中山大学岭南学院：《国际贸易》课程教学课件（双语版）Chapter 8 Non-Tariffs Measures

Chapter 8 Non-Tariffs measures 令非关税措施及其分类 令限制进口的非关税措施经济分析 >限额 自愿出口限制 许可证 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University Chapter 8 Non-Tariffs Measures ™ 非关税措施及其分类 ™ 限制进口的非关税措施经济分析 ¾ 限额 ¾ 自愿出口限制 ¾ 许可证

非关税措施及其分类 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 非关税措施及其分类

非关税措施 ☆非关税措施( non-tariff measures-NTM)也称作非关税壁垒(mon-trff barriers),是指“所有导致外国与本国相同或类似产品受到不平等待 遇的公共条例和政府实践”。这是一个广义的定义,包括了各种形 式的贸易限制,及包括减少贸易的企图,也包括以其它目的采取的 措施而产生的一种作为次级效应的进口减少 令狭义的非关税壁垒是指:除关税以外的一切旨在限制进口的条例和 措施。 令常用的指使用非关税措施来限制进口的另一个类似的表述是“行政 性保护?( administrative protection),这个概念的有用之处是在于它 包含了这样的意思,及强调非关税措施这种保护形式的密度或程度 可以无需立法程序便可以经常加以调整。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 非关税措施 ™ 非关税措施(non-tariff measures --NTM)也称作非关税壁垒(non-tariff barriers)，是指“所有导致外国与本国相同或类似产品受到不平等待 遇的公共条例和政府实践”。这是一个广义的定义，包括了各种形 式的贸易限制，及包括减少贸易的企图，也包括以其它目的采取的 措施而产生的一种作为次级效应的进口减少。 ™ 狭义的非关税壁垒是指：除关税以外的一切旨在限制进口的条例和 措施。 ™ 常用的指使用非关税措施来限制进口的另一个类似的表述是“行政 性保护”(administrative protection) ，这个概念的有用之处是在于它 包含了这样的意思，及强调非关税措施这种保护形式的密度或程度 可以无需立法程序便可以经常加以调整

非关税措施的特点 关税 非关税措施 是一种相对长期的制度性措施,具有一更多的是具有临时性的行政性措施,建立 种稳定性和连续性缺乏弹性。 和实施比较灵活、迅速。 2具有公开性,比较容易获得有关信息。具有隐蔽性,其种类繁多,许多是混杂在 行政性措施当中。 3量化性好,比较规范,操作起来比较简|不同的非关税壁垒有不同的作用机制,操 单 作起来繁琐复杂。 4是一种进口限制的间接手段,只是通过排除价格机制作用,是直截了当地阻止进 影响价格机制来影响进口,其限制进口口,实施的效果大多比较精确和确定。 效果不易确定。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 非关税措施的特点 排除价格机制作用，是直截了当地阻止进 口，实施的效果大多比较精确和确定。 是一种进口限制的间接手段，只是通过 影响价格机制来影响进口，其限制进口 效果不易确定。 4 不同的非关税壁垒有不同的作用机制，操 作起来繁琐复杂。 量化性好，比较规范，操作起来比较简 单。 3 具有隐蔽性，其种类繁多，许多是混杂在 行政性措施当中。 2 具有公开性，比较容易获得有关信息。 更多的是具有临时性的行政性措施，建立 和实施比较灵活、迅速。 是一种相对长期的制度性措施，具有一 种稳定性和连续性缺乏弹性。 1 关税 非关税措施

