南京大学：政府规制经济学（前言1章2章）

攻府规制经济学 主讲教师:谢地

政府规制经济学 主讲教师：谢 地

谢地2003年1月于上海朱家角镇

谢地2003年1月于上海朱家角镇

1.政府规制概论 ■规制( Regulation)是市场经济条件下国家干 预经济政策的重要组成部分,是政府实现某种 公共政策目标,对微观经济主体进行的规范与 制约,主要通过规制部门对特定产业和微观经 济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环 境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管 理(监管)来实现。政府规制是现代市场经济 不可或缺的制度安排。 Regulation,是一个英语词汇。我国学者把它翻译为管制,或参照日本语的翻译方法, 译为规制。在中国语中,管制有强制、统制的语义,与 Regulation政策作为政府对 微观经济主体进行规范和制约措施的含义有一定的距离,而日本语“规制”译法 似乎更接近英文原来的词义。故本书使用规制的译法。相应地,把 Deregulation翻 译为规制放松或规制缓和。参见谢地:《从规制到规制放松:西方国家微观经济 干预政策走势与我国公共经济政策的选择》,《 济已经》1998年第2期

1． 政府规制概论 ◼ 规制（Regulation）是市场经济条件下国家干 预经济政策的重要组成部分，是政府实现某种 公共政策目标，对微观经济主体进行的规范与 制约，主要通过规制部门对特定产业和微观经 济活动主体进入、退出、价格、投资及涉及环 境、安全、生命、健康等行为进行的监督与管 理（监管）来实现。政府规制是现代市场经济 不可或缺的制度安排。 Regulation,是一个英语词汇。我国学者把它翻译为管制，或参照日本语的翻译方法， 译为规制。在中国语中，管制有强制、统制的语义，与Regulation政策作为政府对 微观经济主体进行规范和制约措施的含义有一定的距离，而日本语“规制”译法 似乎更接近英文原来的词义。故本书使用规制的译法。相应地，把Deregulation翻 译为规制放松或规制缓和。参见谢地：《从规制到规制放松：西方国家微观经济 干预政策走势与我国公共经济政策的选择》，《当代经济已经》1998年第2期。 ◼

1.1政府规制与规制经济学理论研究 A政府规制的产生 ■政府规制的产生是市场经济演进的结果。 ■在18世纪和19世纪的大部分时间里,管 得最少的政府一度被认为是最好的政府, 政府甘当“守夜人”,采取自由放任的 政策,不仅很少干预微观经济活动,而 且在宏观层面,也鲜有调控总量和结构 的政策出笼

1．1 政府规制与规制经济学理论研究 A 政府规制的产生 ◼ 政府规制的产生是市场经济演进的结果。 ◼ 在18世纪和19世纪的大部分时间里，管 得最少的政府一度被认为是最好的政府， 政府甘当“守夜人”，采取自由放任的 政策，不仅很少干预微观经济活动，而 且在宏观层面，也鲜有调控总量和结构 的政策出笼

但市场机制配置资源不是万能的,存在 系列的功能缺陷和不足。比如: ■从微观经济运行看,在竞争的过程中, 竞争引起的生产、资本集中会自发导致 垄断的出现,损害资源配置效率: 口某些行业的经济技术特点造成一家企业 满足全部市场需求的自然垄断状况,市 场机制难以有效发挥作用;

◼ 但市场机制配置资源不是万能的，存在 一系列的功能缺陷和不足。比如： ◼ 从微观经济运行看，在竞争的过程中， 竞争引起的生产、资本集中会自发导致 垄断的出现，损害资源配置效率； ◼ 某些行业的经济技术特点造成一家企业 满足全部市场需求的自然垄断状况，市 场机制难以有效发挥作用；

■在许多竞争十分激烈的行业,由于信息 不对称的广泛存在,某些微观经济主体 在利益的驱使下,经常做出有损社会和 公众利益的行径,如环境污染、假冒伪 劣等等,会严重损害社会经济的有序进 行,威胁公众的健康和生命安全,殃及 经济社会环境的可持续发展

◼ 在许多竞争十分激烈的行业，由于信息 不对称的广泛存在，某些微观经济主体 在利益的驱使下，经常做出有损社会和 公众利益的行径，如环境污染、假冒伪 劣等等，会严重损害社会经济的有序进 行，威胁公众的健康和生命安全，殃及 经济社会环境的可持续发展

这使得主要市场经济国家的政府逐渐不再迷信市场机 制可以引导微观经济主体自动实现资源优化配置,使 微观主体在追求自身利益的过程中自动实现和满足社 会公共利益的“市场乌托邦”。在现代市场经济条件 下,政府对微观经济主体的有意识干预始于19世纪中 后期,尤以发端于19世纪末的反垄断政策最为明显。 1929-1933年的大危机以后,政府经济干预不仅强化了 对微观经济主体的规制,而且逐步指向宏观,形成系 统的宏观调控政策。所以,一般而言,在政府经济干 预政策体系中,微观规制政策早于宏观调控政策

◼ 这使得主要市场经济国家的政府逐渐不再迷信市场机 制可以引导微观经济主体自动实现资源优化配置，使 微观主体在追求自身利益的过程中自动实现和满足社 会公共利益的“市场乌托邦” 。在现代市场经济条件 下，政府对微观经济主体的有 意识干预始于19世纪中、 后期，尤以发端于19世纪末的反垄断政策最为明显。 1929-1933年的大危机以后，政府经济干预不仅强化了 对微观经济主体的规制，而且逐步指向宏观，形成系 统的宏观调控政策。所以，一般而言，在政府经济干 预政策体系中，微观规制政策早于宏观调控政策

B政府规制的类型 ■依据微观经济干预政策性质的不同,可 以把政府规制区分为经济性规制与社会 性规制

B 政府规制的类型 ◼ 依据微观经济干预政策性质的不同，可 以把政府规制区分为经济性规制与社会 性规制

经济性规制是指在自然垄断和存在严 重信息不对称(信息偏在)的领域,为 了防止资源配置低效和确保公民的使用 权利,政府规制机构运用法律手段,通 过许可和认可的方式,对企业的进入 退出及提供产品或服务的价格、产量 质量等进行规范和限制

◼ 经济性规制是指在自然垄断和存在严 重信息不对称（信息偏在）的领域，为 了防止资源配置低效和确保公民的使用 权利，政府规制机构运用法律手段，通 过许可和认可的方式，对企业的进入、 退出及提供产品或服务的价格、产量、 质量等进行规范和限制

■社会性规制是以确保居民生命健康安仝 防止公害和保护环境为目的所进行的规 制,是主要针对经济活动中发生的外部 性的调节政策。社会性规制主要通过设 立相应标准、发放许可证、收取各种费 用等方式进行

◼ 社会性规制是以确保居民生命健康安全、 防止公害和保护环境为目的所进行的规 制，是主要针对经济活动中发生的外部 性的调节政策。社会性规制主要通过设 立相应标准、发放许可证、收取各种费 用等方式进行