《西方经济学》课程参考书目：《微观经济学原理》曼昆第六版PDF电子书（学生版：不含课后习题答案版，东南大学：曹干）Principles of Microeconomics（6 th edition）N. Gregory Mankiw（Harvard University）

曹乾●经济学译丛精品系列 Principles of Microeconomics (6tP edition) N.Gregory Mankiw (Harvard University 曼昆 微观经济学原理（第6版） 完美中文翻译版 (学生版：不会课后习题答案版) 曹乾译 (东南大学caoqianseu@l63.com) 致谢：感谢东南大学双语教学专项基金慷慨资助

曹乾●经济学译丛精品系列 ●经济学译丛精品系列 Principles of Microeconomics（6 th edition） N. Gregory Mankiw （Harvard University） 曼昆 微观经济学原理（第 6 版） 完美中文翻译版 （学生版：不含课后习题答案版） 曹乾 译 (东南大学 caoqianseu@163.com) 致谢：感谢东南大学双语教学专项基金慷慨资助

目录 写给学生的前言 A 致谢 第I部分引言 1经济学十大原理」 2像经济学家那样思考 3相互依赖性和贸易的好处 54 第Ⅱ部分市场如何运行 4供给和需求的市场力量， -70 5弹性及其应用一 .-96 6供给、需求和政府政策， .-120 第川部分市场和福利 7消费者、生产者和市场效率 .143 8应用： 每税 代价。 9应用：国际贸易 -181 第V部分公共部门的经济学 10外部性. 206 11公共物品和公共资源- 229 12税收体系的设计 .247 A

A 目录 写给学生的前言-A 致谢-I 第 I 部分 引言 1 经济学十大原理-1 2 像经济学家那样思考-23 3 相互依赖性和贸易的好处-54 第 II 部分 市场如何运行 4 供给和需求的市场力量-70 5 弹性及其应用-96 6 供给、需求和政府政策-120 第 III 部分 市场和福利 7 消费者、生产者和市场效率-143 8 应用：征税的代价-164 9 应用：国际贸易-181 第 IV 部分 公共部门的经济学 10 外部性-206 11 公共物品和公共资源-229 12 税收体系的设计-247

第V部分企业行为和产业组织 13生产成本 .275 14音争市场中的企业. 200 15完全垄断 331 16垄断竞争 351 17寡头垄新 -378 第VⅥ部分劳动市场的经济学 18生产要素市场 -405 19收入和歧视 -432 20收入不平等和贫困 .453 第VI部分进一步研究的主题 21消费者洗择理论 22微观经济学前沿

B 第 V 部分 企业行为和产业组织 13 生产成本-275 14 竞争市场中的企业-299 15 完全垄断-321 16 垄断竞争-357 17 寡头垄断-378 第 VI 部分 劳动市场的经济学 18 生产要素市场-405 19 收入和歧视-432 20 收入不平等和贫困-453 第 VII 部分 进一步研究的主题 21 消费者选择理论-477 22 微观经济学前沿-507

1经济学十大原理 经济(economy)这个词来自希腊语oikonomos,它的意思是“管理家庭的人”。乍看起 来，这样的来源似乎有些奇怪。但事实上，家庭和经济有很多相同之处。 家庭面对着很多决策。它必须决定哪个家庭成员做什么工作以及每个成员得到的回报： 谁做晚饭？谁洗衣服？谁在晚饭时多吃些甜点？谁来选择观看什么电视节目？总之，家庭必 须将它的稀缺资源在各个成员之间进行分配，在分配时它需要考虑每个成员的能力、努力程 度和愿望。 和家庭一样，社会面临若很多决策。社会必须找到某种方法来确定应该做什么样的工作 以及由谁来做。社会需要某些人种粮食、某些人做衣服和某些人设计电脑软件等等。一旦社 会将人（以及土地、建筑和机器）分配给不同的工作，它也必须分配这些工作生产出的商品 和服务。社会必须确定谁将吃鱼子酱谁将吃土豆。社会必须确定谁开法拉利谁乘坐公共汽车。 社会资源的管理非常重要，这是因为资源是稀缺的.。稀缺(scarcity)是说社会的资源 是有限的，从而无法生产出人们想要的所有商品和服务。正如家庭中的每个成员不能想要什 么就有什么一样，社会中的每个个人也不能达到他想要的最高生活标准。 经济学(Economics)研究的是社会如何管理它的稀缺资源。在绝大多数社会中，资 源分配不是由全能的独裁者完成的，而是由成干上万的家庭和企业的共同行动完成的。因此， 经济学家研究人们如何制定决策：他们工作多长时间：购买什么商品：有多少余钱：以及如 何将这些余钱用于投资。经济学家也研究人们如何互动的。例如，他们研究某种商品的众多 买者和卖者如何一起决定了该商品的销售价格和销售量。最后，经济学家分析影响经济整体 的因素，包括平均收入的增长、失业率和价格上升速度。 经济学的研究涉及很多方面，但这些方面可用几个中心思想统一起来。在木章我们介绍 经济学十大原理(Ten principles of Economics)。如果你一时理解不了或者不完全相信这些原 理，也没关系。我们在后面章节将更全面地分析这些思想。这里介绍的十大原理只是让你了 解一下经济学是怎么一回事。你可以把本章作为“即将上映电影大片的预告片”。 本节名词 稀缺(scarcity):社会资源的有限性， 经济学(Economics)片研究社会如何管理其资源的学科. 曹乾（东南大学ca0 qianseu@163.com)

