上海交通大学：《竞争法》课程PPT教学课件（反垄断法）反垄断法讲义之一：概述及基本理论

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反垄断法讲义之一：概述及基本理论 李 剑

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赫伯特·霍温坎普： 《联邦反托拉斯政策： 竞争法律及其实践》， 许光耀、江山、王晨 译，法律出版社2009 年版

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J.E.克伍卡，L.J. 怀 特 编著：《反托拉斯 革命——经济学、竞 争与政策》（第5版）， 林平、臧旭恒等译， 经济科学出版社2014 年版

上游充通大学 反垄断法学习注意点： SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY ©1.条文之外的理论 反垄断法的条文相对简单、抽象，但条文背后蕴含了大 量发展、变动的理论知识。 ©学习中要特别关注理论构建以及经典案例。 ©2.学科交叉 ©反垄断法和知识产权法等有较多交集。特别要关注和经 济学（产业经济学）的交叉。 ©博克说：“反垄断法是一系列产业经济学理论的集合

反垄断法学习注意点： 1.条文之外的理论 反垄断法的条文相对简单、抽象，但条文背后蕴含了大 量发展、变动的理论知识。 学习中要特别关注理论构建以及经典案例。 2.学科交叉 反垄断法和知识产权法等有较多交集。特别要关注和经 济学（产业经济学）的交叉。 博克说： “反垄断法是一系列产业经济学理论的集合。

上商文通大￥ SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 一、反垄断法的简明历史 C 1日日6

一、反垄断法的简明历史

上游充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 第一部现代反垄断法是美国1890 年制定的《保护贸易与商业免受 非法限制与垄断法令》(《谢尔 曼法》)。 该法一共8个条文，奠定了反 垄断法的坚实基础，至今仍 然是美国反垄断的基本准则。 其中第1、2条最为重要。 百 法案的提出者：约翰谢尔曼

第一部现代反垄断法是美国1890 年制定的《保护贸易与商业免受 非法限制与垄断法令》（《谢尔 曼法》）。 该法一共8个条文，奠定了反 垄断法的坚实基础，至今仍 然是美国反垄断的基本准则。 其中第1、2条最为重要。 法案的提出者：约翰.谢尔曼

上游充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 美国联邦最高法院审理的现代反垄断法历史上第一个与《谢尔曼法》 第1条相关的案件，即United States v.Trans-Missouri Freight Ass'n 案（1897)时，发现该条规定存在问题。 《谢尔曼法》第一条：任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、 共谋，用来限制州际间或与外国之间的贸易或商业，是非法的。任 何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与 人是公司，将处以100万美元的罚款。如果参与人是个人，将处以不 超过100万美元的罚款；如果参与人是个人，将处以10万美元以下罚 款，或三年以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚

美国联邦最高法院审理的现代反垄断法历史上第一个与《谢尔曼法》 第1条相关的案件，即United States v.Trans-Missouri Freight Ass’n 案（1897）时，发现该条规定存在问题。 《谢尔曼法》第一条：任何契约、以托拉斯形式或其它形式的联合、 共谋，用来限制州际间或与外国之间的贸易或商业，是非法的。任 何人签订上述契约或从事上述联合或共谋，是严重犯罪。如果参与 人是公司，将处以100万美元的罚款。如果参与人是个人，将处以不 超过100万美元的罚款；如果参与人是个人，将处以10万美元以下罚 款，或三年以下监禁。或由法院酌情并用两种处罚

上游充通大学 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 《谢尔曼法》法对什么是垄断行为、什么是限制 贸易活动等重要概念并没做出明确解释。这造成 了很多问题，同时也为司法解释留下了广泛的空 间。由此也促成了经济学与法律的交融

《谢尔曼法》法对什么是垄断行为、什么是限制 贸易活动等重要概念并没做出明确解释。这造成 了很多问题，同时也为司法解释留下了广泛的空 间。由此也促成了经济学与法律的交融

上游充通大 SHANGHAI JIAO TONG UNIVERSITY 美国在1914年颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会 法》作为对谢尔曼法的补充。在此期间，其他国家和地 区几乎没有反垄断法。 ©第二次大战一结束， 形势产生了很大的变化。例如，日 本在1947年颁布了《禁止私人垄断和确保公正交易法》， 德国于1957年颁布了《反对限制竞争法》。1958年生效 的《欧洲经济共同体条约》第85条至第90条是欧共体重 要的竞争规则

美国在1914年颁布了《克莱顿法》和《联邦贸易委员会 法》作为对谢尔曼法的补充。在此期间，其他国家和地 区几乎没有反垄断法。 第二次大战一结束，形势产生了很大的变化。例如，日 本在1947年颁布了《禁止私人垄断和确保公正交易法》， 德国于1957年颁布了《反对限制竞争法》。1958年生效 的《欧洲经济共同体条约》第85条至第90条是欧共体重 要的竞争规则