非关税措施不断发展的主要原因 第一,关税在战后保护国内市场的作用在下降。关税水平不易提高,因而发展非关 税壁垒。 第二,各国在战后一段时期的高速发展之后,市场竞争特别是国外市场的争夺越来 越激烈,非关税壁垒在保护国内市场方面更为有效。 第三,发达国家劳动密集的传统工业(夕阳工业)竞争力下降,采用非关税措施对 这些产业进行保护。 第四,各国经济发展不平衡,贸易也岀现失衡,国际贸易摩擦此起彼伏,而国家间 斗争和制裁的有力手段是非关税壁垒。 第五,非关税壁垒的隐蔽性对各国有利,可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的 色彩,反而不易遭到直接的报复。 第六,人们生活水平提髙,科学技术日益发达,发展了各种检测手段,提高了检验 标准,也促使某些非关税壁垒的增长。 第七,各国的贸易政策有一种示范效应,一国实施非关税壁垒可能导致别国采取相 同的作法。 第八,不少国家会由于政治因素而出台非关税壁垒。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 非关税措施不断发展的主要原因 第一，关税在战后保护国内市场的作用在下降。关税水平不易提高，因而发展非关 税壁垒。 第二，各国在战后一段时期的高速发展之后，市场竞争特别是国外市场的争夺越来 越激烈，非关税壁垒在保护国内市场方面更为有效。 第三，发达国家劳动密集的传统工业（夕阳工业）竞争力下降，采用非关税措施对 这些产业进行保护。 第四，各国经济发展不平衡，贸易也出现失衡，国际贸易摩擦此起彼伏，而国家间 斗争和制裁的有力手段是非关税壁垒。 第五，非关税壁垒的隐蔽性对各国有利，可以找出各种各样的理由使之蒙上合理的 色彩，反而不易遭到直接的报复。 第六，人们生活水平提高，科学技术日益发达，发展了各种检测手段，提高了检验 标准，也促使某些非关税壁垒的增长。 第七，各国的贸易政策有一种示范效应，一国实施非关税壁垒可能导致别国采取相 同的作法。 第八，不少国家会由于政治因素而出台非关税壁垒

非关税措施的类型 令比较典型的有以下几个角度的分法: (1)从制定主体角度,非关税壁垒可以分成内生性非关税壁垒和外 生性非关税壁垒; (2)从影响方式角度,非关税壁垒可以分为直接性非关税壁垒、间 接性非关税壁垒和意外性非关税壁垒; (3)从作用机制角度,非关税壁垒可以分为价格费用型非关税壁垒 、数量限制型非关税壁垒和综合影响型非关税壁垒。 ☆也有人在非关税壁垒和非边境措施(non- border measures之间作出区 分,非边境措施是相对于边境措施如关税或数量限制等而言但对贸 易发生影响的任何措施。例如,对国内生产者的补贴是一种非边境 措葹,但也对贸易发生重要影响。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 非关税措施的类型 ™ 比较典型的有以下几个角度的分法： (１)从制定主体角度，非关税壁垒可以分成内生性非关税壁垒和外 生性非关税壁垒； (２)从影响方式角度，非关税壁垒可以分为直接性非关税壁垒、间 接性非关税壁垒和意外性非关税壁垒； (３)从作用机制角度，非关税壁垒可以分为价格费用型非关税壁垒 、数量限制型非关税壁垒和综合影响型非关税壁垒。 ™ 也有人在非关税壁垒和非边境措施(non-border measures)之间作出区 分，非边境措施是相对于边境措施如关税或数量限制等而言但对贸 易发生影响的任何措施。例如，对国内生产者的补贴是一种非边境 措施，但也对贸易发生重要影响

非关税措施的类型 令在具体的分类运用方面,一种常用的方法是根据这些措施的初始动 机是否限制贸易或导致贸易扭曲( trade distortion)来进行划分,运用 这种方法,非关税措施可以分成三大类: (1)具有限制贸易或导致贸易扭曲意向的非关税措施; (2)仅有次级贸易限制意向或效果的非关税措施; (3)没有贸易限制意向但对贸易有着一种溢出影响( spillover effect) 的非关税措施。 在这三大类下面又分为数量性操作措施(qμ quantitatively operating measures)和影响价格或成本的操作措施( measures which operates through prices and costs) 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 非关税措施的类型 ™ 在具体的分类运用方面，一种常用的方法是根据这些措施的初始动 机是否限制贸易或导致贸易扭曲(trade distortion)来进行划分，运用 这种方法，非关税措施可以分成三大类： (１)具有限制贸易或导致贸易扭曲意向的非关税措施； (２)仅有次级贸易限制意向或效果的非关税措施； (３)没有贸易限制意向但对贸易有着一种溢出影响(spillover effect) 的非关税措施。 ™ 在这三大类下面又分为数量性操作措施(quantitatively operating measures)和影响价格或成本的操作措施(measures which operates through prices and costs)

