活中，起到私人资本不能起的一些作用，以维持资本主义社会的存在和发展，维护断资本的利益和统治。国家垄断资本主义是以“理想的总资本家”的形式出现的，是为资产阶级特别是断资产阶级利益服务的。由于它具有资本势力雄厚、社会化程度高、调节社会经济活动的能力较强等特点，使它在某些方面突破了私人垄断资本主义的局限性，在一定程度上缓和了生产社会化的发展和私人断资本不相适应的矛盾。第二节国家垄断资本主义的基本形式及其实质国家垄断资本主义是资本主义国家与垄断资本相结合而形成的一种资本主义。这种结合表现为两个方面，一是国家通过其所掌握和拥有的国有垄断资本参与社会经济运行和社会再生产过程，以影响社会经济运行；二是国家通过制定各种政策、法律法规和运用各种经济杠杆以及法律、行政等手段对社会经济生活进行干预和调节。本节主要讨论资本主义国家以国有断资本与私人垄断资本相结合参与经济运行的主要形式及其实质。按照国有垄断资本和私人垄断资本相结合的范围、程度和方式的不同，可分为国有垄断资本，国私共有断资本，国有垄断资本和私人垄断资本在企业外部结合的垄断资本三种基本形式。一、国有垒断资本国有垄断资本即资产阶级国家直接掌握的，通过财政手段在社会范围内集中起来的垄断资本。其中包括国家用于经营国有企业的资本和用来调节社会经济的各种资金。国有玺断资本在国家垒断资本主义主义的各种形式上起主导作用，是资本社会化的最高形

把巨大的财政资金转化为国家垄断资本，从而在相当程度上缓解这一矛盾。 （三）现代生产和现代科技的社会化发展与私人垄断资本单纯追求自身利益和眼前 利益产生了矛盾。随着现代生产和现代科技的发展，各资本主义国家都需要兴建一些公 共工程项日或基础设施。这些公共工程或基础设施是私人垄断资本和整个社会资本再生 产不可缺少的条件。但是，由于它们投资大、周期长、风险大、收效慢、盈利少(甚至 亏本)，私人垄断资本家无力承担，或者有力量进行但不愿意承担，这就只能由国家垄 断资本来从事和承担。因为作为“总资本家”的国家，可以在相当程度上从垄断资产阶 级的整体利益和长远利益出发。来考虑和解决社会经济问题。 （四）生产社会化的高度发展与私人垄断资本盲日竞争、生产无政府状态之间矛盾 的加剧。现代科技进步和生产社会化的发展，使社会分工深化和国民经济部门不断增多， 部门和企业之间的依赖性增强，因而客观上要求有计划、按比例地调节社会生产，实现 平衡发展。但这是各自为政、追求私利的私人垄断资本不可能做到的。因此，作为“总 资本家”的国家垄断资本，就必须担负起对社会经济的组织和调节任务。由于国家能够 凌驾于私人垄断以及其私利之上，并且手中直接掌握着巨大的经济力量和各种经济杠 杆，它也有可能根据垄断资本的长期的总利益的需要在一定程度上实现这种调节。 （五）国家垄断资本主义的形成和发展还同以下两个因素有关：一是利润率下降趋 势的压力。由于资本有机构成的提高，引起了社会平均利润率水平的下降。平均利润率 下降给资本主义经济生活造成极大的压力。而国家垄断资本主义的形成和国家经济职能 的加强，在客观上防止了利润率的下降。二是资本国际竞争的加剧。如果仅仅凭借私人 垄断资本的力量，在竞争中往往显得势单力薄，这就需要国家的资助和干预，提供有利 的竞争条件，以增强本国商品在国际上的竞争力，甚至要求国家直接出面，组成国家垄 断同盟，从而推动国家垄断资本主义全面迅速发展。 总之，国家垄断资本主义的出现，归根到底是起因于生产力的发展，特别是生产社 会化程度的提高，要求资本主义国家介入到社会经济生活中，起到私人资本不能起的一 些作用，以维持资本主义社会的存在和发展，维护垄断资本的利益和统治。国家垄断资 本主义是以“理想的总资本家”的形式出现的，是为资产阶级特别是垄断资产阶级利益 服务的。由于它具有资本势力雄厚、社会化程度高、调节社会经济活动的能力较强等特 点，使它在某些方面突破了私人垄断资本主义的局限性，在一定程度上缓和了生产社会 化的发展和私人垄断资本不相适应的矛盾。 第二节 国家垄断资本主义的基本形式及其实质 国家垄断资本主义是资本主义国家与垄断资本相结合而形成的一种资本主义。这种 结合表现为两个方面，一是国家通过其所掌握和拥有的国有垄断资本参与社会经济运行 和社会再生产过程，以影响社会经济运行；二是国家通过制定各种政策、法律法规和运 用各种经济杠杆以及法律、行政等手段对社会经济生活进行干预和调节。本节主要讨论 资本主义国家以国有垄断资本与私人垄断资本相结合参与经济运行的主要形式及其实 质。按照国有垄断资本和私人垄断资本相结合的范围、程度和方式的不同，可分为国有 垄断资本，国私共有垄断资本，国有垄断资本和私人垄断资本在企业外部结合的垄断资 本三种基本形式。 一、国有垄断资本 国有垄断资本即资产阶级国家直接掌握的，通过财政手段在社会范围内集中起来的 垄断资本。其中包括国家用于经营国有企业的资本和用来调节社会经济的各种资金。国 有垄断资本在国家垄断资本主义主义的各种形式上起主导作用，是资本社会化的最高形

式。资本主义国有企业是归资本主义国家所有的各类企业，它是国有垄断资本主义的组织形式和重要的存在形式。在资本主义生产方式建立之初，国有企业就已经存在，但为数不多，对整个国有经济的影响、也是极其有限的，垄断确立之后，它们才转变为国有垄断资本主义的一种早期形式。随着垄断资本主义的发展，国有企业也在不断扩大，但其发展时起伏不稳定。在战争和危机期间，国有企业规模较大，多是为战争服务的军工企业和缓和危机的公共工程，战争结束或危机过后，国有企业的规模又大大缩减。二战后，国有经济在主要资本主义国家，特别是在西欧各国得到持续稳定的发展，在国民经济生活中占有相当大的比重。资本主义国有企业主要通过两种途径形成。第一，国家采取国有化政策，通过高价收买或其他补偿办法，把某些私人垄断资本创办的企业收归国有。实行国有化的企业，一般都是技术落后、经营不善、濒临破产的企业。通过国有化，这些私人资本家不仅可以摆脱亏损破产的风险，而且可以从国家手中获得高于其他企业实际价值的巨额补偿。这些企业的补偿金，有的竞高出企业原有资本的好几倍。由此可见，资本主义国有化，实际上是私人垄断组织掠夺国家财产的一种手段。战后初期，英、法、意、奥等国，都对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产业部门实行国有化。第二，国家通过财政拨款直接投资兴办国有制企业。主要分布于一些投资量大、资本周转时间长、回收期长、盈利少风险大，甚至号损，但又是社会资本再生产所不可缺少的产业部门。私人不愿意在这些企业投资，因此只能由国家兴办。目前，西欧各国国有企业在国有经济中占有极其重要的地位。这些国家大约1/5国民生产总值，1/3投资总额，1/2科研试制费用，都属于国有制企业事业单位。在基础设施和原材料工业部门中，有些企业的一般甚至全部有国家经营。与私人断企业相比，资本主义国有企业有以下几个主要特点：第一，资本主义国有企业主要集中在银行和其他金融机构，基础设施和基础工业部门，科研、新兴工业和国防部分，急需技术改造的传统工业部门和急需开发的经济落后地区。这些国有企业，是资产阶级国家调节资本主义再生产过程和国民经济结构及地区结构的物质基础，是资本主义国家实施社会经济政策的重要手段，是实现社会资本再生产的必要条件。第二，资本主义国有企业经营目的具有两重性，一方面考虑宏观经济目标和社会稳定的需要；另一方面按照市场经济竞争规律的要求，降低生产成本、求得利润最大化、保证私人垄断资本获取高额利润、加强私人垄断资本实力、巩固垄断资本的统治。第三，资本主义国有企业归国家所有，所有者不是个别资本家，而是理想的总资本家。资本主义国家以总资本家的身份直接参与资本主义国有企业的再生产过程，成为企业的生产者。国家是国有垄断资本的人格化。国有企业的经营管理活动，受多种政府机构的管理和控制，企业盈亏有国家负责。第四，资本主义国有企业所追求的不是一般垄断利润，而是国家断利润。这种利润不能又私人垄断集团独占，而必须由国家与垄断组织共同瓜分。第五，资本主义国有企业经济实力雄厚，资本社会化程度高，生产社会化达到了空前的高度。资本主义国有企业在社会经济运行过程中起着非常重要的作用。它是断资产阶级实施政策的工具，是国家进行宏观经济调控的重要物资力量。资本主义国家无权直接决定私营企业的活动，而对国有企业的直接控制作用却是很大的，国家可以通过国有企业以及国家银行和其他国有金融机构与私营企业加强联系，影响私营企业的经济发展：它有利于调整产业结构和地区结构。国家通过国有化和国家投资兴建新企业，有计划、有目的地对需要优先发展的产业部门增加投资，支持落后地区加速经济发展，从而改善国民经济的产业结构和地区结构：它能促进技术进步，提高劳动生产率。国家通过对技术

