《基因与人 Genes and Human》课程参考书籍：《自私的基因 The Selfish Gene》（[英]里查德·道金斯）

支点丛书 [英]里查德·道金斯著卢允中张岱云王兵译 T 自私的基因 he Selfish Gene 吉林人民出版社

这是一本所有的人都应该读，也能够读的好书。 它以娴熟的技巧描述了进化理论的全新发展。它以独 特的视角将公众毫无阻碍地带到全新的、有时却让人 误解的生物学领域。我认为这是一个相当重大的成 就。它在几个方面都是十分成功的。通过他的著述使 人过去认为不可能的事情变成现实：即使用简单的、 非技术性语言去表述玄妙的、半数学化主题的生物学 技术尤其是进化理论的最新进展。通过阅读这本具有 渊博知识背景的图书，就连很多生物学家们也感到在 他们所从事的职业方面也有所收获。至少，它已经让 评论家感到惊讶不已了。然而，再强调一下，这是一 本对任何一个人都容易理解的关于科学主题的图书。 《泰晤士报·文学副刊》 一部杰出的、文笔简洁而优美的关于生物进化论 最新发展的状况的好书。 戴维斯〈百灵鸟》 这是一部重要的、能够激动人心的著作。 《经济学家》 这是一份对任何学校儿童都是简明、清晰和通俗 的礼物，然而对于专家也是喜闻乐见的、不无探讨意 义的作品。 彼得·克劳勃佛《美国科学家) 辉煌而智慧…将艰难的科学概念转化为每个人

都能理解的语言而且不产生困惑的一个多么成功的范 例。 《纽约人) 里查德·道金斯是牛津大学的高级讲师，他坚持 唯物的、非神秘论的生命观，并把达尔文理论打磨成 一件可怖的武器，用以屠载任何敢于向自己的生命观 挑战的观点。在他看来，任何坚持神剑论或其它反达 尔文观点的主张，都是对他个人的侮辱。 …他是位英俊的、冰雕一般的男人，有一双举 利的眼清，配上刀削般的鼻梁，使他那个红润的脸颊 显得很不协调；穿一身定做的昂责套装。当他举起青 筋裸露的双手以强调自己的论点时，那双手总是轻轻 地领抖着，但这并不表明他是个神经质的人。事实 上，在短兵相接的观念交锋过程中，他是个技巧圆 熟、表现优异的对手，因而被称为达尔文的猎犬。 约翰·霍根《科学的终结》 一般而言，进化论方面的通俗读物都是平常的， 而这方面的优秀图书则无疑是稀少的；道金斯的这本 书则是精湛无比和优秀过人的。 埃利克·夏诺夫《生物学评论季刊》

序 自私是不是 进化的动力 在达尔文以后进化论的发展中，进化的单元是什么，在生 物学家中一直是个有争议的问题：进化的单元是个体，还是群 体？1966年成廉姆斯(G.C.Williams)在他的《适应与自然选 择》（Adaption and Natural Selection:A Critique of Some Current Evolutionary Thought..Princeton:Princeton University Press）一书中 提出，基因是选择的单元。按照他的意见，有资格作为选择单 元的实体必须能够精确地复制自己。基因和无性生殖的个体具 有这种性质，而有性生殖的个体和群体则不具备这种性质。这 就使基因成为比个体更基本的东西，而个体则与群体一样成为 稍纵即逝甚至无关的东西。1976年里查德·道金斯发表他的 《自私的基因》(The Selfish Gene.New York:Oxford University Pss)一书，引起生物学界的轰动。他率先提出“自私的基 因”这一新颖的、引起争论的概念，实际上是将Williams的概 念放大和延伸，发展成为“自私基因理论”。在道金斯的语言 中，个体(individuals)成为一堆被基因控制的机器人，而基 因的惟一兴趣是复制它们自己。这样，这本书就在生物学界提

