中山大学岭南学院：《国际贸易》课程教学课件（双语版）Chapter 3 Neoclassical Trade Theories（I）

Chapter 3 Neoclassical Trade Theories ( 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University Chapter 3 Neoclassical Trade Theories (I)

H-O模型 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University H-O模型

H-O模型的基本内容 令H-O模型是一个总称,包括四个方面的内容: 1)H-O假说:各国将出口那些密集使用本国丰富的生产要 素生产的产品,而进口那些密集使用本国稀缺要素生产的产 品 (2)要素价格均等化:国际贸易将使生产要素的实际收益均 等化。 (3)斯托尔帕-萨缪尔森定理:国际贸易有益于一国使用其丰 要素进行的生产,但减少稀缺要素的实际收入。 (4)雷布钦斯基定理:在贸易条件不变时,一国一种生产要 素禀赋的增加将使密集使用该要素的产出绝对增加,但密集 使用其它要素的产出将减少。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University H-O模型的基本内容 ™ H-O模型是一个总称，包括四个方面的内容： （1）H-O假说：各国将出口那些密集使用本国丰富的生产要 素生产的产品，而进口那些密集使用本国稀缺要素生产的产 品。 （2）要素价格均等化：国际贸易将使生产要素的实际收益均 等化。 （3）斯托尔帕-萨缪尔森定理：国际贸易有益于一国使用其丰 富要素进行的生产，但减少稀缺要素的实际收入。 （4）雷布钦斯基定理：在贸易条件不变时，一国一种生产要 素禀赋的增加将使密集使用该要素的产出绝对增加，但密集 使用其它要素的产出将减少

新古典贸易理论的主要发展 令与古典贸易理论相比,新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方面: 令(1)在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。在古典的单要 素模型中,厂商在要素方面没有选择,产品成本完全由该要素的生产率(投入产 出率:通常可以假定投入-产出关系不变,产品生产的边际成本和机会成本也相 应不变)和价格决定。要素的生产率及其价格都是固定的,是由产品产量以外的 因素决定的。对产品的成本来说这些都是外生变量。甚至连一国要素供给的绝对 量都无关紧要 在两种或两种以上要素的模型中,不同的商品生产使用的要素比例不同,生产同 质同量的产品也可以有不同的要素组合,要素的生产率不再固定,而取决于产品 生产中对要素比例的选择(要素需求,边际收益递减)和要素供给(一国的资源 储备比例)的约束。生产要素价格不再是外生的,而是与产品价格相互决定相互 影响的内生变量。 令(2)运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。国际贸易不仅 影响贸易双方的产品市场价格,而且造成各国要素市场价格的变动。产品价格和 要素价格的变动也不仅影响一国的生产和消费,还会引起各要素之间收入的再分 配。要素在国内各部门之间的流动和要素储备比例的变动也会反过来影响生产和 贸易的模式。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 新古典贸易理论的主要发展 ™ 与古典贸易理论相比，新古典贸易理论的发展主要表现在以下两个方面： ™ （1）在两种或两种以上生产要素的框架下分析产品的生产成本。在古典的单要 素模型中，厂商在要素方面没有选择，产品成本完全由该要素的生产率（投入产 出率：通常可以假定投入--产出关系不变，产品生产的边际成本和机会成本也相 应不变）和价格决定。要素的生产率及其价格都是固定的，是由产品产量以外的 因素决定的。对产品的成本来说这些都是外生变量。甚至连一国要素供给的绝对 量都无关紧要。 在两种或两种以上要素的模型中，不同的商品生产使用的要素比例不同，生产同 质同量的产品也可以有不同的要素组合，要素的生产率不再固定，而取决于产品 生产中对要素比例的选择（要素需求，边际收益递减）和要素供给（一国的资源 储备比例）的约束。生产要素价格不再是外生的，而是与产品价格相互决定相互 影响的内生变量。 ™ （2）运用总体均衡的方法分析国际贸易与要素变动的相互影响。国际贸易不仅 影响贸易双方的产品市场价格，而且造成各国要素市场价格的变动。产品价格和 要素价格的变动也不仅影响一国的生产和消费，还会引起各要素之间收入的再分 配。要素在国内各部门之间的流动和要素储备比例的变动也会反过来影响生产和 贸易的模式