式。资本主义国有企业是归资本主义国家所有的各类企业，它是国有垄断资本主义的组 织形式和重要的存在形式。 在资本主义生产方式建立之初，国有企业就已经存在，但为数不多，对整个国有经 济的影响、也是极其有限的，垄断确立之后，它们才转变为国有垄断资本主义的一种早 期形式。随着垄断资本主义的发展，国有企业也在不断扩大，但其发展时起伏不稳定。 在战争和危机期间，国有企业规模较大，多是为战争服务的军工企业和缓和危机的公共 工程，战争结束或危机过后，国有企业的规模又大大缩减。二战后，国有经济在主要资 本主义国家，特别是在西欧各国得到持续稳定的发展，在国民经济生活中占有相当大的 比重。 资本主义国有企业主要通过两种途径形成。第一，国家采取国有化政策，通过高价 收买或其他补偿办法，把某些私人垄断资本创办的企业收归国有。实行国有化的企业， 一般都是技术落后、经营不善、濒临破产的企业。通过国有化，这些私人资本家不仅可 以摆脱亏损破产的风险，而且可以从国家手中获得高于其他企业实际价值的巨额补偿。 这些企业的补偿金，有的竟高出企业原有资本的好几倍。由此可见，资本主义国有化， 实际上是私人垄断组织掠夺国家财产的一种手段。战后初期，英、法、意、奥等国，都 对电力、煤炭、城市煤气、铁路运输、航空、邮政、电讯等公共生产服务部门及传统产 业部门实行国有化。第二，国家通过财政拨款直接投资兴办国有制企业。主要分布于一 些投资量大、资本周转时间长、回收期长、盈利少风险大，甚至亏损，但又是社会资本 再生产所不可缺少的产业部门。私人不愿意在这些企业投资，因此只能由国家兴办。目 前，西欧各国国有企业在国有经济中占有极其重要的地位。这些国家大约 1/5 国民生产 总值，1/3 投资总额，1/2 科研试制费用，都属于国有制企业事业单位。在基础设施和原 材料工业部门中，有些企业的一般甚至全部有国家经营。 与私人垄断企业相比，资本主义国有企业有以下几个主要特点：第一，资本主义国 有企业主要集中在银行和其他金融机构，基础设施和基础工业部门，科研、新兴工业和 国防部分，急需技术改造的传统工业部门和急需开发的经济落后地区。这些国有企业， 是资产阶级国家调节资本主义再生产过程和国民经济结构及地区结构的物质基础，是资 本主义国家实施社会经济政策的重要手段，是实现社会资本再生产的必要条件。第二， 资本主义国有企业经营目的具有两重性，一方面考虑宏观经济目标和社会稳定的需要； 另一方面按照市场经济竞争规律的要求，降低生产成本、求得利润最大化、保证私人垄 断资本获取高额利润、加强私人垄断资本实力、巩固垄断资本的统治。第三，资本主义 国有企业归国家所有，所有者不是个别资本家，而是理想的总资本家。资本主义国家以 总资本家的身份直接参与资本主义国有企业的再生产过程，成为企业的生产者。国家是 国有垄断资本的人格化。国有企业的经营管理活动，受多种政府机构的管理和控制，企 业盈亏有国家负责。第四，资本主义国有企业所追求的不是一般垄断利润，而是国家垄 断利润。这种利润不能又私人垄断集团独占，而必须由国家与垄断组织共同瓜分。第五， 资本主义国有企业经济实力雄厚，资本社会化程度高，生产社会化达到了空前的高度。 资本主义国有企业在社会经济运行过程中起着非常重要的作用。它是垄断资产阶级 实施政策的工具，是国家进行宏观经济调控的重要物资力量。资本主义国家无权直接决 定私营企业的活动，而对国有企业的直接控制作用却是很大的，国家可以通过国有企业 以及国家银行和其他国有金融机构与私营企业加强联系，影响私营企业的经济发展；它 有利于调整产业结构和地区结构。国家通过国有化和国家投资兴建新企业，有计划、有 目的地对需要优先发展的产业部门增加投资，支持落后地区加速经济发展，从而改善国 民经济的产业结构和地区结构；它能促进技术进步，提高劳动生产率。国家通过对技术