2 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 1 经济学十大原理 经济（economy）这个词来自希腊语 oikonomos，它的意思是“管理家庭的人”。乍看起 来，这样的来源似乎有些奇怪。但事实上，家庭和经济有很多相同之处。 家庭面对着很多决策。它必须决定哪个家庭成员做什么工作以及每个成员得到的回报： 谁做晚饭？谁洗衣服？谁在晚饭时多吃些甜点？谁来选择观看什么电视节目？总之，家庭必 须将它的稀缺资源在各个成员之间进行分配，在分配时它需要考虑每个成员的能力、努力程 度和愿望。 和家庭一样，社会面临着很多决策。社会必须找到某种方法来确定应该做什么样的工作 以及由谁来做。社会需要某些人种粮食、某些人做衣服和某些人设计电脑软件等等。一旦社 会将人（以及土地、建筑和机器）分配给不同的工作，它也必须分配这些工作生产出的商品 和服务。社会必须确定谁将吃鱼子酱谁将吃土豆。社会必须确定谁开法拉利谁乘坐公共汽车。 社会资源的管理非常重要，这是因为资源是稀缺的。稀缺．．（scarcity）是说社会的资源 是有限的，从而无法生产出人们想要的所有商品和服务。正如家庭中的每个成员不能想要什 么就有什么一样，社会中的每个个人也不能达到他想要的最高生活标准。 经济学 ．．．（Economics）研究的是社会如何管理它的稀缺资源。在绝大多数社会中，资 源分配不是由全能的独裁者完成的，而是由成千上万的家庭和企业的共同行动完成的。因此， 经济学家研究人们如何制定决策：他们工作多长时间；购买什么商品；有多少余钱；以及如 何将这些余钱用于投资。经济学家也研究人们如何互动的。例如，他们研究某种商品的众多 买者和卖者如何一起决定了该商品的销售价格和销售量。最后，经济学家分析影响经济整体 的因素，包括平均收入的增长、失业率和价格上升速度。 经济学的研究涉及很多方面，但这些方面可用几个中心思想统一起来。在本章我们介绍 经济学十大原理 ．．．．．．．（Ten principles of Economics）。如果你一时理解不了或者不完全相信这些原 理，也没关系。我们在后面章节将更全面地分析这些思想。这里介绍的十大原理只是让你了 解一下经济学是怎么一回事。你可以把本章作为“即将上映电影大片的预告片”。 本节名词 稀缺（scarcity）：社会资源的有限性 ：社会资源的有限性 社会资源的有限性。 经济学（Economics）：研究社会如何管理其资源的学科 ：研究社会如何管理其资源的学科 研究社会如何管理其资源的学科

1.1人们如何制定决策 经济的概念没什么神秘之处。无论我们讨论的是洛衫机的经济、美国的经济还是全世 界的经济，经济只不过是一群人在生活中进行交易而己。由于经济的行为能反映出组成该经 济的个体的行为，所以我们对经济学的研究先从关于个人决策的四个原理开始。 原理1：人们面临权衡(People face trade-of岱) 你可能听说过一句老话，“天下没有免费的午餐(There ain't no such thing as a free Iuch)。”你可能注意到这句话似乎有些语法问题，但我们不去管它。我们关注的是这个 格言蕴涵的思想，它挺有道理。比如，为了得到我们想要的东西，我们必须放弃另外一种我 们也喜欢的东西。决策制定要求在不同目标中进行权衡（取合）(trade-of压s)一。 我们以一个学生为例说明。这个学生必须决定如何分配他的最宝贵资源即时间，他可 以将全部时间花在经济学的学习上，也可以全部花在心理学的学习上，或者将时间在这两门 学科之间进行分配。如果他在经济学上多花一小时，那么他放弃了原本可以用于学习心理学 的一小时时间，反之亦然。如果他在学习上多花一小时，那么他将放弃了原本可以用于下列 活动的一小时时间：小睡、骑自行车、看电视或者打零工赚零花钱。 再以家庭为例，父母决定如何花费家庭收入。他们可以购买食品、衣服或者全家出去 旅游。或者他们可以储蓄一部分收入以备将来退休或者子女们读大学之用。当他们在一种商 品上多花了一元钱，就意味若他们在另外一种商品上少花一元钱。 当人们组成了社会时，他们面临着不同类型的权衡取舍，其中比较经典的是“大炮和黄 油之间的权衡。大炮用于保护自己的海岸不受外敌侵略，而黄油则可用于提高国内生活水 平。一个社会在国防（大炮）上的花费越多，在消费品（黄油）上的花费就越少。现代社会 中的另外一种重要权衡是清洁环境和高收入水平之间的取舍。如果法律规定企业减少污染， 企业生产商品和服务的成本就会增加。生产成本增加的后果是企业利润减少、工资降低、商 品价格提高，或者是这些后果中的儿种同时出现。污染管制的收益是更清洁的环境和由此导 致的更高健康水平，污染管制的成本是使受管制企业的企业主、员工和消费者的收入减少。 社会面对的另一种权衡是效率和平等之间的取舍。效率(efficiency)是指社会从它的 稀缺资源中获得最大收益。平等（©quality)是说这些收益在社会成员之间平均分配。换句 他指出，消长律( eom很难用 中文来代表。因为有种因素为代、你消我长的的 曹乾（东南大学ca0 qianseu@163com)

