南京大学：政府规制经济学（自然垄断行业规制：价格水平规制）

4.自然兰断行业规制 价格水平规制

4.自然垄断行业规制： 价格水平规制

●价格规制是政府规制的核心内容。价格 规制包括价格水平规制和价格结构规制 本章主要分析价格水平规制的目标、定 价方式和规制模式,并探讨中国政府对 自然垄断行业实施价格水平规制的模式

⚫ 价格规制是政府规制的核心内容。价格 规制包括价格水平规制和价格结构规制。 本章主要分析价格水平规制的目标、定 价方式和规制模式，并探讨中国政府对 自然垄断行业实施价格水平规制的模式。 ⚫

4.1价格水平规制的目标 ●对于自然垄断行业而言,价格水平的高低,不 仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效果, 也直接关系到资源配置效率和社会分配效率。 因此,价格水平规制的目标主要有四个方面: 是优化资源配置: 二是促进社会分配效率; ●三是激励企业生产; ●四是保障企业利益

4．1 价格水平规制的目标 ⚫ ⚫ 对于自然垄断行业而言，价格水平的高低，不 仅影响着企业的生产经营行为和生产经营效果， 也直接关系到资源配置效率和社会分配效率。 因此，价格水平规制的目标主要有四个方面： ⚫ 一是优化资源配置； ⚫ 二是促进社会分配效率； ⚫ 三是激励企业生产； ⚫ 四是保障企业利益

总之,优化资源配置、促进社会分配效率、激励企业生产和保障 企业利益,共同构成了自然垄断行业价格水平规制的目标体系 它是政府制定自然垄断行业规制价格的主要经济依据,也是进行 价格规制政策分析的重要工具。其中,第一个和第一个目标是从 社会层面考察的,其实现程度的高低也是社会所关心的,因而属 于社会目标。第三个目标虽然是从企业层面考察的,但并不是企 业真正关心的目标,事实上,企业并不希望有更多的竞争压力, 其实现状况仍然是社会所关心的,也属于社会目标。第四个目标 是从企业层面考察的,也是企业所关心并力求实现的目标,因而 属企业目标。很显然,社会目标和企业目标并非统一关系,但也 不完全对立,而是对立统一关系;而且在社会目标内部,各目标 之间也是对立统一关系。这就要求政府在制定自然垄断行业规制 价格时,既要考虑到社会目标,又要兼顾企业目标,协调好各目 标之间的关系

⚫ 总之，优化资源配置、促进社会分配效率、激励企业生产和保障 企业利益，共同构成了自然垄断行业价格水平规制的目标体系。 它是政府制定自然垄断行业规制价格的主要经济依据，也是进行 价格规制政策分析的重要工具。其中，第一个和第二个目标是从 社会层面考察的，其实现程度的高低也是社会所关心的，因而属 于社会目标。第三个目标虽然是从企业层面考察的，但并不是企 业真正关心的目标，事实上，企业并不希望有更多的竞争压力， 其实现状况仍然是社会所关心的，也属于社会目标。第四个目标 是从企业层面考察的，也是企业所关心并力求实现的目标，因而 属企业目标。很显然，社会目标和企业目标并非统一关系，但也 不完全对立，而是对立统一关系；而且在社会目标内部，各目标 之间也是对立统一关系。这就要求政府在制定自然垄断行业规制 价格时，既要考虑到社会目标，又要兼顾企业目标，协调好各目 标之间的关系

4.2价格水平规制目标与定价 方式的选择 ●自然垄断行业的价格水平规制目标与定 价方式有着密切的联系。如前文所述, 在选择定价方式和价格水平时,不仅要 兼顾社会目标和企业目标,还要充分考 虑到社会目标内部各分目标的实现情况

4．2 价格水平规制目标与定价 方式的选择 ⚫ ⚫ 自然垄断行业的价格水平规制目标与定 价方式有着密切的联系。如前文所述， 在选择定价方式和价格水平时，不仅要 兼顾社会目标和企业目标，还要充分考 虑到社会目标内部各分目标的实现情况

●企业自行定价 ●在没有政府干预的条件下,企业根据利 润最大化原则,会按照边际成本等于边 际收益来确定价格水平

⚫ ●企业自行定价 ⚫ 在没有政府干预的条件下，企业根据利 润最大化原则，会按照边际成本等于边 际收益来确定价格水平

●●边际成本定价方式 ●根据经济学原理,为实现促进社会分配 效率目标,应当是边际成本曲线MC与需 求曲线DD(平均收益曲线)的交点决定 的规制价格水平,这从理论上讲能保证分 配效率

⚫ ●边际成本定价方式 ⚫ 根据经济学原理，为实现促进社会分配 效率目标，应当是边际成本曲线MC与需 求曲线DD（平均收益曲线）的交点决定 的规制价格水平,这从理论上讲能保证分 配效率

●平均成本定价方式 ●没有政府干预的条件下,企业自行定价 会导致过高的垄断价格;边际成本与平 均收益决定的价格又过低,能否在二者 中间找出最优的定价方式呢?用平均成 本曲线AC与平均收益曲线AR(DD)来 决定价格水平,或许能缓解这一矛盾

⚫ ● 平均成本定价方式 ⚫ 没有政府干预的条件下，企业自行定价 会导致过高的垄断价格；边际成本与平 均收益决定的价格又过低，能否在二者 中间找出最优的定价方式呢？用平均成 本曲线AC与平均收益曲线AR（DD）来 决定价格水平，或许能缓解这一矛盾

从以上分析可以看出,对自然垄断行业 价格水平进行规制,并不存在理论上的 最优定价方式和价格水平。其主要原因 是规制目标多元化,且涉及到价值判断 问题而无法量化,不同的人、不同的群 体会给不同的目标赋予不同的权重。笔 者认为按平均成本定价更优一些,是基 于综合考虑这些目标的实现情况,当然 也有个人的价值判断,从而得出的结

⚫ 从以上分析可以看出，对自然垄断行业 价格水平进行规制，并不存在理论上的 最优定价方式和价格水平。其主要原因 是规制目标多元化，且涉及到价值判断 问题而无法量化，不同的人、不同的群 体会给不同的目标赋予不同的权重。笔 者认为按平均成本定价更优一些，是基 于综合考虑这些目标的实现情况，当然 也有个人的价值判断，从而得出的结论

4.3价格水平规制模型 ●由于理论上并不存在最优的定价方式, 在实践中就表现出世界各国对价格水平 进行规制都存在操作上的困难。当前 有两种比较有典型意义的价格水平规制 模型,即美国的投资回报率价格规制模 型和英国的最高限价规制模型

⚫ 4．3 价格水平规制模型 ⚫ ⚫ 由于理论上并不存在最优的定价方式， 在实践中就表现出世界各国对价格水平 进行规制都存在操作上的困难。当前， 有两种比较有典型意义的价格水平规制 模型，即美国的投资回报率价格规制模 型和英国的最高限价规制模型