陈旧落后的部门和企业实行国有化，以及投资兴建新兴产业和尖端技术部门，对加速企业技术改造，采用先进技术，促进国民经济技术进步和提高劳动率有重大意义；它保证私人垄断资本获得高额利润。国有企业以低价向私人垄断企业提供煤炭、电力、钢铁、原材料、运输和劳务，以高价从私人垄断企业的购进物品，从而帮助私人垄断企业降低成本，提高利润率，促进私人垒断资本的积累和价值增值：国有企业的存在，能扩大就业，缓和阶级矛盾，为社会资本再生产创造必要的条件，有利于社会目标的实现。国有企业对资本主义国家的经济发展也有一些消极作用。主要是对私人企业实行国有化，要支付高价补偿金。国有化后对企业进行技术改造需要大量追加投资。对于技术改造后依然号损的国有企业，国家要给予大量补贴。再者，由于国有企业缺之竞争压力，经营管理者缺乏一定的自主权，因此，企业经营管理不善、资源浪费、效益低下等现象比较普遍。二、国私共有垒断资本国私共有垄断资本，是指国家垄断资本和私人断资本在一个企业内部结合形成的垄断资本，它是国家垄断资本主义的另一种基本形式。国私共有垄断资本的组织形式是国私共有企业。资本主义国私共有企业，是国家垄断资本和私人垄断资本这两种所有制在企业内部结合所形成的企业。资本主义国家和私人垄断组织是企业资产的共同所有者。资本主义国私共有企业主要通过三个途径形成：第一，国有企业以购买私人企业股票的形式进行参股，建立国私共有企业；第二，私人垄断资本向国有企业投资，购买国有企业的股票：第三，国家和私人垄断资本联合投资兴办国私共有企业。通过上述结合形式而形成的国私合营企业，称之为“国家单于制企业”或“混合企业”。资本主义国私共有企业国有断资本与私人垄断资本在所有制上相结合的企业。这种国家与私人联合企业的组织形式几乎全是合股的股份公司，大体分为国家掌握控股权的国私共有企业和国家未掌握控股权的国私共有企业两类。这种国私共有企业虽归国家和私人共同所有，但仍然是资本主义所有制，是资本主义性质的企业。资本主义国私共有企业同私人垄断企业和国有化企业相比，具有以下几个特点：第国私共有企业在所有制上由国家与私人垄断组织共同所有，主要分为两种形式，一是以国家资本为主体，由国家控制；二是以私人断资本为主体，由私人垄断资本巨头控制：第二，国私共有企业经营管理的领导权属于董事会，董事会由官方人员和私方人员共同组成。董事会要顾及双方的利益要求。国家凭借其掌握的股权和委派的董事或董事长，可以从企业内部直接影响以至控制企业的经营管理。第三，国私共有企业有利于国家宏观目标和企业微观目标的结合。企业经营目标既要求追求利润最大化，又要考虑国家宏观社会经济自标的要求。第四，国私共有企业具有灵活性和易变性的特点。私人垄断资本可以通过吸取国家入股和合作经营的办法，从国家获得各种优惠，扩大经营范围，加强自己的经济实力和竞争能力，并保证稳定地获得利润。国家可以通过合营企业直接影响和控制私人垄断资本，加强对国民经济运行的调节，调整部门和地区结构，协调宏观经济，实现社会经济目标。第五，这类企业能集中单纯的国有企业和单存的私人企业的优点。私人企业资本势力雄厚，容易接受宏观调节，适应社会化生产能力强，优惠待遇多，竞争能力强，比国有企业追求利润动力强烈，适应市场需求的能力强。近些年来，国家和私人垄断资本在企业内部结合的形式，由于科学技术发展的要求、部门结构和地区结构改革的迫切性以及国际市场竞争加剧，在美、英、日等国也较多地被采用。国家对周转时间长并具有风险性的私人垄断企业扩大投资，以减少私人垄断资本的负担，保证它们的利益。其主要的目的仍是加强垄断资本的实力，加强垄断资本的统

陈旧落后的部门和企业实行国有化，以及投资兴建新兴产业和尖端技术部门，对加速企 业技术改造，采用先进技术，促进国民经济技术进步和提高劳动率有重大意义；它保证 私人垄断资本获得高额利润。国有企业以低价向私人垄断企业提供煤炭、电力、钢铁、 原材料、运输和劳务，以高价从私人垄断企业的购进物品，从而帮助私人垄断企业降低 成本，提高利润率，促进私人垄断资本的积累和价值增值；国有企业的存在，能扩大就 业，缓和阶级矛盾，为社会资本再生产创造必要的条件，有利于社会目标的实现。 国有企业对资本主义国家的经济发展也有一些消极作用。主要是对私人企业实行国 有化，要支付高价补偿金。国有化后对企业进行技术改造需要大量追加投资。对于技术 改造后依然亏损的国有企业，国家要给予大量补贴。再者，由于国有企业缺乏竞争压力， 经营管理者缺乏一定的自主权，因此，企业经营管理不善、资源浪费、效益低下等现象 比较普遍。 二、国私共有垄断资本 国私共有垄断资本，是指国家垄断资本和私人垄断资本在一个企业内部结合形成的 垄断资本，它是国家垄断资本主义的另一种基本形式。国私共有垄断资本的组织形式是 国私共有企业。资本主义国私共有企业，是国家垄断资本和私人垄断资本这两种所有制 在企业内部结合所形成的企业。资本主义国家和私人垄断组织是企业资产的共同所有 者。 资本主义国私共有企业主要通过三个途径形成：第一，国有企业以购买私人企业股 票的形式进行参股，建立国私共有企业；第二，私人垄断资本向国有企业投资，购买国 有企业的股票；第三，国家和私人垄断资本联合投资兴办国私共有企业。通过上述结合 形式而形成的国私合营企业，称之为“国家单于制企业”或“混合企业”。 资本主义国私共有企业国有垄断资本与私人垄断资本在所有制上相结合的企业。这 种国家与私人联合企业的组织形式几乎全是合股的股份公司，大体分为国家掌握控股权 的国私共有企业和国家未掌握控股权的国私共有企业两类。这种国私共有企业虽归国家 和私人共同所有，但仍然是资本主义所有制，是资本主义性质的企业。 资本主义国私共有企业同私人垄断企业和国有化企业相比，具有以下几个特点：第 一，国私共有企业在所有制上由国家与私人垄断组织共同所有，主要分为两种形式，一 是以国家资本为主体，由国家控制；二是以私人垄断资本为主体，由私人垄断资本巨头 控制；第二，国私共有企业经营管理的领导权属于董事会，董事会由官方人员和私方人 员共同组成。董事会要顾及双方的利益要求。国家凭借其掌握的股权和委派的董事或董 事长，可以从企业内部直接影响以至控制企业的经营管理。第三，国私共有企业有利于 国家宏观目标和企业微观目标的结合。企业经营目标既要求追求利润最大化，又要考虑 国家宏观社会经济目标的要求。第四，国私共有企业具有灵活性和易变性的特点。私人 垄断资本可以通过吸取国家入股和合作经营的办法，从国家获得各种优惠，扩大经营范 围，加强自己的经济实力和竞争能力，并保证稳定地获得利润。国家可以通过合营企业 直接影响和控制私人垄断资本，加强对国民经济运行的调节，调整部门和地区结构，协 调宏观经济，实现社会经济目标。第五，这类企业能集中单纯的国有企业和单存的私人 企业的优点。私人企业资本势力雄厚，容易接受宏观调节，适应社会化生产能力强，优 惠待遇多，竞争能力强，比国有企业追求利润动力强烈，适应市场需求的能力强。 近些年来，国家和私人垄断资本在企业内部结合的形式，由于科学技术发展的要求、部 门结构和地区结构改革的迫切性以及国际市场竞争加剧，在美、英、日等国也较多地被 采用。国家对周转时间长并具有风险性的私人垄断企业扩大投资，以减少私人垄断资本 的负担，保证它们的利益。其主要的目的仍是加强垄断资本的实力，加强垄断资本的统