2 自私的基因 出了两个问题：其一，进化的单元在哪里？在基因，还是在个 体或群体？其二，“自私”是否是进化的动力？ 自私基因理论确实在生物学界被广泛视为反对群体选择的 决定性论证。但是，自私基因理论在逻辑上似乎不一定导致反 对个体或群体也可以成为进化的单元。道金斯本人在解释个体 有机体层次的适应时使用了另一个概念：“选择的媒介”。他使 用了这样一个隐喻：基因在行有性生殖的个体中好比在划船比 赛中的船员。要赢得一场比赛的惟一办法是与其他船员充分合 作。同理，基因与其他基因处于同样的个体中，通常只有使个 体生存和生殖才能复制它们自己。正是这种共命运的性质才使 得自私的基因与作为适应单元的有机个体联合起来。这一“媒 介”概念使自私基因理论能够解释个体层次的适应，这也就为 群体作为适应单元敞开了大门。如果个体可以成为选择的媒 介，为什么群体不能成为选择的媒介呢？因此，自私基因理论 似乎不能构成反对群体选择理论的决定性论据。但，自私基因 理论的确突出了自然选择单元在哪里的问题：在个体，在群 体，在种群，还是在基因？也许，可以将它们结合起来而形成 一个多层次的选择理论，这一理论使我们能够用同样一组概念 来考察在生物学等级体系所有层次的自然选择。自然选择发生 在这样的时候：基因在单个个体内有差别地生存和繁殖，个体 在群体内有差别地生存和繁殖，而群体在种群内有差别地生存 和繁殖。而在以前，人们很难想到自然选择发生在个体之内。 这也许是自私基因理论的一个贡献，但不能因强调基因层次而 排斥其他层次。多层次选择理论意味着在选择层次之间可能存 在冲突，需要进一步考察各层次的相对强度，以判定什么在进 化。例如，如果基因层次的选择比个体层次的选择力度更大， 那么基因的进化将使个体适应更差

序自私是不是进化的动力 3 人们可能反对道金斯将“自私”这样的伦理学术语用在生 物学上。是的，“自私”、“利他”等是伦理学术语，但这并不 妨碍作为一种隐喻将它们用于生物学而剥夺它们的伦理学意 义。隐喻作为一种形成新概念的方法，使我们能够从似乎没有 关联的学科中借用概念。这次，道金斯从伦理学借用了“自 私”的术语，形成自私基因理论，以强调基因在进化中的重要 性，而这一点正是人们过去所忽视的。但即使如此，恐怕也不 能得出这样的结论：自私是进化的动力。如果承认群体进化， 那么必须承认“利他”是群体或种群进化的动力。社会生物学 的事实告诉我们，拥有若干“利他”个体的群体，将比没有 “利他”个体的群体，更有利于该群体的适应、生存和繁殖 (参阅E.Sober和D.S.Wilson的Unto Others:The Evolution and Psychology of Unselfish Behavior.Cambridge,Massachusetts:Har- vard University Press,1998). 我相信，读者会从阅读这本书中得到启发，也可能会对作 者的观，点提出异议。我想，这也正是阅读一本书的乐趣所在。 邱仁宗 198年7月21日于北京

1978年初版序 亲爱的读者，您差不多可以将本书作为一部科幻小说来阅 读，我的初衷本来就是为唤起读者的想象力而构思写作的。不 过，它的本质却不是科幻而是实实在在的科学。尽管听起来有 些陈辞滥调，然而，“事实比臆想更神奇”这句话却确实表达 了我此时此刻的真实感受。 我们都是生存机器一一为一种被称为基因的自私分子而被 隐蔽地输入了程序的机器人载体。这是一个一直使我震惊不已 的事实。虽然，我很久以前就清楚地知道了这一点，可是时至 今日对此我还不能泰然处之。我希望这些事实也能使其他人同 样感到震惊。 在写作本书的过程中，我似乎总感到有三位读者不时地越 过我的肩头，偷偷地窥视着我的文稿，现在我也愿意将本书奉 献给他们。 第一位是普通的读者，也就是所谓的外行人。为了让他读 懂，我几乎完全避免使用专业性术语，即使在迫不得已使用 时，我也要对它们作出通俗的界定和解释。有时，我也十分好 奇地想：为什么我们的那些学术刊物不能把估屈整牙的“学术

自私的基因 术语”都删掉呢？我以为，虽然外行人可能缺乏专业知识，但 他们并不都是傻瓜。只要我们能够做到充分的简化，任何科学 都能做到通俗易懂。我竭力试图以非数理语言来描述那些玄妙 复杂的思想观念而又不失其精髓。我不知道我的这一尝试是否 成功，也不知道能否让这本书脍炙人口、引人入胜，而只有这 样才能不辜负它的题材和内涵。我一向觉得，生物学就如同一 个令人激动不已的神秘故事，迷人心魄；神秘的故事也如同生 物学一样包罗广泛，变幻莫测。但对此我所能做到的却是微乎 其微的。 我的第二位假想的读者是一个行家。他是一位苛求的批评 家，对我所使用的一些类比手段和数字比拟，大概会嗤之以 鼻，不屑一顾。他所惯用的短语和行话是“除此之外…”， “但是，从另一方面看…等等”。当然也会有“哼”之类的言 锌。诚然，我总是耐心地听取他的意见，甚至为了他的缘故完 全重写了其中的一些章节；可是到头来，我常常还是得以我所 热衷的方式来表达科学内容。尽管这样，这位专家恐怕也不会 赞同我的做法，但是，我仍然热切地希望甚至连这位专家也能 从本书中发现一些有意义的东西，产生一些对习以为常的观念 认识的新视角及一点豁然而生的新顿悟。如果这样的愿望他仍 然以为过高的话，我至少希望他能够把阅读本书作为旅途上的 一个消遣。 我心目中的第三位读者是一位学生，即是指那些正在逐渐 从外行转变为专家的读者。假如学生们还没有下定决心成为哪 一行的专家的话，我倒想鼓励他们考虑一下是否可以选择动物 学，这是我从事和喜爱的专业。我们之所以研究动物学，除了 动物一般都很可爱而且具有“实用”价值之外，这里还有一个 很充分的理由：包括我们在内的动物是已知宇宙中最复杂、设