H-O模型的假定 、两国、两产品、两种生产要素。 2、生产要素在世界各国是同质的;并且,生产要素在各国的供给是固定的,在国内可 在产业间流动。 3、关于生产函数的假定,有三个方面: 生产函数是线性的,且为不变的规模收益( constant return to scale);生产要素边际 生产率为正数但递减。 各国相同产品的生产函数相同,没有技术的差距。 没有要素密集度逆转( factor-intensity reversals),即不同的产品以不同的要素组合 生产,相同产品的要素组合总是相同的 4、两国对两种产品的需求形态( demand pattern)相同,各种商品消费比例取决于价格而 非收入,即收入水平和偏好不决定贸易类型( pattern of trade)o 5、没有完全的专业化分工现象,即假定两国在自由贸易下均生产两种产品。 6、没有运输成本和贸易障碍,商品和要素市场是完全竞争市场 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University H-O模型的假定 1、两国、两产品、两种生产要素。 2、生产要素在世界各国是同质的；并且，生产要素在各国的供给是固定的，在国内可 在产业间流动。 3、关于生产函数的假定，有三个方面： ¾ 生产函数是线性的，且为不变的规模收益(constant return to scale)；生产要素边际 生产率为正数但递减。 ¾ 各国相同产品的生产函数相同，没有技术的差距。 ¾ 没有要素密集度逆转(factor-intensity reversals)，即不同的产品以不同的要素组合 生产，相同产品的要素组合总是相同的。 4、两国对两种产品的需求形态(demand pattern)相同，各种商品消费比例取决于价格而 非收入，即收入水平和偏好不决定贸易类型(pattern of trade)。 5、没有完全的专业化分工现象，即假定两国在自由贸易下均生产两种产品。 6、没有运输成本和贸易障碍，商品和要素市场是完全竞争市场

边际转换率 A 令左图是A、B两国机会成本递增时的 的生产可能性边界,凹向原点。这两 个图又分别代表A、B两国各自生产 X、Y两种商品的不同组合,A国的 PPF向X轴倾斜,说明A国在X生产上 具有相对优势,B国的PPF向Y轴倾 斜,说明B国生产Y有相对优势。 0 X冷其实,凹向原点的PPF的斜率表示两 种产品的相对价格或机会成本(递增) 这一斜率称为边际转换率( marginal rate of transformation mRT MRT=△Y/AX=P/P 令即边际转换率等于机会成本或相对 价格比率。 令边际转换率是PPF上各点的斜率 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 边际转换率 O Y ™ 左图是A、B两国机会成本递增时的 的生产可能性边界，凹向原点。这两 个图又分别代表A、B两国各自生产 X、Y两种商品的不同组合，A国的 PPF向X轴倾斜，说明A国在X生产上 具有相对优势，B国的PPF向Y轴倾 斜，说明B国生产Y有相对优势。 ™ 其实，凹向原点的PPF的斜率表示两 种产品的相对价格或机会成本(递增)， 这一斜率称为边际转换率(marginal rate of transformation — MRT) MRT = ∆Y / ∆X = Px / Py ™ 即边际转换率等于机会成本或相对 价格比率。 ™ 边际转换率是PPF上各点的斜率。 A X Y B O X

边际替代率 A国 例如,左边两图分别表示A国和B国的三条社会无 差异曲线。因假设两国需求偏好不同,两组无差异 曲线的形状也不同 >消费中X对Y的边际替代率( marginal rate of 123 substitution-MRs指的是一国为保持在原来的无 差异曲线下,多消费一单位X必须放弃的Y的数量。 MRS=AY/AX=P,/P=U,/U。U表示边际效 用 社会无差异曲线上某点X对Y的边际替代率用该点 B国 的斜率的绝对值表示,并且随着该国的消费组合沿 该曲线下移而下降。 无差异曲线的斜率递减反映了这样一个事实:一国 消费Ⅹ越多,则其消费Y越少。对该国来说,一单 位的Y的效用会逐渐增大。因此,该国每多消费 单位X,只会放弃越来越少的Y商品。边际替代率 递减意味着社会无差异曲线是凸向原点的 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 边际替代率 ¾ 例如，左边两图分别表示 A国和 B国的三条社会无 差异曲线。因假设两国需求偏好不同，两组无差异 曲线的形状也不同。 ¾ 消费中 X 对 Y的边际替代率(marginal rate of substitution — MRS)指的是一国为保持在原来的无 差异曲线下，多消费一单位 X必须放弃的 Y的数量。 MRS = ∆Y / ∆X = P x / Py = U x / U y。 U表示边际效 用。 ¾ 社会无差异曲线上某点 X 对 Y的边际替代率用该点 的斜率的绝对值表示，并且随着该国的消费组合沿 该曲线下移而下降。 ¾ 无差异曲线的斜率递减反映了这样一个事实：一国 消费 X越多，则其消费 Y越少。对该国来说，一单 位的 Y的效用会逐渐增大。因此，该国每多消费一 单位 X，只会放弃越来越少的 Y商品。边际替代率 递减意味着社会无差异曲线是凸向原点的。 I 1’ I 2’ I 3’ I 1 I 2 I 3 X X O O B 国 A 国 ● ● ● ● ● ● ● ● Y Y

