《新制度经济学》课程教学资源（PPT课件）第9讲 公有制企业改革

第9讲公有制企业改制 ·上讲小结 公有制企业的性质 消灭了私人产权吗？ 对“公共过道”的经济分析 ·公有制企业改革的逻辑 实例分析

1 第9讲 公有制企业改制 • 上讲小结 • 公有制企业的性质 • 消灭了私人产权吗？ • 对“公共过道”的经济分析 • 公有制企业改革的逻辑 • 实例分析

上讲小结 资本：提供收入的资源的现值。 利息=不耐+投资机会+风险 。 不耐(impatience to consume) 投资机会 行为由面对未来的决策来解释 补充1：“企业家才能”与风险/不确定 性 补充2：市场体制/自由企业制度/契约经 济

2 上讲小结 • 资本：提供收入的资源的现值。 • 利息=不耐 + 投资机会 + 风险 • 不耐（impatience to consume) • 投资机会 • 行为由面对未来的决策来解释 • 补充1：“企业家才能”与风险/不确定 性 • 补充2：市场体制/自由企业制度/契约经 济

公有制企业的性质（一） 思想和理论基础 “消灭私有制”和“重建个人所有制”？ -保护私人拥有消费资料的所有权，消灭私人 对于生产资料的所有权 -所有劳动者成为国家工厂的雇员（列宁： 《国家与革命》) 。实践模式：国家所有制/集体所有制

3 公有制企业的性质(一) • 思想和理论基础 – “消灭私有制”和“重建个人所有制”？ – 保护私人拥有消费资料的所有权，消灭私人 对于生产资料的所有权 – 所有劳动者成为国家工厂的雇员 (列宁： 《国家与革命》） • 实践模式：国家所有制/集体所有制

公有制企业的性质（二） 公有制“企业”的两个性质 第一，自然人不得合法拥有生产性资料 第二，非市场合约性 ·“没有可追溯的最终委托人” 委托人全部是抽象的机构，也就是全部是代 理人 ·国家代理人 ·集体代理人 自然人不缔约

4 公有制企业的性质(二) • 公有制“企业”的两个性质 第一，自然人不得合法拥有生产性资料 第二，非市场合约性 • “没有可追溯的最终委托人” – 委托人全部是抽象的机构，也就是全部是代 理人 • 国家代理人 • 集体代理人 • 自然人不缔约

关于公有制企业的解释 委托-代理”链条太长？ 。 代理成本太高？ ·所有权虚置或所有者缺位？ ·内部人控制？（谁是外部人？） 比较与参照： -市场经济国家的国有企业； “基金经理资本主义”； 代理链条的可收敛的制度基础

5 关于公有制企业的解释 • “委托-代理”链条太长？ • 代理成本太高？ • 所有权虚置或所有者缺位？ • 内部人控制？(谁是外部人？) • 比较与参照： – 市场经济国家的国有企业； – “基金经理资本主义”； • 代理链条的可收敛的制度基础

真的消灭了私人产权？ 公有制企业同样要利用人力资源：人的天赋、 努力、责任心、创造力与学习能力 。 有经济价值的人力资源天然属于个人的特性在 公有制下没有被改变 ·计划公有制不承认私人产权的合法地位，但从 来无法消灭事实上的私人产权 ·为什么制度替代品？ -政治运动 -行政等级制 物质刺激

6 真的消灭了私人产权？ • 公有制企业同样要利用人力资源：人的天赋、 努力、责任心、创造力与学习能力 • 有经济价值的人力资源天然属于个人的特性在 公有制下没有被改变 • 计划公有制不承认私人产权的合法地位，但从 来无法消灭事实上的私人产权 • 为什么制度替代品？ – 政治运动 – 行政等级制 – 物质刺激

公共过道 观察一下“公共过道”吧 问题：公有的？私有的？ 法律所有权与事实上的所有权分离 -不受法律承认和保护的实际上的私人产权 ·经济分析：此类产权对行为的影响 ·放弃“因名责实”的思维方式

7 “公共过道” • 观察一下“公共过道”吧 – 问题：公有的？私有的？ – 法律所有权与事实上的所有权分离 – 不受法律承认和保护的实际上的私人产权 • 经济分析：此类产权对行为的影响 • 放弃“因名责实”的思维方式

计划还是市场？ 。计划公有制的一体性： -企业内的有计划与市场的无计划 -社会化生产力与私有制的矛盾 -超级国家公司=计划体制 。 实践的路径 。 所谓“价格改革与企业产权改革的分歧” 改价格体制就是改产权体制 科斯定 律依然有效

8 计划还是市场？ • 计划公有制的一体性： – 企业内的有计划与市场的无计划 – 社会化生产力与私有制的矛盾 – 超级国家公司=计划体制 • 实践的路径 • 所谓“价格改革与企业产权改革的分歧” • 改价格体制就是改产权体制——科斯定 律依然有效

公有制企业改革的逻辑 引入市场竞争：出发点 从产品市场到要素市场 。“剩余控制权”从行政机构逐步向企业 家转移 。 过渡性激励机制：“控制权回报” 横店案例的理论结论 ·没有剩余索取权的控制权 。 新问题：重建企业家与剩余索取权之间 的联系

9 公有制企业改革的逻辑 • 引入市场竞争：出发点 • 从产品市场到要素市场 • “剩余控制权”从行政机构逐步向企业 家转移 • 过渡性激励机制：“控制权回报”—— 横店案例的理论结论 • 没有剩余索取权的控制权 • 新问题：重建企业家与剩余索取权之间 的联系

改制兵分五路 (一)公有制企业与非公有制企业的竞争 (二) 公有资源与非公有资源缔结合约 (三)公有制企业内的人力资本定价和缔 约 (四)处置资产存量 (五)向市场开放国家垄断行业 10

10 改制兵分五路 （一）公有制企业与非公有制企业的竞争 （二）公有资源与非公有资源缔结合约 （三）公有制企业内的人力资本定价和缔 约 （四）处置资产存量 （五）向市场开放国家垄断行业