1978年初版序 3 计最完美的机器。为此，我真弄不明白一些人怎么会去选学别 的什么专业？至于那些已献身动物学专业的学生，我希望本书 能够具有一些教学参考书的价值。当然，专业学生还是要去研 读我这部书所依据的原始文献和专业图书。如果他们发现原始 文献过于难以理解的话，我的这部书中的非数理表达方式作为 一种导言或注释，或许对他们的学习会有所助益。 显然，一部著作要想同时迎合上述三位读者的需要，是很 冒风险的。对此，我一直很清醒。不过，与这种尝试所能够带 来的挑战及其所能获得的益处相比，这种风险是徽不足道的。 我是一个行为生态学家，动物行为是本书的主题。我曾经 接受过行为生态学传统的教育，这是我无以回报的。特别是， 在牛津大学工作的2年里，廷伯根教授对我的影响之深甚至 连他自己可能都不知道。虽然，实际上“生存机器”这个词不 是他自己所创，但其精神实质却差不多是非君莫属的。近年 来，行为生态学因吸纳了一些新观念而显得生机盎然，尽管这 些新观念并不是属于传统行为生态学的范畴。在很大的程度 上，本书也正是基于这些新观念而展开铺陈的。对于这些新观 念的创始人们，特别主要是威廉姆斯(G.C.Williams)、史密斯 (J.M.Smith)和崔弗斯(K.L.Trivers)等人，我将在以后的有 关章节中分别加以阐述和致谢。来自各方面的人士都曾经热心 地为本书题名，我对此充满感激之情，并将这些名字作为书中 有关章节的题目：克里布斯(J.Kebs)的“不朽的双螺旋”、 莫瑞斯(D.Morris)的“基因机器”、布罗克(T.C.Bock)和 J·道金斯（J.Dawkins)的“基因人”等等，这里特别对波特 (S.Potter)建议的采纳竟告阙如表示抱款。 虽然，假想的读者可以作为我激励写作和寄托愿望的根 据，但这对于事实上的读者和批评家的反应来讲，其作用毕竟

自私的基因 是极其有限的。由于我总是醉心于反复校订书稿，从而使玛丽 安·道金斯的誊写工作也就不胜其繁，她渊博的生物学知识和 对理论的透彻理解力以及不断的鼓励和精神上的支持，对我来 说都是必不可少的财富。 约翰·克里布斯也阅读了本书的全部手稿，对于本书的主 题他甚至理解得比我还要深，并且毫无保留地提出他的全部忠 告和建议；汤姆生（G.Thomson)和波德摩(W.Bodmer）对我 关于遗传学论题的处理提出了友好而严肃的批评。而我所作的 修订恐怕仍然不能使他们满意，但我希望他们能够发现修订后 的书稿已有所改进。我对他们为此所耗费的大量时间和给予的 无比耐心而感激不尽。约翰·道金斯则以其训练有素的准确眼 光指出了可能发生误导的一些用语，并且提出了难能可贵的修 改意见。我真想象不出有谁能比斯坦普(M.Stamp)更能称得起 “睿智的外行”这个称号了。他慧眼独具地指出了书稿在文体上 的一种普遍性缺陷，使我最后的修改定稿受益匪浅。还有一些 在个别章节中给我以建设性批评和专业性忠告并且值得感谢的 人们，他们是：史密斯(J.M.Smith)、莫瑞斯(D.Morris)、马斯凯勒 (T.Maschler)、琼斯(N.B.Jones)、凯特维尔(S.Kettlewell)、汉佛莱 (N.Humphrey)、布罗克(T.Clutton-Brock)、约翰森(L.Johnson)、 格雷汉姆(C.Graham)、帕克(G.Parter)和崔弗斯(R.Trivers)等人。 希罗(P.Searle)和沃霍文(S.Verhoeven)不但打字熟练，而且其天 性愉悦也给我以鼓舞。 最后，我还要感谢牛津大学出版社的罗杰斯(M.Rodgers), 他对于本书手稿给予了批评性的改进，并且对安排本书的出版 等所有方面，做了大量分外的工作。 里查德·道金斯 1976年