治。三、国家与私人在社会范围内结合的垒断资本国有垄断资本与私人垄断资本在企业外部结合所形成的垄断资本，是国家垄断资本主义的基础和组要构成部分，是国家垄断资本主义的普遍的和大量的存在形式。这种形式，结合的主体是私人垄断资本，其组织形式是私人垄断资本。从所有制上看，它仍然保持私人垄断资本的占有形式，归私人垒断组织所有，国家不是其合股者，从资本运动上看，私人垄断资本和国家垄断资本已经结合起来改变了私人垄断资本过去那种单独运动的形式。国家垄断资本和私人垄断资本在企业外部即社会范围内的结合，主要通过以下途径：第一，国有垄断资本和私人垄断资本在生产领域进行结合。通过这种结合，国家，国家为私人垄断企业提供有利的生产条件，帮助私人垄断组织获得更多剩余价值。其主要措施有：国家低价和低租向私人垄断组织出售和出租国有企业和国有资产，为私人垄断组织提供生产资料：国家为私人垄断组织发展某些急需生产部门，生产某些急需出口商品以至渡过破产难关，发放津贴，提供货币资本：国家投资进行科学研究，并将科研项目主要是实用性项目委托承包给私人断公司，免费优先使用科技成果，提高资本有机构成提供有利条件：国家向私人断组织提供优惠贷款，调整利息率，为私人垄断组织提供相当部门的资本资源；国家投资发展基础工业和基础设施，为私人断组织发展生产，扩大生产规模提供重要的物资基础条件；国家投资发展教育，开展职业技术培训，不仅使私人垄断组织节约教育培训费用，而且为私人垄断组织进行现代化大生产提供高层次的合格劳动力：国家支付社会福利费用，举办社会保险和社会补贴，为一部分劳动力再生产提供必要条件，从而为私人垄断组织随时找到所需要的劳动力提供条件。第二，国家断资本和私人垄断资本在流通领域进行结合。通过这种结合，国家积极开辟国内市场，为私人垄断组织实现剩余价值提供有利的条件。主要措施有：国家向私人垄断企业大量地订货、购买商品和劳务，刺激、扩大公共消费和居民消费支出，增加社会购买力，为私人垄断组织扩大国内市场；国家通过向国外输出国有垄断资本，带动私人垄断资本和商品的输出，为私人垄断组织开辟国际市场。第三，国有断资本和私人垄断资本在分配领域进行结合。通过这种结合，一方面，国家向私人垄断企业征收利润税，增加国家的财政收入：另一方面，通过财政支出，以及其他国民收入再分配方式，将国家的一部分财政资金和国有资产，转化为私人垄断组织的资本和利润，以保证私人垄断组织的利益。主要措施有：国家向私人断企业征收纯利润税，参与私人垄断组织的剩余价值分配，作为国家财政收入的重要来源；国家通过财政支出以及其他国民收入再分配方式，将集中在国家手中的一部分财政收入以至一部分国有资产直接或间接地转入私人垄断组织手中，变为私人垄断组织的资本利润。第三节资本主义国家对社会经济生活的调节和干预在当代资本主义国家，国家不仅以其所拥有的国家垄断资本参与社会生产和在生产过程，在上层建筑的各个领域内，发挥其干预和调节全部社会经济生活的重要职能。一、资本主义国家对经济调节和干预的必要性资本主义生产方式，从确立起一直到20世纪30年代，“自由放任”的经济思潮一直占主导地位。资产阶级经济学家的理论，也一直是围绕着亚当·斯密的“看不见的手”展开的。他们，认为资本主义经济制度是一架完美的机器，认为“看不见的手”即市场机制能自动地协调社会经济活动。20世纪30年代，资本主义世界出现了空前猛烈

治。 三、国家与私人在社会范围内结合的垄断资本 国有垄断资本与私人垄断资本在企业外部结合所形成的垄断资本，是国家垄断资本 主义的基础和组要构成部分，是国家垄断资本主义的普遍的和大量的存在形式。这种形 式，结合的主体是私人垄断资本，其组织形式是私人垄断资本。从所有制上看，它仍然 保持私人垄断资本的占有形式，归私人垄断组织所有，国家不是其合股者，从资本运动 上看，私人垄断资本和国家垄断资本已经结合起来改变了私人垄断资本过去那种单独运 动的形式。 国家垄断资本和私人垄断资本在企业外部即社会范围内的结合，主要通过以下途 径： 第一，国有垄断资本和私人垄断资本在生产领域进行结合。通过这种结合，国家， 国家为私人垄断企业提供有利的生产条件，帮助私人垄断组织获得更多剩余价值。其主 要措施有：国家低价和低租向私人垄断组织出售和出租国有企业和国有资产，为私人垄 断组织提供生产资料；国家为私人垄断组织发展某些急需生产部门，生产某些急需出口 商品以至渡过破产难关，发放津贴，提供货币资本；国家投资进行科学研究，并将科研 项目主要是实用性项目委托承包给私人垄断公司，免费优先使用科技成果，提高资本有 机构成提供有利条件；国家向私人垄断组织提供优惠贷款，调整利息率，为私人垄断组 织提供相当部门的资本资源；国家投资发展基础工业和基础设施，为私人垄断组织发展 生产，扩大生产规模提供重要的物资基础条件；国家投资发展教育，开展职业技术培训， 不仅使私人垄断组织节约教育培训费用，而且为私人垄断组织进行现代化大生产提供高 层次的合格劳动力；国家支付社会福利费用，举办社会保险和社会补贴，为一部分劳动 力再生产提供必要条件，从而为私人垄断组织随时找到所需要的劳动力提供条件。 第二，国家垄断资本和私人垄断资本在流通领域进行结合。通过这种结合，国家积 极开辟国内市场，为私人垄断组织实现剩余价值提供有利的条件。主要措施有：国家向 私人垄断企业大量地订货、购买商品和劳务，刺激、扩大公共消费和居民消费支出，增 加社会购买力，为私人垄断组织扩大国内市场；国家通过向国外输出国有垄断资本，带 动私人垄断资本和商品的输出，为私人垄断组织开辟国际市场。 第三，国有垄断资本和私人垄断资本在分配领域进行结合。通过这种结合，一方面， 国家向私人垄断企业征收利润税，增加国家的财政收入；另一方面，通过财政支出，以 及其他国民收入再分配方式，将国家的一部分财政资金和国有资产，转化为私人垄断组 织的资本和利润，以保证私人垄断组织的利益。主要措施有：国家向私人垄断企业征收 纯利润税，参与私人垄断组织的剩余价值分配，作为国家财政收入的重要来源；国家通 过财政支出以及其他国民收入再分配方式，将集中在国家手中的一部分财政收入以至一 部分国有资产直接或间接地转入私人垄断组织手中，变为私人垄断组织的资本利润。 第三节 资本主义国家对社会经济生活的调节和干预 在当代资本主义国家，国家不仅以其所拥有的国家垄断资本参与社会生产和在生产 过程，在上层建筑的各个领域内，发挥其干预和调节全部社会经济生活的重要职能。 一、资本主义国家对经济调节和干预的必要性 资本主义生产方式，从确立起一直到 20 世纪 30 年代，“自由放任”的经济思潮一 直占主导地位。资产阶级经济学家的理论，也一直是围绕着亚当·斯密的“看不见的 手”展开的。他们，认为资本主义经济制度是一架完美的机器，认为“看不见的手”即 市场机制能自动地协调社会经济活动。20 世纪 30 年代，资本主义世界出现了空前猛烈