根据初始目的进行的非关税措施分类 第一类 第二类 第三类 限制贸易或导致贸易扭曲 次级贸易限制倾向 对贸易有溢出效应 数量性操作措施 1.全球配额 1.通讯限制 1.政府对制造和分配的垄断 2.双边进口配额 2.广告限制 2.政府的结构性和区域性发展政策 3.限制性许可证 3.国际收支措施 4.自由(一般)许可证 4.多重税制 5.自动出口配额 5.多重社会保障 6.禁运 6.多重折旧制 7.政府采购 7.政府自主的房屋、航天和非军事项目的溢出效应 8.国家贸易 8.政府采购导致的规模效应 9.本国成份条例 9.多重国家标准、条例和实践 10.外部运费和政府制裁性的国际运输协定 11.港口转运成本 B.影响价格或成本的操作措施 可变进口关税 包装和标签 2.进口存款制 卫生检疫 3.反倾销税 3.安全和工业标准 反补贴税 4.边境税收调整 5.对进口竞争者的补贴 5.使用者税收和消费税 6.进口商信贷限制 6.海关通关程序 7.进口竞争者的税收优惠 7.海关分类 8.歧视性运费 8.海关估价 9.国际商品协定 9.外汇限制 10.市场秩序协定 10.排放条例 11.政府对进口竞争行 业提供R&D及相关支持 资料来源:转引自 Grim wade,el(1996, International Trade Policy: A Contemporary Analysis, London ROAedge, p. s5ngbo HUANG F Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 根据初始目的进行的非关税措施分类 第一类 第二类 第三类 限制贸易或导致贸易扭曲 次级贸易限制倾向 对贸易有溢出效应 A. 数量性操作措施 1. 全球配额 1. 通讯限制 1. 政府对制造和分配的垄断 2. 双边进口配额 2. 广告限制 2. 政府的结构性和区域性发展政策 3. 限制性许可证 3. 国际收支措施 4. 自由(一般)许可证 4. 多重税制 5. 自动出口配额 5. 多重社会保障 6. 禁运 6. 多重折旧制 7. 政府采购 7. 政府自主的房屋、航天和非军事项目的溢出效应 8. 国家贸易 8. 政府采购导致的规模效应 9. 本国成份条例 9. 多重国家标准、条例和实践 10. 外部运费和政府制裁性的国际运输协定 11. 港口转运成本 B. 影响价格或成本的操作措施 1. 可变进口关税 1. 包装和标签 2. 进口存款制 2. 卫生检疫 3. 反倾销税 3. 安全和工业标准 4. 反补贴税 4. 边境税收调整 5. 对进口竞争者的补贴 5. 使用者税收和消费税 6. 进口商信贷限制 6. 海关通关程序 7. 进口竞争者的税收优惠 7. 海关分类 8. 歧视性运费 8. 海关估价 9. 国际商品协定 9. 外汇限制 10. 市场秩序协定 10. 排放条例 11. 政府对进口竞争行 业提供 R&D 及相关支持 资料来源：转引自 Grimwade, Nigel (1996), International Trade Policy: A Contemporary Analysis, London: Routledge, p.55