3 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 1.1 人们如何制定决策 经济的概念没什么神秘之处。无论我们讨论的是洛杉矶的经济、美国的经济还是全世 界的经济，经济只不过是一群人在生活中进行交易而已。由于经济的行为能反映出组成该经 济的个体的行为，所以我们对经济学的研究先从关于个人决策的四个原理开始。 原理 1：人们面临权衡（People face trade-offs） 你可能听说过一句老话，“天下没有免费的午餐（There ain’t no such thing as a free lunch）。”你可能注意到这句话似乎有些语法问题，但我们不去管它（一）。我们关注的是这个 格言蕴涵的思想，它挺有道理。比如，为了得到我们想要的东西，我们必须放弃另外一种我 们也喜欢的东西。决策制定要求在不同目标中进行权衡．．（．取舍．．）．（trade-offs） （二）。 我们以一个学生为例说明。这个学生必须决定如何分配他的最宝贵资源即时间，他可 以将全部时间花在经济学的学习上，也可以全部花在心理学的学习上，或者将时间在这两门 学科之间进行分配。如果他在经济学上多花一小时，那么他放弃了原本可以用于学习心理学 的一小时时间，反之亦然。如果他在学习上多花一小时，那么他将放弃了原本可以用于下列 活动的一小时时间：小睡、骑自行车、看电视或者打零工赚零花钱。 再以家庭为例，父母决定如何花费家庭收入。他们可以购买食品、衣服或者全家出去 旅游。或者他们可以储蓄一部分收入以备将来退休或者子女们读大学之用。当他们在一种商 品上多花了一元钱，就意味着他们在另外一种商品上少花一元钱。 当人们组成了社会时，他们面临着不同类型的权衡取舍，其中比较经典的是“大炮和黄 油”之间的权衡。大炮用于保护自己的海岸不受外敌侵略，而黄油则可用于提高国内生活水 平。一个社会在国防（大炮）上的花费越多，在消费品（黄油）上的花费就越少。现代社会 中的另外一种重要权衡是清洁环境和高收入水平之间的取舍。如果法律规定企业减少污染， 企业生产商品和服务的成本就会增加。生产成本增加的后果是企业利润减少、工资降低、商 品价格提高，或者是这些后果中的几种同时出现。污染管制的收益是更清洁的环境和由此导 致的更高健康水平，污染管制的成本是使受管制企业的企业主、员工和消费者的收入减少。 社会面对的另一种权衡是效率和平等之间的取舍。效率．．（efficiency）是指社会从它的 稀缺资源中获得最大收益。平等．．（equality）是说这些收益在社会成员之间平均分配。换句 （一） 在这个英语句子中，ain’t=is not，然而句子中还有一个词“no”，双重否定等于肯定，这样原句的意思 就变成了“天下存在免费的午餐了”，所以说该句子可能有语法问题。天下“没有免费的午餐”通常说成“There is no such thing as a free lunch.”译者注。 （二） 经济学家杨小凯将“trade-off”翻译为“消长律”、“两难的矛盾”、“两难的冲突”或“两难的选择”。 他指出，消长律（trade off）很难用一个中文字来代表，因为它有两种因素互为替代、你消我长的冲突的意 思，也有不可能两全齐美（既要马儿跑又要马儿不吃草）。如果没有这种两难选择，经济学就没用了。参见 杨小凯《经济学：新兴古典与新古典框架》中文版第 3 页。读者需要知道“trade-off”包含着“两难选择” 这种权衡的思想即可。译者注

话说，效率是指经济馅饼的大小，而公平是指如何将这个馅饼分成各个小块 当政府制定政策时，这两个目标通常是冲突的，例如，很多政策的目标是使经济财富 分配更公平：其中的一些政策例如福利体系或失业保险的目的，是帮助最需要帮助的社会成 员：另外一些政策例如个人所得税，要求财务成功人士比其他人缴纳更高的税。这些政策在 实现更高公平性时的同时，降低了效率。当政府将收入从富人那里再分配给穷人时，这种政 策减少了努力工作的回报：结果，人们工作得更少，商品和服务生产量减少。换句话说，当 政府试图将经济馅饼切得更平均些时，馅饼本身变小了。 然而，人们面临权衡取合的这个事实本身，并没告诉我们他们将会或应该做出什么样 的决策。学生不应该仅因为要增加经济学的学习时间而放弃心理学的学习。社会不应该仅因 为环境管制降低了我们的物质生活水平而停止保护环境。政府不能仅因为帮助穷人会扭曲工 作激励而放弃对穷人的照顾。但是，只有人们了解他们有哪些选择时，才有可能制定更好的 决策。所以，我们学习经济学应该以承认生活中的权衡现象作为起点。 本节名词 效率(efcieny)社会从它的稀缺资源中莪得它能得到的最大收益 公平(equality):经济成果在社会成员中平均分配。 原理2：某事的成本是为了得到它而放弃的其他东西(The cos of something is what you give up to get it) 由于人们面对着权衡取舍，在做决策时必须比较所有可行方案的成本和收益。然而， 在很多情形下，某个方案的成本并非看上去那么明确。 例如上大学的决策。上大学的主要收益是智力水平的提高和一生都有更好的工作机会。 但上大学的成本是什么？为了回答这个问题，你也许会将你花掉的学费、书本费、住宿膳食 费等费用加在一起。但是这个费用总和并不能真正代表你上大学一年所放弃的东西。 你的这种计算方法存在两个问题。首先，有些成本不是上大学的真正成本，但你加进 去了。即使你退学，你仍然需要睡和吃。只有大学里的住宿膳食费比你生活的地方高时，你 才可以将其计入上大学的成本，而且只能计入高出的那部分。其次，这种算法漏掉了上大学 的最大成本一你的时间成本。当你花费一年时间来听课、读书和写论文时，你就不能将这 些时间用于工作。对于绝大部分学生来说，因上学而放弃的工作收入是教育的最大单项成本， 某东西的机会成本(opportunity cost)是你为了得到它而放弃的其他东西。在制定决 策时，决策者应该意识到每个可行方案的机会成本。事实上，他们通常做到了。大学中的某 些运动员知道自己上大学的机会成木很大，因为如果他们退学而去打职业比赛的话，能赚几 百万元。所以，他们通常判定上大学的收益远小于其机会成本从而退学，这并不奇怪。 曹乾（东南大学ca0 qianseu@163.com)