的经济大萧条，使社会经济生活遭到了极大的破坏。“看不见的手”在严重的经济危机面前失灵，资产阶级的经济理论陷入了危机。在此背景下，垄断资产阶级意识到“自由放任”政策已无法保证社会经济的顺利运行，必须对经济进行干预。1936年，英国经济学家凯恩斯发表了《就业、利息与货币通论》一书，为国家干预经济提供了理论依据。第二次世界大战后，主要资本主义国家对经济的干预普遍增强，反映了垄断资本主义阶段的资本运行，已越来越需要国家直接参与，才能保证垄断资本家搜取更多的高额垄断利润。国家干预和调节经济有其必要性。第一，市场失灵，需要国家干预。在现实经济生活中，由于竞争的不完全性，市场机制这只“看不见的手”在许多场合，不能对资源进行有效配置。在垄断资本主义阶段，垄断力量使竞争主体进入市场存在着障碍，垄断价格使市场信号扭曲，垄断行为使市场竞争秩序受到破坏。从而出现西方经济学界所说的“市场失灵”。市场失灵表现为资源得不到充分利用和优化配置，产生了低效率。市场失灵还表现在生产的外部不经济上。当一个垄断企业为自身利益而扩大规模时，可能使环境遭到污染、交通过分拥挤等。市场失灵还表现在公共物品的供给上。由于公共物品的消费没有排他性的特征，如国防、道路、电视、广播等，因而这些物品和事业的发展仅靠市场机制不能达到充分供给。所有这些，客观上要求依靠国家调节，用看得见的手，弥补市场缺陷。第二，垄断阶段资本主义基本矛盾的发展，要求借助国家力量对整个社会经济活动进行某些调节。由于生产的日益社会化，同资本主义私有制之间的矛盾日趋尖锐。社会生产的无政府状态的加剧，国际间对市场的激烈争夺，迫切需要国家利用政权力量干预经济活动，扩大国内外市场，以利于再生产的进行和断资本家利润的不断增长。第三，国家干预经济是保证整个资本家利益的需要。在垄断阶段，由于经济危机的日益频繁，使经济生活出现了难于克服的波动与震荡。为了防止经济上的过分衰退和过分繁荣，保持经济的稳定增长，需要借助国家力量，减缓经济周期带来的巨大冲击，协调资本家各垄断集团的利益关系。第四，科技革命的发展，要求通过国家对经济的干预实现产业结构的不断调整。当代科技革命改变了经济的技术结构，使产业结构不断发生着变化。为了实现资本从传统部门向新兴产业部门的转移，单靠市场机制是难于自发实现的，必须借助国家调控才能较快地实现。第五，阶级矛盾的日益尖锐，工人阶级的贫困客观上也促使资本主义国家对经济生活进行调节，以便缓和阶级矛盾，稳定社会秩序，为垄断资本家阶级稳定长期地获得高额利润创造条件。垄断资本主义阶段，社会经济和资本的运行不但需要加强国家干预，而且科技发展和国有垄断企业实力的增强也为国家干预和调节经济提供了可能性。首先，现代科技的发展使主要资本主义国家中的运输、邮电等交通和信息产业迅速发展起来，为国家在更广的范围内调控和配置资源、收集和汇总经济信息提供了便利条件。其次，国家垄断资本主义的发展，国有垄断企业实力的增强，为国家于预经济提供了物质条件。二、资本主义国家调节经济的任务和目标资本主义国家宏观经济调节与管理的总任务，是促进市场总供给和总需求的平衡。保持经济总量平衡，是指保持社会总需求和总供给之间的大体平衡，防止和避免出现需求不足、生产过剩、市场疲软或需求膨胀、经济过热、通货膨胀这两种不正常的状态。社会总需求，一般包括消费需求、投资需求、政府需求和出口需求。社会总供给，则主要是指一国国民生产的总量和进口量。使总需求和总供给在价值形态和实物形态上

的经济大萧条，使社会经济生活遭到了极大的破坏。“看不见的手”在严重的经济危机 面前失灵，资产阶级的经济理论陷入了危机。在此背景下，垄断资产阶级意识到“自由 放任”政策已无法保证社会经济的顺利运行，必须对经济进行干预。1936 年，英国经济 学家凯恩斯发表了《就业、利息与货币通论》一书，为国家干预经济提供了理论依据。 第二次世界大战后，主要资本主义国家对经济的干预普遍增强，反映了垄断资本主义阶 段的资本运行，已越来越需要国家直接参与，才能保证垄断资本家攫取更多的高额垄断 利润。 国家干预和调节经济有其必要性。 第一，市场失灵，需要国家干预。在现实经济生活中，由于竞争的不完全性，市场 机制这只“看不见的手”在许多场合，不能对资源进行有效配置。在垄断资本主义阶段， 垄断力量使竞争主体进入市场存在着障碍，垄断价格使市场信号扭曲，垄断行为使市场 竞争秩序受到破坏。从而出现西方经济学界所说的“市场失灵”。市场失灵表现为资源 得不到充分利用和优化配置，产生了低效率。市场失灵还表现在生产的外部不经济上。 当一个垄断企业为自身利益而扩大规模时，可能使环境遭到污染、交通过分拥挤等。市 场失灵还表现在公共物品的供给上。由于公共物品的消费没有排他性的特征，如国防、 道路、电视、广播等，因而这些物品和事业的发展仅靠市场机制不能达到充分供给。所 有这些，客观上要求依靠国家调节，用看得见的手，弥补市场缺陷。 第二，垄断阶段资本主义基本矛盾的发展，要求借助国家力量对整个社会经济活动 进行某些调节。由于生产的日益社会化，同资本主义私有制之间的矛盾日趋尖锐。社会 生产的无政府状态的加剧，国际间对市场的激烈争夺，迫切需要国家利用政权力量干预 经济活动，扩大国内外市场，以利于再生产的进行和垄断资本家利润的不断增长。 第三，国家干预经济是保证整个资本家利益的需要。在垄断阶段，由于经济危机的 日益频繁，使经济生活出现了难于克服的波动与震荡。为了防止经济上的过分衰退和过 分繁荣，保持经济的稳定增长，需要借助国家力量，减缓经济周期带来的巨大冲击，协 调资本家各垄断集团的利益关系。 第四，科技革命的发展，要求通过国家对经济的干预实现产业结构的不断调整。当 代科技革命改变了经济的技术结构，使产业结构不断发生着变化。为了实现资本从传统 部门向新兴产业部门的转移，单靠市场机制是难于自发实现的，必须借助国家调控才能 较快地实现。 第五，阶级矛盾的日益尖锐，工人阶级的贫困客观上也促使资本主义国家对经济生 活进行调节，以便缓和阶级矛盾，稳定社会秩序，为垄断资本家阶级稳定长期地获得高 额利润创造条件。 垄断资本主义阶段，社会经济和资本的运行不但需要加强国家干预，而且科技发展 和国有垄断企业实力的增强也为国家干预和调节经济提供了可能性。首先，现代科技的 发展使主要资本主义国家中的运输、邮电等交通和信息产业迅速发展起来，为国家在更 广的范围内调控和配置资源、收集和汇总经济信息提供了便利条件。其次，国家垄断资 本主义的发展，国有垄断企业实力的增强，为国家干预经济提供了物质条件。 二、资本主义国家调节经济的任务和目标 资本主义国家宏观经济调节与管理的总任务，是促进市场总供给和总需求的平衡。 保持经济总量平衡，是指保持社会总需求和总供给之间的大体平衡，防止和避免出 现需求不足、生产过剩、市场疲软或需求膨胀、经济过热、通货膨胀这两种不正常的状 态。社会总需求，一般包括消费需求、投资需求、政府需求和出口需求。社会总供给， 则主要是指一国国民生产的总量和进口量。使总需求和总供给在价值形态和实物形态上