根据作用方式属性进行的非关税措施分类 第一类 第二类 第三类 商业性措施 非商业性措施 促进进口替代措施 A组:数量限制 1.进口配额 1.运输工具限制 1.政府专营和垄断 2.许可证 2.国内市场份额规定 2政府的地区性和结构性差别政策 3.自动出口配额 3国际收支(外汇管制) 4.禁止进(出)口 5.国家贸易 6.政府采购 7.本地成份规定 B组:影响成本和价格 1.最低限价和差别关税制 包装和标签 2.进口押金制 2.安全、健康和技术标准 3.反倾销税和反补贴税 3.海关手续 对进口竞争工业实行优惠国内税4海关估价 4.对进口竞争工业进行直接间接补贴5.海关分类 6.歧视性国内运费 7.对进口商的信贷限制 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 根据作用方式属性进行的非关税措施分类 第一类 第二类 第三类 商业性措施 非商业性措施 促进进口替代措施 A 组：数量限制 1. 进口配额 1. 运输工具限制 1. 政府专营和垄断 2. 许可证 2. 国内市场份额规定 2.政府的地区性和结构性差别政策 3. 自动出口配额 3.国际收支(外汇管制) 4. 禁止进(出)口 5. 国家贸易 6. 政府采购 7. 本地成份规定 B 组：影响成本和价格 1. 最低限价和差别关税制 1. 包装和标签 2. 进口押金制 2. 安全、健康和技术标准 3. 反倾销税和反补贴税 3. 海关手续 4. 对进口竞争工业实行优惠国内税 4. 海关估价 4. 对进口竞争工业进行直接间接补贴 5. 海关分类 6. 歧视性国内运费 7. 对进口商的信贷限制

非关税壁垒的范围及衡量 ◇非关税壁垒的种类非常繁多,且各种非关税壁垒具有不同质的特点,某些非关税 措施如配额的效果可以测量,但非关税壁垒作为总体其量化是相当困难的,而且 这个总体本身的界定是没有统一标准的。 ◇不过,仍然有学者试图去估计非关税壁垒的影响。最常用的方法是计算非关税壁 垒覆盖率。 ≯Page(l981)曾尝试通过将不同时期的非关税措施实施情况进行比较来显示非 关税壁垒的范围变化,其具体作法是,将1980年被管理或被控制( managed or controlled)的贸易占全部贸易的比率与6年前的比牽进行对比,在这里,被管 理或被控制的贸易定义为所有由出口国(商)、进口国(商)、或二者运用 非关税措施控制的贸易。在这一衡量方法中,被管理的贸易包括全部国际协 定如国际商品协定、发达国家的农业政策、市场份额等等,以及纯粹的国家 控制,如配额、反倾销说、原产地规则、价格控制、自动出口限制等等。但 是,由于分类和度量的问题,以下一些措施被排除在外,包括:补贴、技术 卫生安全标准、海关程序等等,这些都可能造成贸易扭曲。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College e Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 非关税壁垒的范围及衡量 ™ 非关税壁垒的种类非常繁多，且各种非关税壁垒具有不同质的特点，某些非关税 措施如配额的效果可以测量，但非关税壁垒作为总体其量化是相当困难的，而且 这个总体本身的界定是没有统一标准的。 ™ 不过，仍然有学者试图去估计非关税壁垒的影响。最常用的方法是计算非关税壁 垒覆盖率。 ¾ Page (1981)曾尝试通过将不同时期的非关税措施实施情况进行比较来显示非 关税壁垒的范围变化，其具体作法是，将1980年被管理或被控制(managed or controlled)的贸易占全部贸易的比率与6年前的比率进行对比，在这里，被管 理或被控制的贸易定义为所有由出口国（商）、进口国（商）、或二者运用 非关税措施控制的贸易。在这一衡量方法中，被管理的贸易包括全部国际协 定如国际商品协定、发达国家的农业政策、市场份额等等，以及纯粹的国家 控制，如配额、反倾销说、原产地规则、价格控制、自动出口限制等等。但 是，由于分类和度量的问题，以下一些措施被排除在外，包括：补贴、技术 卫生安全标准、海关程序等等，这些都可能造成贸易扭曲