4 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 话说，效率是指经济馅饼的大小，而公平是指如何将这个馅饼分成各个小块。 当政府制定政策时，这两个目标通常是冲突的。例如，很多政策的目标是使经济财富 分配更公平：其中的一些政策例如福利体系或失业保险的目的，是帮助最需要帮助的社会成 员；另外一些政策例如个人所得税，要求财务成功人士比其他人缴纳更高的税。这些政策在 实现更高公平性时的同时，降低了效率。当政府将收入从富人那里再分配给穷人时，这种政 策减少了努力工作的回报；结果，人们工作得更少，商品和服务生产量减少。换句话说，当 政府试图将经济馅饼切得更平均些时，馅饼本身变小了。 然而，人们面临权衡取舍的这个事实本身，并没告诉我们他们将会或应该做出什么样 的决策。学生不应该仅因为要增加经济学的学习时间而放弃心理学的学习。社会不应该仅因 为环境管制降低了我们的物质生活水平而停止保护环境。政府不能仅因为帮助穷人会扭曲工 作激励而放弃对穷人的照顾。但是，只有人们了解他们有哪些选择时，才有可能制定更好的 决策。所以，我们学习经济学应该以承认生活中的权衡现象作为起点。 本节名词 效率(efficiency)：社会从它的稀缺资源 ：社会从它的稀缺资源 社会从它的稀缺资源中获得它能得到的最大收益 中获得它能得到的最大收益 中获得它能得到的最大收益。 公平(equality)：经济成果在社会成员中平均分配 ：经济成果在社会成员中平均分配 经济成果在社会成员中平均分配。 原理 2：某事的成本是为了得到它而放弃的其他东西（The cost of something is what you give up to get it） 由于人们面对着权衡取舍，在做决策时必须比较所有可行方案的成本和收益。然而， 在很多情形下，某个方案的成本并非看上去那么明确。 例如上大学的决策。上大学的主要收益是智力水平的提高和一生都有更好的工作机会。 但上大学的成本是什么？为了回答这个问题，你也许会将你花掉的学费、书本费、住宿膳食 费等费用加在一起。但是这个费用总和并不能真正代表你上大学一年所放弃的东西。 你的这种计算方法存在两个问题。首先，有些成本不是上大学的真正成本，但你加进 去了。即使你退学，你仍然需要睡和吃。只有大学里的住宿膳食费比你生活的地方高时，你 才可以将其计入上大学的成本，而且只能计入高出的那部分。其次，这种算法漏掉了上大学 的最大成本——你的时间成本。当你花费一年时间来听课、读书和写论文时，你就不能将这 些时间用于工作。对于绝大部分学生来说，因上学而放弃的工作收入是教育的最大单项成本。 某东西的机会成本 ．．．．（opportunity cost）是你为了得到它而放弃的其他东西。在制定决 策时，决策者应该意识到每个可行方案的机会成本。事实上，他们通常做到了。大学中的某 些运动员知道自己上大学的机会成本很大，因为如果他们退学而去打职业比赛的话，能赚几 百万元。所以，他们通常判定上大学的收益远小于其机会成本从而退学，这并不奇怪