做到大体平衡，是保持国民经济正常经济运行，避免大起大落的基本条件。一般，国家对经济调节的目标有以下四个方面：第一，保持经济继续稳定增长。一个社会要能正常平衡地发展，必须有一定的经济增长速度，而资本主义的经济发展总是出在周期循环的波动中。私人资本在经济高涨的时期，往往拼命追逐利润，无限扩大生产，甚至造成某种程度经济虚幻增长的泡沫经济现象。而当萧条时又紧缩生产，造成生产增长的停滞和整个国民经济的衰退。于是，需要从宏观上保证经济要有一定的增长率。要实现经济的稳定持续增长，国家就必须根据经济增长中出现的各种因素和情况，以及对经济增长的影响，有针对性地采取逆向调节的措施。即在出现经济过热的情况时，采取紧缩性的政策措施；在出现经济不景气的情况时，采取扩张性的政策措施。通过这样的调节，来达到经济保持增长的目标。第二，保持物价基本稳定。稳定物价是指力求价格总水平不致于持续显著上升。由于各种物价在实际经济生活中变动频繁，加之统计的困难，所以一般物价水平是以价格指数来表示的。价格指数反映了不同时期若干种商品价格变动的程度。价格指数可分为消费物价指数、批发物价指数及国民生产总值折算数三种。市场经济中，价格信号是最重要的经济信息，集中反映商品市场的供给状态。如果币值不稳定，物价不稳定，就会扰乱价格机制在资源配置中的正常功能，使良好的市场运行秩序遭到破坏。政府对经济调节所追求的目标是保持价格总水平的基本稳定。第三，控制失业率，实现充分就业。充分就业是指在现行的工资水平和工作条件下，所有愿意工作的人都可以找到工作。失业是指有劳动能力的人虽然愿意工作却暂时或较长时间内找不到工作。在市场经济条件下，失业是不可避免的一种社会现象现象。但是过高的失业率会引起收入分配状况恶化，影响社会稳定，经济资源不能得到充分利用。因此，资本主义各国政府都将控制失业率作为经济调节的目标之一，力图尽量创造就业机会，保持较高的就业水平，实现充分就业。第四，保持国际收支平衡。国际收支是指一国在一定时期内发生的全部国际贸易往来和国际资金往来的综合情况。它反映该国的经济发展水平、经济实力和竞争能力。国际收支的失衡会影响国内的就业量、物价水平和经济增长。因此，在开放条件下运行的资本主义经济，都力图把保持国际收支平衡作为国家调控经济活动的又一目标。所有这些目标的实质，从根本上说，无非是协调社会经济利益关系，缓和社会经济矛盾和阶级矛盾，以维护资本主义制度和垄断资产阶级的统治。三、资本主义国家调节经济的主要政策措施资产阶级国家实行经济调节主要表现在资产阶级国家作为上层建筑，发挥政权作用，利用政策手段对资本主义再生产进行调节。资产阶级国家对经济干预和调节的手段有法律手段、行政手段、经济手段等：其中经济手段中的主要的政策措施有财政政策、货币政策、产业政策、收入分配政策等。法律手段是资产阶级国家采用法律的形式对各微观经济主体的经济活动和相互关系进行的调节。行政手段是依靠资产阶级国家各级行政机构，采取命令、指示等行政方式对经济进行调节和干预。在当代主要资本主义国家中，已建立了一整套规范市场运作的法规体系，政府行政部门和经济管理机构，也常发出带有强制性或有约束力的指示，这对保证资本主义经济的发展起到了一定作用。制定经济计划是资本主义国家通过制定各种短期或中长期经济社会发展计划来干预和调节经济运行的一种方式。社会化大生产使各行业各部门的联系更为紧密，迫使资本主义国家的政府，不得不担当起协调经济的职责。战后，许多垄断资本主义国家都不同程度地实行了经济计划化，计划的目标是实现资源配置和流向的合理调节；维护市场秩序和纠正自由竞争的不良后果：指导经济发展和实现经济的协调与平衡

做到大体平衡，是保持国民经济正常经济运行，避免大起大落的基本条件。一般，国家 对经济调节的目标有以下四个方面： 第一，保持经济继续稳定增长。一个社会要能正常平衡地发展，必须有一定的经济 增长速度，而资本主义的经济发展总是出在周期循环的波动中。私人资本在经济高涨的 时期，往往拼命追逐利润，无限扩大生产，甚至造成某种程度经济虚幻增长的泡沫经济 现象。而当萧条时又紧缩生产，造成生产增长的停滞和整个国民经济的衰退。于是，需 要从宏观上保证经济要有一定的增长率。要实现经济的稳定持续增长，国家就必须根据 经济增长中出现的各种因素和情况，以及对经济增长的影响，有针对性地采取逆向调节 的措施。即在出现经济过热的情况时，采取紧缩性的政策措施；在出现经济不景气的情 况时，采取扩张性的政策措施。通过这样的调节，来达到经济保持增长的目标。 第二，保持物价基本稳定。稳定物价是指力求价格总水平不致于持续显著上升。由 于各种物价在实际经济生活中变动频繁，加之统计的困难，所以一般物价水平是以价格 指数来表示的。价格指数反映了不同时期若干种商品价格变动的程度。价格指数可分为 消费物价指数、批发物价指数及国民生产总值折算数三种。市场经济中，价格信号是最 重要的经济信息，集中反映商品市场的供给状态。如果币值不稳定，物价不稳定，就会 扰乱价格机制在资源配置中的正常功能，使良好的市场运行秩序遭到破坏。政府对经济 调节所追求的目标是保持价格总水平的基本稳定。 第三，控制失业率，实现充分就业。充分就业是指在现行的工资水平和工作条件下， 所有愿意工作的人都可以找到工作。失业是指有劳动能力的人虽然愿意工作却暂时或较 长时间内找不到工作。在市场经济条件下，失业是不可避免的一种社会现象现象。但是， 过高的失业率会引起收入分配状况恶化，影响社会稳定，经济资源不能得到充分利用。 因此，资本主义各国政府都将控制失业率作为经济调节的目标之一，力图尽量创造就业 机会，保持较高的就业水平，实现充分就业。 第四，保持国际收支平衡。国际收支是指一国在一定时期内发生的全部国际贸易往 来和国际资金往来的综合情况。它反映该国的经济发展水平、经济实力和竞争能力。国 际收支的失衡会影响国内的就业量、物价水平和经济增长。因此，在开放条件下运行的 资本主义经济，都力图把保持国际收支平衡作为国家调控经济活动的又一目标。 所有这些目标的实质，从根本上说，无非是协调社会经济利益关系，缓和社会经济 矛盾和阶级矛盾，以维护资本主义制度和垄断资产阶级的统治。 三、资本主义国家调节经济的主要政策措施 资产阶级国家实行经济调节主要表现在资产阶级国家作为上层建筑，发挥政权作 用，利用政策手段对资本主义再生产进行调节。资产阶级国家对经济干预和调节的手段 有法律手段、行政手段、经济手段等；其中经济手段中的主要的政策措施有财政政策、 货币政策、产业政策、收入分配政策等。 法律手段是资产阶级国家采用法律的形式对各微观经济主体的经济活动和相互关 系进行的调节。行政手段是依靠资产阶级国家各级行政机构，采取命令、指示等行政方 式对经济进行调节和干预。在当代主要资本主义国家中，已建立了一整套规范市场运作 的法规体系，政府行政部门和经济管理机构，也常发出带有强制性或有约束力的指示， 这对保证资本主义经济的发展起到了一定作用。 制定经济计划是资本主义国家通过制定各种短期或中长期经济社会发展计划来干 预和调节经济运行的一种方式。社会化大生产使各行业各部门的联系更为紧密，迫使资 本主义国家的政府，不得不担当起协调经济的职责。战后，许多垄断资本主义国家都不 同程度地实行了经济计划化，计划的目标是实现资源配置和流向的合理调节；维护市场 秩序和纠正自由竞争的不良后果；指导经济发展和实现经济的协调与平衡