概念:生产函数 令生产函数是指:在既定的技术水平,各种不同的生产要素投入组合 与可能获得的最大产出之间的关系。 令直线型齐次生产函数 齐次生产函数是指当所有生产要素使用量均乘以一个常数时, 产出呈t的变化的生产函数。 在齐次生产函数中,如果r=1,则称为固定规模报酬的生产函 数,也称直线型齐次生产函数,表示产出增加的比例与所有生 产要素使用量增加的比例相同。 ≯如果r>l,规模报酬递增;如果r<1,则规模报酬递减。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 概念：生产函数 ™ 生产函数是指：在既定的技术水平，各种不同的生产要素投入组合 与可能获得的最大产出之间的关系。 ™ 直线型齐次生产函数 ¾齐次生产函数是指当所有生产要素使用量均乘以一个常数t时， 产出呈tr的变化的生产函数。 ¾在齐次生产函数中，如果r = 1，则称为固定规模报酬的生产函 数，也称直线型齐次生产函数，表示产出增加的比例与所有生 产要素使用量增加的比例相同。 ¾如果r > 1，规模报酬递增；如果r < 1，则规模报酬递减

直线型齐次生产函数 令直线型齐次生产函数具有以下特点: 出变化的比例与生产要素变化的比例相同 令劳动与资本的平均产出及边际产出均为资本劳动比率的函数。 令如果所有生产要素均根据其边际生产力给予报酬,则正好将产出分 尽,此称之为尤拉定理( Euler's theorem或加总定理( adding-up theorem) ☆直线型齐次生产函数具有同质不变性。即由原点开始的射线(扩张路 径与各等产量线或消费无差异曲线交点的切线即边际替代率)具有 相同的斜率。 令直线型齐次生产函数的等产量曲线图可用一条等产量线代表。 令在任一定的生产要素相对价格下,生产的扩张路经为一直线 令直线型齐次生产函数下,生产要素的边际生产力仍然是递减的。 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 直线型齐次生产函数 ™ 直线型齐次生产函数具有以下特点： ™产出变化的比例与生产要素变化的比例相同。 ™劳动与资本的平均产出及边际产出均为资本-劳动比率的函数。 ™如果所有生产要素均根据其边际生产力给予报酬，则正好将产出分 尽，此称之为尤拉定理(Euler’s theorem)或加总定理(adding-up theorem)。 ™直线型齐次生产函数具有同质不变性。即由原点开始的射线(扩张路 径)与各等产量线或消费无差异曲线交点的切线(即边际替代率)具有 相同的斜率。 ™直线型齐次生产函数的等产量曲线图可用一条等产量线代表。 ™在任一定的生产要素相对价格下，生产的扩张路经为一直线。 ™直线型齐次生产函数下，生产要素的边际生产力仍然是递减的

要素价格与要素比率 令当假定了两国生产函数相同且均是固定规模收益时,生产要素 的物质边际产品( physical marginal products.决定于生产要素的 比例。 令要素市场竞争和使成本最小化的行为,将确保使生产要素比率 与根据生产要素价格得出的生产要素边际替代率( the marginal rate of substitution between factors相等,作为结果,要素价格与 各产业的要素比例将存在一种稳定的( monotonic,也可译为“单 调的”)关系:一种要素的相对价格上升会伴随着其他相关生产 要素使用的增加 2004 Dr Jingbo HUANG Department of International Business o Lingnan College o Sun Yat-sen University

2004 Dr. Jingbo HUANG Department of International Business ● Lingnan College ● Sun Yat-sen University 要素价格与要素比率 ™ 当假定了两国生产函数相同且均是固定规模收益时，生产要素 的物质边际产品(physical marginal products)就决定于生产要素的 比例。 ™ 要素市场竞争和使成本最小化的行为，将确保使生产要素比率 与根据生产要素价格得出的生产要素边际替代率(the marginal rate of substitution between factors)相等，作为结果，要素价格与 各产业的要素比例将存在一种稳定的(monotonic, 也可译为“单 调的”)关系：一种要素的相对价格上升会伴随着其他相关生产 要素使用的增加