本节名词 机会成本(opportunity cos:某事的机会成本是为了得到它而放弃的其他东西。 原理3：理性人在边际处思考(Rational people think at the margin), 经济学家通常假设人们是理性的。理性人(rational people),在给定的可行选择前提下， 有条理且有目的地尽自己所能来实现自己的目标。在你学习经济学的过程中，你会发现企业 为使利润最大化，它要决定雇佣工人数量以及决定生产和销售产品数量。你也会发现个人为 实现最高水平的满足程度，他要决定工作时间的长短，以及决定使用工作收入购买哪些商品 和服务。 理性人明白生活中的决策通常不是黑与白之间的选择，而是涉及灰色地带。吃午饭时， 你面对的决策不是一口不吃和大吃特吃之间的选择，而为是否再吃一口土豆泥。当考试临远 时，你的决策不是一点也不学和一天学24小时之间的选择，而是是否再多温习一小时的笔 记而不是看电视。经济学家使用术语边际（上的)变动(marginal change)来表示对某个 已存在方案的微小增量的调整。记住，边际(margin)表示“边缘”(edge)。因此，边际变 动表示在你所做事情的边缘处所做的微小调整。理性人在决策时通常要比较边际收益 (marginal benefits)和边际成本(marginal costs) 以机票价格定价决策为例说明。某些乘客因为种种原因未事先预定机票而是临时在机 场内买票，航空公司能向这样的乘客索要多少钱？假设某飞机有200个座位，它横飞美国 次的成本为100,000元。在这种情形下，每个座位的飞机成本为500元(=100.000,200)。你 可能会认为航空公司索要的票价绝不会小于500元每张。事实上，一个理性的航空公司通常 会站在边际的角度进行思考(think at the margin),从而找到增加利润的方法。例如飞机正 准备起飞但还有10个空座，某个在登机口等待的乘客准备临时买票，他愿意花300元买 的成本即边际成本(marginal cost)仅为该乘客消费的一袋花生米和一罐苏打水的费用（航 空公司为每位乘客免费提供)。只要这样的乘客支付的价格大于边际成本，卖票给他对于航 空公司来说是有利可图的 有时，难以用其他方法解释的一些经济现象，若用边际决策进行解释则比较容易。例 如钻石和水的经典问题：为什么水那么便宜而钻石那么昂贵？一人类生存需要水而钻石却 不是必需的。那么是什么原因使得人们愿意为一粒钻石支付远高于一杯水的价格？原因在于 人们对商品的支付意愿取决于额外一单位该商品所产生的边际收益。边际收益又取决于人们 已经拥有的该商品数量。水对生命是必需的，但是额外一杯水的边际收益很小，因为水太多 曹乾（东南大学caogianseu163.com)

5 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 本节名词 机会成本（opportunity cost）：某事的机会成本是为了得到它而放弃的其他 事的机会成本是为了得到它而放弃的其他 事的机会成本是为了得到它而放弃的其他东西。 原理 3：理性人在边际处思考（Rational people think at the margin）。 经济学家通常假设人们是理性的。理性人 ．．．（rational people），在给定的可行选择前提下， 有条理且有目的地尽自己所能来实现自己的目标。在你学习经济学的过程中，你会发现企业 为使利润最大化，它要决定雇佣工人数量以及决定生产和销售产品数量。你也会发现个人为 实现最高水平的满足程度，他要决定工作时间的长短，以及决定使用工作收入购买哪些商品 和服务。 理性人明白生活中的决策通常不是黑与白之间的选择，而是涉及灰色地带。吃午饭时， 你面对的决策不是一口不吃和大吃特吃之间的选择，而为是否再吃一口土豆泥。当考试临近 时，你的决策不是一点也不学和一天学 24 小时之间的选择，而是是否再多温习一小时的笔 记而不是看电视。经济学家使用术语边际（上的）变动 ．．．．．．．．（marginal change）来表示对某个 已存在方案的微小增量的调整。记住，边际．．（margin）表示“边缘”（edge）。因此，边际变 动表示在你所做事情的边缘处所做的微小调整。理性人在决策时通常要比较边际收益 ．．．． （marginal benefits）和边际成本 ．．．．（marginal costs）。 以机票价格定价决策为例说明。某些乘客因为种种原因未事先预定机票而是临时在机 场内买票，航空公司能向这样的乘客索要多少钱？假设某飞机有 200 个座位，它横飞美国一 次的成本为 100,000 元。在这种情形下，每个座位的飞机成本为 500 元（=100,000/200）。你 可能会认为航空公司索要的票价绝不会小于 500 元每张。事实上，一个理性的航空公司通常 会站在边际的角度进行思考（think at the margin），从而找到增加利润的方法。例如飞机正 准备起飞但还有 10 个空座，某个在登机口等待的乘客准备临时买票，他愿意花 300 元买一 张机票。航空公司应该卖给他机票吗？当然应该卖。如果飞机有空座，因增加一位乘客而增 加的成本非常小。尽管每位乘客的平均成本 ．．．．（average cost）为 500 元，但增加一位乘客带来 的成本即边际成本 ．．．．（marginal cost）仅为该乘客消费的一袋花生米和一罐苏打水的费用（航 空公司为每位乘客免费提供）。只要这样的乘客支付的价格大于边际成本，卖票给他对于航 空公司来说是有利可图的。 有时，难以用其他方法解释的一些经济现象，若用边际决策进行解释则比较容易。例 如钻石和水的经典问题：为什么水那么便宜而钻石那么昂贵？——人类生存需要水而钻石却 不是必需的。那么是什么原因使得人们愿意为一粒钻石支付远高于一杯水的价格？原因在于 人们对商品的支付意愿取决于额外一单位该商品所产生的边际收益。边际收益又取决于人们 已经拥有的该商品数量。水对生命是必需的，但是额外一杯水的边际收益很小，因为水太多