经济手段主要是通过主要经济杠杆和经济政策影响经济运行，以实现经济的调控目标。这里主要讨论资本主义国家普遍运用的主要经济政策措施。（一）财政政策财政政策包括财政收入政策和财政支出政策两个方面。财政政策是指着政府通过财政收支政策调整政府收支，从而影响社会总需求和总供给，调节社会经济活动。国家运用财政支出政策进行宏观调控，当经济衰退，社会需求不足时，政府就可以实行扩张性财政政策，增加财政支出，扩大社会总需求，增加供给，刺激经济回升。当经济高涨，社会总需求过度时，政府就可以实行紧缩性财政政策，压缩财政支出，缩减社会总需求，限制供给，遏止经济发展。国家财政收入的主要内容是税收。税收是国家财政收入的主要来源，是资产阶级国家实行财政政策调节的基础。资本主义国家实行财政收入政策调节经济，主要是通过税收政策调整税种、税率，影响国民收入再分配，调节消费和投资，从而对社会进行宏观调节。当代资本主义国家的税收分为直接税和间接税两种形式。直接税是由国家税收机关直接鲜明感纳税人征收的税种，主要有厂矿税、所得税、房地产税、遗产税等。间接税是指家道商品销售和服务中的、由消费者负担的税种，主要有营业税、货物税、关税等。主要资本主义国家财政收入的大部分来自所得税，因此，调整税率主要是调整个人所得税和公司所得税的税率。当社会总支出不足，失业增多时，政府增加社会福利开支，提高转移支付水平。当总支出过多、价格水平上升时，政府减少社会福利开支，降低转移支付水平。国家财政支出的主要内容是国防开支政府购买、社会公共工程投资、社会福利事业和社会保障拨款等等。当经济出现危机或疲软时，政府就增加对商品和老物的采购，增加公共工程投资弥补社会总支出的不足，刺激经济增长：反之，当经济过热引起社会总支出过多，价格水平不断上升时，政府就减少对商品和劳务的采购，抑制经济过热和通货膨胀势头。另外，通过调整转移支付的水平，改变政府在社会福利、失业补助和救济金等方面的支出总量。当经济发展缓慢，出现危机和失业增多时，价格水平上升时，政府减少社会福利开支，降低转移支付水平。（二）货币政策货币政策是指资本主义国家政府通过中央银行控制货币供应量和利息率以影响信贷资金供应和投资，从而调节社会总需求和总供给，促进社会经济稳定发展。其具体方法是：第一，改变中央银行的再贴现率。贴现是指工商企业持未到期的票据向银行兑换现金，银行要按规定的利率扣除利息。商业银行再以未到期的票据向中央银行贴现，同样，中央银行也按规定扣除利息，其利率称再贴现率，它对商业银行的贷款能力和市场利息率有重大影响。改变中央银行再贴现率，就是中央银行通过提高或降低对商业银行再贴现率，就会提高商业银行提供资金的成本，从而减少商业银行借入资金量和贷款量。反之，则会增大商业银行借入资金量和贷款量。同时，中央银行的贴现率有较强的示范效应，它会直接影响市场利息率，是中央银行调节货币供应量的重要手段。第二，改变商业银行存款准备金比率。所谓准备金比率或法定准备金，是指商业银行所吸收的存款必须按规定的比率上缴银行，以保证存款的清偿能力。存款准备金比率直接涉及商业银行的流动资金和资金供应。中央银行如提高准备金比率，商业银行的贷款能力或信贷规模必然会缩小：反之，商业银行的贷款能力或信贷规模则会扩大。这样，中央银行就可以通过改变商业银行存款准备金比率，来调节货币供应量，扩大或缩小信贷规模。可见，调整存款准备金比率也是中央银行贯彻货币信用政策的有力手段。第三，开展公共市场业务。这是指中央银行通过金融市场公开买卖有价证券和政府

经济手段主要是通过主要经济杠杆和经济政策影响经济运行，以实现经济的调控目 标。这里主要讨论资本主义国家普遍运用的主要经济政策措施。 （一） 财政政策 财政政策包括财政收入政策和财政支出政策两个方面。财政政策是指着政府通过财 政收支政策调整政府收支，从而影响社会总需求和总供给，调节社会经济活动。国家运 用财政支出政策进行宏观调控，当经济衰退，社会需求不足时，政府就可以实行扩张性 财政政策，增加财政支出，扩大社会总需求，增加供给，刺激经济回升。当经济高涨， 社会总需求过度时，政府就可以实行紧缩性财政政策，压缩财政支出，缩减社会总需求， 限制供给，遏止经济发展。 国家财政收入的主要内容是税收。税收是国家财政收入的主要来源，是资产阶级国 家实行财政政策调节的基础。资本主义国家实行财政收入政策调节经济，主要是通过税 收政策调整税种、税率，影响国民收入再分配，调节消费和投资，从而对社会进行宏观 调节。当代资本主义国家的税收分为直接税和间接税两种形式。直接税是由国家税收机 关直接鲜明感纳税人征收的税种，主要有厂矿税、所得税、房地产税、遗产税等。间接 税是指家道商品销售和服务中的、由消费者负担的税种，主要有营业税、货物税、关税 等。主要资本主义国家财政收入的大部分来自所得税，因此，调整税率主要是调整个人 所得税和公司所得税的税率。当社会总支出不足，失业增多时，政府增加社会福利开支， 提高转移支付水平。当总支出过多、价格水平上升时，政府减少社会福利开支，降低转 移支付水平。 国家财政支出的主要内容是国防开支政府购买、社会公共工程投资、社会福利事业 和社会保障拨款等等。当经济出现危机或疲软时，政府就增加对商品和老物的采购，增 加公共工程投资弥补社会总支出的不足，刺激经济增长；反之，当经济过热引起社会总 支出过多，价格水平不断上升时，政府就减少对商品和劳务的采购，抑制经济过热和通 货膨胀势头。另外，通过调整转移支付的水平，改变政府在社会福利、失业补助和救济 金等方面的支出总量。当经济发展缓慢，出现危机和失业增多时，价格水平上升时，政 府减少社会福利开支，降低转移支付水平。 （二）货币政策 货币政策是指资本主义国家政府通过中央银行控制货币供应量和利息率以影响信 贷资金供应和投资，从而调节社会总需求和总供给，促进社会经济稳定发展。其具体方 法是： 第一，改变中央银行的再贴现率。贴现是指工商企业持未到期的票据向银行兑换现 金，银行要按规定的利率扣除利息。商业银行再以未到期的票据向中央银行贴现，同样， 中央银行也按规定扣除利息，其利率称再贴现率，它对商业银行的贷款能力和市场利息 率有重大影响。改变中央银行再贴现率，就是中央银行通过提高或降低对商业银行再贴 现率，就会提高商业银行提供资金的成本，从而减少商业银行借入资金量和贷款量。反 之，则会增大商业银行借入资金量和贷款量。同时，中央银行的贴现率有较强的示范效 应，它会直接影响市场利息率，是中央银行调节货币供应量的重要手段。 第二，改变商业银行存款准备金比率。所谓准备金比率或法定准备金，是指商业银 行所吸收的存款必须按规定的比率上缴银行，以保证存款的清偿能力。存款准备金比率 直接涉及商业银行的流动资金和资金供应。中央银行如提高准备金比率，商业银行的贷 款能力或信贷规模必然会缩小；反之，商业银行的贷款能力或信贷规模则会扩大。这样， 中央银行就可以通过改变商业银行存款准备金比率，来调节货币供应量，扩大或缩小信 贷规模。可见，调整存款准备金比率也是中央银行贯彻货币信用政策的有力手段。 第三，开展公共市场业务。这是指中央银行通过金融市场公开买卖有价证券和政府