了。相反，钻石对于生存并非必需，但由于钻石非常稀缺，人们认为额外一粒钻石的边际收 益很大。 当且某事的边际收益大于它的边际成本时，理性决策者才会做此事。这个原理可以解 释为何航空公司愿意以低于平均成本的价格销售机票，它也可以解释为何人们愿意为钻石支 付比水高得多的价格。适应和习惯这种边际分析的思想，需要一定时间，但经济学的学习为 你提供了大量的实践机会。 本节名词 理性人(ration pop):能有条理、有目的地尽最大务力实现自身目标的人， 边际变动(marginal change):某行动方案的微小增量调整. 原理4：人们对激励作出反应(People respond to incentives) 激励(incentive)是指诱使或追使人们做某事的东西，例如可能的惩罚或奖励。由于理 性人在决策时比较边际成本和边际收益，他们对激励作出反应。你将看到激励在经济学的学 习中占有核心地位。某个经济学家甚至说，整个经济学可以简单总结为：“人们对激励作出 反应，剩下的内容只是对该原理的解释。” 激励在分析市场如何运行时非常重要。例如，当苹果的价格上涨，人们决定少吃一些苹 果。与此同时，果园决定多雇佣一些工人、多摘一些苹果。换句话说，市场中某商品的较高 价格激励买方少消费、激励卖方多生产。我们将看到，价格对消费者和生产者行为的影响， 对于市场经济如何分配稀缺资源非常关键。 公共政策制定者应该牢记激励做法：很多政策改变了人们面对的成本或收益，从而改变 ”他们的行为。例如，对汽油消费征税鼓励人们购买更小、更节能的汽车。这是欧洲人开小 型汽车的原因之一，这是由于欧洲的汽油税税率较高而美国较低。汽油税也可以鼓励人们拼 车、坐公交以及住在工作地点附近。如果税率进一步提高，很多人将驾驶使用混合能源的汽 车，如果税率非常高，人们将转而购买电动汽车。 如果政策制定者忘记考虑政策对激励的影响，那么由此产生的后果通常出乎他们的意料 之外。例如，关于汽车安全措施的公共政策。现在，所有的汽车都有安全带，但50年前却 并非如此。I960年代，拉尔夫纳德(Ralph Nader)的著作《任何速度都不安全》使得公众厂 泛关注汽车安全问题。美国国会为此作出反应，颁布法律要求新车必须将安全带作为常规设备。 安全带法律如何影响汽车安全？直接效应非常明显：当人们系好安全带时，从车祸中幸存 的概率提高了.但这不是故事的全部，因为这个法律或变了激励从而影响了司机的行为。此处的 行为是指司机开车速度和谨慎程度。缓慢而小心地开车成木较高，因为它耗费了司机的时间和体 力。在决定开车安全程度时，理性人比较（也许是无意识的）安全驾驶的边际收益和边际成本的 曹乾（东南大学ca0 qianseu@163.com)

6 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 了。相反，钻石对于生存并非必需，但由于钻石非常稀缺，人们认为额外一粒钻石的边际收 益很大。 当且某事的边际收益大于它的边际成本时，理性决策者才会做此事。这个原理可以解 释为何航空公司愿意以低于平均成本的价格销售机票，它也可以解释为何人们愿意为钻石支 付比水高得多的价格。适应和习惯这种边际分析的思想，需要一定时间，但经济学的学习为 你提供了大量的实践机会。 本节名词 理性人（rational people）:能有条理、有目的地尽最大努力实现自身目标的人 有目的地尽最大努力实现自身目标的人 有目的地尽最大努力实现自身目标的人。 边际变动（marginal change）:某行动方案的微小增量调整。 某行动方案的微小增量调整。 原理 4：人们对激励作出反应（People respond to incentives） 激励．．（incentive）是指诱使或迫使人们做某事的东西，例如可能的惩罚或奖励。由于理 性人在决策时比较边际成本和边际收益，他们对激励作出反应。你将看到激励在经济学的学 习中占有核心地位。某个经济学家甚至说，整个经济学可以简单总结为：“人们对激励作出 反应，剩下的内容只是对该原理的解释。” 激励在分析市场如何运行时非常重要。例如，当苹果的价格上涨，人们决定少吃一些苹 果。与此同时，果园决定多雇佣一些工人、多摘一些苹果。换句话说，市场中某商品的较高 价格激励买方少消费、激励卖方多生产。我们将看到，价格对消费者和生产者行为的影响， 对于市场经济如何分配稀缺资源非常关键。 公共政策制定者应该牢记激励做法：很多政策改变了人们面对的成本或收益，从而改变 了他们的行为。例如，对汽油消费征税鼓励人们购买更小、更节能的汽车。这是欧洲人开小 型汽车的原因之一，这是由于欧洲的汽油税税率较高而美国较低。汽油税也可以鼓励人们拼 车、坐公交以及住在工作地点附近。如果税率进一步提高，很多人将驾驶使用混合能源的汽 车，如果税率非常高，人们将转而购买电动汽车。 如果政策制定者忘记考虑政策对激励的影响，那么由此产生的后果通常出乎他们的意料 之外。例如，关于汽车安全措施的公共政策。现在，所有的汽车都有安全带，但 50 年前却 并非如此。1960 年代，拉尔夫·纳德（Ralph Nader）的著作《任何速度都不安全》使得公众广 泛关注汽车安全问题。美国国会为此作出反应，颁布法律要求新车必须将安全带作为常规设备。 安全带法律如何影响汽车安全？直接效应非常明显：当人们系好安全带时，从车祸中幸存 的概率提高了。但这不是故事的全部，因为这个法律改变了激励从而影响了司机的行为。此处的 行为是指司机开车速度和谨慎程度。缓慢而小心地开车成本较高，因为它耗费了司机的时间和体 力。在决定开车安全程度时，理性人比较（也许是无意识的）安全驾驶的边际收益和边际成本的

大小。结果是，如果增加安全性的收益较高，那么司机会更加缓慢和小心开车。例如，当道路湿 滑时人们开车就格外小心和缓慢，而在路况比较好时则相反， 安全带法律对司机计算成本-收益的行为有何影响？安全带降低了人们的车祸代价，因为它 减少了人们受伤和死亡的可能性。换句话说，安全带减少了缓慢小心开车的收益。人们对安全带 的反应和他们对路况改善后的反应类似一开车速度增加和警惕程度下降。因此，安全带法律导 致车祸次数增加。开车安全程度下降对行人有明确的不利影响，他们遭遇车祸的机率增加了。和 司机不同，行人没有从安全带法律中得到好处。 上述关于激励和安全带的分析似乎是无稽之谈，其实不是。经济学家萨姆.佩兹曼(Sm Peltzman,1975)在他的经典菩作《汽车安全管制》中指出，汽车安全法律具有很多这样的后果。 佩兹曼提供的证据表明，这些法律降低了每次车祸的死亡人数但却增加了车祸次数。他认为这些 法律的净效应是：司机死亡数量变动不大但行人死亡数量增加了。 佩兹曼对于光车安全的分析是人们对激励作出反应这个原理的例子之一，尽管他的分析有 些不按常理出牌而且具有争议。在分析任何政策时，我们不仅必须考虑直接效应，还必须考虑由 于激励引起的不怎么明显的间接效应。如果政策改变了激励，它会导致人们改变自已的行为。 本节名词 激励(incentive):诱使或迫使人们做某事的东西。 汽油价格上涨的激励效应 研究 2005年到2008年间，世界石油市场中的石油价格高涨，原因在于供给有限，但世界经 济强健增长使得石油需求大增（中国尤其明显）。美国汽油价格从每加仑2美元上升到4美 元。与此同时，媒体上充满了关于人们如何对节省汽油澈勋的反应的新闻，有些新闻直接指 出了这一点，有些则比较隐蹲 摘选部分新闻报道如下： ·“随着汽油价格高涨，消货者蜂拥购买小汽车 ●“汽油价格攀升，电动自行车热销 。“汽油价格引爆自行车热销，市民纷纷将旧车修理成高速自行车” ●“汽油价格使得骑车成为新潮交通方式” ·“骆驼常求因石油价格上升而增加”：印度拉贾斯坦的农民重新启用骆驼作为交通工具】 曹乾（东南大学ca0 qianseu@163com)

7 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 大小。结果是，如果增加安全性的收益较高，那么司机会更加缓慢和小心开车。例如，当道路湿 滑时人们开车就格外小心和缓慢，而在路况比较好时则相反。 安全带法律对司机计算成本-收益的行为有何影响？安全带降低了人们的车祸代价，因为它 减少了人们受伤和死亡的可能性。换句话说，安全带减少了缓慢小心开车的收益。人们对安全带 的反应和他们对路况改善后的反应类似——开车速度增加和警惕程度下降。因此，安全带法律导 致车祸次数增加。开车安全程度下降对行人有明确的不利影响，他们遭遇车祸的机率增加了。和 司机不同，行人没有从安全带法律中得到好处。 上述关于激励和安全带的分析似乎是无稽之谈，其实不是。经济学家萨姆.佩兹曼（Sam Peltzman, 1975）在他的经典著作《汽车安全管制》中指出，汽车安全法律具有很多这样的后果。 佩兹曼提供的证据表明，这些法律降低了每次车祸的死亡人数但却增加了车祸次数。他认为这些 法律的净效应是：司机死亡数量变动不大但行人死亡数量增加了。 佩兹曼对于汽车安全的分析是人们对激励作出反应这个原理的例子之一，尽管他的分析有 些不按常理出牌而且具有争议。在分析任何政策时，我们不仅必须考虑直接效应，还必须考虑由 于激励引起的不怎么明显的间接效应。如果政策改变了激励，它会导致人们改变自己的行为。 本节名词 激励（incentive）：诱使或迫使人们做某事的东西 ：诱使或迫使人们做某事的东西 诱使或迫使人们做某事的东西。 2005 年到 2008 年间，世界石油市场中的石油价格高涨，原因在于供给有限，但世界经 济强健增长使得石油需求大增（中国尤其明显）。美国汽油价格从每加仑 2 美元上升到 4 美 元。与此同时，媒体上充满了关于人们如何对节省汽油激励的反应的新闻，有些新闻直接指 出了这一点，有些则比较隐晦。 摘选部分新闻报道如下：
“随着汽油价格高涨，消费者蜂拥购买小汽车”
“汽油价格攀升，电动自行车热销”
“汽油价格引爆自行车热销，市民纷纷将旧车修理成高速自行车”
“汽油价格使得骑车成为新潮交通方式”
“骆驼需求因石油价格上升而增加”：印度拉贾斯坦的农民重新启用骆驼作为交通工具。 案例 研究 汽油价格上涨的激励效应 汽油价格上涨的激励效应