债券，以增加或减少货币供给，控制信贷规模。如中央银行用买进各种债券的方法，来增加对市场资金的投放，以扩大信贷：或以卖出各种债券的办法，来回笼货币、缩小信用。因此，推行公开市场业务会直接影响货币供给量和利息率水平，它是中央银行调节信贷规模和资金供给不可缺少的手段。资产阶级国家是通过中央银行贯彻上述货币信用政策，把整个金融活动掌握在自己手中，用来调节社会经济、维护资本主义再生产的正常进行。例如，在经济膨胀、生产过热、资金充足时，中央银行就会提高再贴现率、提高存款准备金率、抛售有价证券，以回笼货币、减少货币供应量，收缩信贷规模，抑制邮资和生产过分扩张。相反，在经济危机、生产停滞、货币紧缺时，中央银行则会降低贴现率、降低存款准备率，大来年感卖劲有价证券，以增加对市场资金的投放，增加货币供应量，扩大信贷规模，刺激经济增长。（三）产业政策产业政策是根据国民经济发展的内在要求，国家通过对产业之间的资源配置和产业部门内部企业或市场的发展进行干预，以促进产业结构和产业组织的合理化的政策。由于市场机制对产业结构调节力度比较弱，而产业结构以及相联的供给结构，又是宏观经济运行的重要经济变量，因此，必须由国家制定产业政策来进行调节。产业政策一般由三个方面的政策所组成。产业结构政策，是产业政策的核心部分。它是根据经济发展的内在联系而揭示一定时期内产业结构的变化趋势及过程，旨在规划定时期内产业结构演进的方向和步骤、国民经济各产业发展的顺序和势态，以及产业结构高级化的目标和措施。产业组织政策，旨在规划一定时期内产业内部企业间的关系，规范时常秩序，维护正常竞争，限制市场垄断。通过产业政策的制定和实施，可以在宏观上有计划，有重点地进行产业升级，实现产业结构高级化，还可以解决企业在市场的行为规范问题和企业规模合理分布的问题。产业技术政策，主要是制定正确的产业技术政策，促进产业结构的优化。产业技术政策的内容包括制定引进新技术，开发新技术的方向和措施，积极推进技术进步。（四）收入和福利政策收入政策是指政府为了调节经济运行，调节公平与效率的关系，借助于对工资、物价的管理，对个人收入的总量和结构进行宏观调控的政策和措施。具体来说，即由政府根据长期劳动生产率增长水平，来确定一个工资一物价“指导线”，要求把工资、物价增长率限制在全社会劳动生产率平均增长的幅度以内。收入政策的具体措施包括：一是以法律手段规定最低工资标准。二是以征税的方法调节个人的收入，如征收累计的个人所得税，来抑制一部分人的收入过高；征收高额财产税和遗产税，来防止人们在收入差距上过分悬殊：给低收入者享受免税待遇等。三是实行工资和物价的管制，即政府采取冻结工资和物价的非常措施。四是增加政府对低收入者和事业者的社会补助。五是增加政府的公共工程的开支，增加社会就业，提高部分人员的收入。在福利政策方面主要是改善工人生活条件和完善医疗保险制度，完善社会保障和社会救济制度，提高公共福利补贴等。第四节国家垒断资本主义的实质和作用一、国家垄断资本主义的实质国家垄断资本主义是资本主义发展的一个新阶段。在这个阶段，国家起着主导作用，私人垄断资本仍是社会经济的基础。国家垄断资本主义的性质取决于国家的性质。现代资产阶级国家，是断资产阶级的代表，是垒断资本的人格化，它的实质仍然是资本主

债券，以增加或减少货币供给，控制信贷规模。如中央银行用买进各种债券的方法，来 增加对市场资金的投放，以扩大信贷；或以卖出各种债券的办法，来回笼货币、缩小信 用。因此，推行公开市场业务会直接影响货币供给量和利息率水平，它是中央银行调节 信贷规模和资金供给不可缺少的手段。 资产阶级国家是通过中央银行贯彻上述货币信用政策，把整个金融活动掌握在自己 手中，用来调节社会经济、维护资本主义再生产的正常进行。例如，在经济膨胀、生产 过热、资金充足时，中央银行就会提高再贴现率、提高存款准备金率、抛售有价证券， 以回笼货币、减少货币供应量，收缩信贷规模，抑制邮资和生产过分扩张。相反，在经 济危机、生产停滞、货币紧缺时，中央银行则会降低贴现率、降低存款准备率，大来年 感卖劲有价证券，以增加对市场资金的投放，增加货币供应量，扩大信贷规模，刺激经 济增长。 （三）产业政策 产业政策是根据国民经济发展的内在要求，国家通过对产业之间的资源配置和产业 部门内部企业或市场的发展进行干预，以促进产业结构和产业组织的合理化的政策。由 于市场机制对产业结构调节力度比较弱，而产业结构以及相联的供给结构，又是宏观经 济运行的重要经济变量，因此，必须由国家制定产业政策来进行调节。 产业政策一般由三个方面的政策所组成。产业结构政策，是产业政策的核心部分。 它是根据经济发展的内在联系而揭示一定时期内产业结构的变化趋势及过程，旨在规划 一定时期内产业结构演进的方向和步骤、国民经济各产业发展的顺序和势态，以及产业 结构高级化的目标和措施。产业组织政策，旨在规划一定时期内产业内部企业间的关系， 规范时常秩序，维护正常竞争，限制市场垄断。通过产业政策的制定和实施，可以在宏 观上有计划，有重点地进行产业升级，实现产业结构高级化，还可以解决企业在市场的 行为规范问题和企业规模合理分布的问题。产业技术政策，主要是制定正确的产业技术 政策，促进产业结构的优化。产业技术政策的内容包括制定引进新技术，开发新技术的 方向和措施，积极推进技术进步。 （四）收入和福利政策 收入政策是指政府为了调节经济运行，调节公平与效率的关系，借助于对工资、物 价的管理，对个人收入的总量和结构进行宏观调控的政策和措施。具体来说，即由政府 根据长期劳动生产率增长水平，来确定一个工资－物价“指导线”，要求把工资、物价 增长率限制在全社会劳动生产率平均增长的幅度以内。收入政策的具体措施包括：一是 以法律手段规定最低工资标准。二是以征税的方法调节个人的收入，如征收累计的个人 所得税，来抑制一部分人的收入过高；征收高额财产税和遗产税，来防止人们在收入差 距上过分悬殊；给低收入者享受免税待遇等。三是实行工资和物价的管制，即政府采取 冻结工资和物价的非常措施。四是增加政府对低收入者和事业者的社会补助。五是增加 政府的公共工程的开支，增加社会就业，提高部分人员的收入。在福利政策方面主要是 改善工人生活条件和完善医疗保险制度，完善社会保障和社会救济制度，提高公共福利 补贴等。 第四节 国家垄断资本主义的实质和作用 一、国家垄断资本主义的实质 国家垄断资本主义是资本主义发展的一个新阶段。在这个阶段，国家起着主导作用， 私人垄断资本仍是社会经济的基础。国家垄断资本主义的性质取决于国家的性质。现代 资产阶级国家，是垄断资产阶级的代表，是垄断资本的人格化，它的实质仍然是资本主