由于拖拉机耗油过大且油价大涨，类似骆驼这类动物重新流行起来 ·“航空公司因油价上升造受损失，但波音和空中客车公司的订单不断”：航空公司对新型、 更节能的飞机需求创新高.。空中客车的最新产品A320和波音公司的产品737之类的单 通道引擎机型需求最旺，这样的飞机比某些美国航空公司仍在使用的老式飞机便宜 40%. ● “高油价影响了买房决策”：美国居民斯特劳德(Demetrius Stroud)准各买栋房子，经过 繁琐的计算后发现，由于油价攀升，购买火车站附近的房子对他最划算。 “油价迫使学生选修网络深程"”：克里斯蒂拉巴达(Christy LaBadie)是北安普顿社区学 院二年级学生，他的家离校园有30分钟的车程。油价上升到每加仑4美元后，地不猫 重负，为了省钱，她只好在网络上选修本学期的课程。 ●“吹牛老爹(Didv)因油价停止使用私人飞机”：油价迫使一位大家意想不到的空中飞 人停飞：吹牛老爹肖恩康姆斯这位hip-hop大腕说他现在停止使用自己的私人飞机而 是该为搭乘商务航班了，他说私人飞机在纽约和洛杉矶往返一次花掉他20万美元。“实 际上我已搭乘商务航班了，”吹牛老爹在走进机舱前说道。他坐在一等座上向记者出示 了登机牌，“这就是高油价的结果。” 所有这些现象都是短暂的。208年之后经济形式开始逆转，世界石油需求减少，油价 显著下降。现在我们不知道吹牛老爹是否又重新使用自己的私人飞机了。■ ●说出你最近面临的比较重要的一个权衡取舍例子。●举例说明机 小测验 会成本，这个例子既要有货币性的机会成本又要有非货币性的机会 成本，●举例说明激勋问题，比如你父母为了影响你的行为，向你 提供了什么样的激励？ 激励性报酬 道 这篇文章指出，人们如何得到报酬影响他们的澈励和他们的决 策。顺便说明，太文的作者后来成为巴拉竞奥巴马总统的首席经 济顾问之 公交车如何才能运行准时？ 夏天午后，从芝加哥大学开车到城市北侧的家，沿途风景优美世界闻名，湖滨大道左侧 有格兰公园、一些世界首批摩天大楼和西尔新大原，湖滨大道右侧有深蓝色的密歇根。正 因为有这些关景，交通异常拥挤，因此，如果你每天都在城市中穿越，你肯定知道一些近路 从白金汉喷泉到麦考密展览馆这一路，交通堵塞严重，你知道最好不走湖滨大道而走街区小 曹乾（东南大学ca0 qianseu@163.com)

8 曹乾（东南大学 caoqianseu@163.com） 由于拖拉机耗油过大且油价大涨，类似骆驼这类动物重新流行起来。
“航空公司因油价上升遭受损失，但波音和空中客车公司的订单不断”：航空公司对新型、 更节能的飞机需求创新高。空中客车的最新产品 A320 和波音公司的产品 737 之类的单 通道引擎机型需求最旺，这样的飞机比某些美国航空公司仍在使用的老式飞机便宜 40%。
“高油价影响了买房决策”：美国居民斯特劳德（Demetrius Stroud）准备买栋房子，经过 繁琐的计算后发现，由于油价攀升，购买火车站附近的房子对他最划算。
“油价迫使学生选修网络课程”：克里斯蒂.拉巴达（Christy LaBadie）是北安普顿社区学 院二年级学生，他的家离校园有 30 分钟的车程。油价上升到每加仑 4 美元后，她不堪 重负，为了省钱，她只好在网络上选修本学期的课程。
“吹牛老爹（Diddy）因油价停止使用私人飞机”：油价迫使一位大家意想不到的空中飞 人停飞：吹牛老爹肖恩·康姆斯.这位 hip-hop 大腕说他现在停止使用自己的私人飞机而 是该为搭乘商务航班了，他说私人飞机在纽约和洛杉矶往返一次花掉他 20 万美元。“实 际上我已搭乘商务航班了，”吹牛老爹在走进机舱前说道。他坐在一等座上向记者出示 了登机牌，“这就是高油价的结果。” 所有这些现象都是短暂的。2008 年之后经济形式开始逆转，世界石油需求减少，油价 显著下降。现在我们不知道吹牛老爹是否又重新使用自己的私人飞机了。■ 公交车如何才能运行准时？ 夏天午后，从芝加哥大学开车到城市北侧的家，沿途风景优美世界闻名。湖滨大道左侧 有格兰特公园、一些世界首批摩天大楼和西尔斯大厦。湖滨大道右侧有深蓝色的密歇根。正 因为有这些美景，交通异常拥挤。因此，如果你每天都在城市中穿越，你肯定知道一些近路。 从白金汉喷泉到麦考密展览馆这一路，交通堵塞严重，你知道最好不走湖滨大道而走街区小 小测验 新闻 报道 激励性报酬 这篇文章指出，人们如何得到报酬影响他们的激励和他们的决 策。顺便说明，本文的作者后来成为巴拉克.奥巴马总统的首席经 济顾问之一。 ●说出你最近面临的比较重要的一个权衡取舍例子。●举例说明机 会成本，这个例子既要有货币性的机会成本又要有非货币性的机会 成本。●举例说明激励问题，比如你父母为了影响你的行为，向你 提供了什么样的激励？