石河子大学：《新制度经济学》课程教学资源（PPT课件）第十二章 制度变迁的动因理论

第十二章制度变迁的动因理论 第一节制度变迁的供求分析 第二节制度变迁的需求 第三节制度变迁的供给 第四节制度的均衡与非均衡 2024年8月12日星期 New Institutional Economics

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 1 第十二章 制度变迁的动因理论 第一节 制度变迁的供求分析 第二节 制度变迁的需求 第三节 制度变迁的供给 第四节 制度的均衡与非均衡

第一节制度变迁的供求分析 制度变迁供求分析的形成 制 超 制度变迁供求分析的框架 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 2

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 2 第一节 制度变迁的供求分析 一、制度变迁供求分析的形成 二、制度变迁供求分析的框架

制度变迁供求分析的形成 最早对制度变迁进行供求分析的新制度经济学家是舒尔茨。 他1968年明确地提出了制度需求、制度供给、制度供求分 析、制度均衡和非均衡等概念，并把它们引入制度变迁的分 析中。 戴维斯和诺思1971年再次将制度供求分析应用到对制度变 迁的分析中并对引起制度安排需求和供给变动的因素作了初 步的探讨。 ·拉坦1978年明确使用了“制度变迁的需求”和“制度变迁 的供给”概念，并对引起制度变迁需求与供给变化的因素作 了进一步的分析。他还指出了舒尔茨和诺思等人的制度供求 分析的不足，即对制度变迁的供给缺乏分析。 林毅夫1989年总结说：“"制度能提供有用的服务，制度选 择及制度变迁可以用需求一供给这一经典的理论框架来 进行分析。 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 3

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 3 一、制度变迁供求分析的形成 ▪ 最早对制度变迁进行供求分析的新制度经济学家是舒尔茨。 他1968年明确地提出了制度需求、制度供给、制度供求分 析、制度均衡和非均衡等概念，并把它们引入制度变迁的分 析中。 ▪ 戴维斯和诺思1971年再次将制度供求分析应用到对制度变 迁的分析中并对引起制度安排需求和供给变动的因素作了初 步的探讨。 ▪ 拉坦1978年明确使用了“制度变迁的需求”和“制度变迁 的供给”概念，并对引起制度变迁需求与供给变化的因素作 了进一步的分析。他还指出了舒尔茨和诺思等人的制度供求 分析的不足，即对制度变迁的供给缺乏分析。 ▪ 林毅夫1989年总结说：“制度能提供有用的服务，制度选 择及制度变迁可以用‘需求—供给’这一经典的理论框架来 进行分析

二、制度变迁供求分析的框架 2024年8月12日星期 New Institutional Economics

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 4 二、制度变迁供求分析的框架

1.菲尼的制度变迁供求分析框架 制度类别 外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 宪法秩序 制度安排 现存制度安排 规范性行为准则 制度设计的成本 内生变量 现有知识积累 制度安排 实施新安排的预期成本 制度安排的利用程度 规范性行为准厕 外生变量：对制度变化的需求 公众态度 相对产品和要素价格 上层决策者的预期净利益 宪法秩序 动态顺序 技术 变化途径制度演变 市场规模 2024年8月12日星期 New Institutional Economics

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 5 1.菲尼的制度变迁供求分析框架 制度类别 宪法秩序 制度安排 规范性行为准则 内生变量 制度安排 制度安排的利用程度 外生变量：对制度变化的需求 相对产品和要素价格 宪法秩序 技术 市场规模 外生变量：制度变化的供给 宪法秩序 现存制度安排 制度设计的成本 现有知识积累 实施新安排的预期成本 规范性行为准则 公众态度 上层决策者的预期净利益 动态顺序 变化途径/制度演变

2.对菲尼分析框架的评价 速 嬴馨真製馨 优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容 二些由于把宪法秩序着作是已知的，分析简化 雾7欢米框有框 架作更精确定量的检验。 缺点：电于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为 准则) 看作是外生的，因此该分析框罘能对所有 的、尤具是最剧烈的制度变化进行分析。 由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变 定，因而将弟法秩序和范性行为准则着作是制度 变迁模型中的外生变量还是可取的。 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 6

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 6 2.对菲尼分析框架的评价 ▪ 以制度安排为内生变量的分析框架，与视所有制度 变化都为内生变量的分析框架相比，既有优点又有 缺点。 优点：首先，规模小一些的分析框架，分析起来容 易一些；由于把宪法秩序看作是已知的，分析简化 多了。其次，采用这种分析框架还有助于对分析框 架作更精确定量的检验。 缺点：由于把两大类制度（宪法秩序和规范性行为 准则）看作是外生的，因此该分析框架不能对所有 的、尤其是最剧烈的制度变化进行分析。 ▪ 由于新制度经济学家主要关注的是经济制度及其变 迁，因而将宪法秩序和规范性行为准则看作是制度 变迁模型中的外生变量还是可取的

第二节制度变迁的需求 制度变迁需求的含义 = 影响制度变迁需求的因素 2024年8月12日星期 New Institutional Economics

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 7 第二节 制度变迁的需求 一、制度变迁需求的含义 二、影响制度变迁需求的因素

制度变迁需求的含义 制度变迁是一种效 益更高的制度对另 一种效益低的制度 De 的替代过程。所以， Po PA 蘭 人们对制度变迁的 P8 需求就是对效益更 通 高的新制度的需求。 制度（变迁）的需求曲线 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 8

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 8 一、制度变迁需求的含义 ▪ 制度变迁是一种效 益更高的制度对另 一种效益低的制度 的替代过程。所以， 人们对制度变迁的 需求就是对效益更 高的新制度的需求。 P Q D DB DA 0 Q0 P0 PB PA 制度（变迁）的需求曲线

人们在什么情况下会产生制度需求？菲尼 认为：“按照现有的制度安排，无法获得 某些潜在利益。行为者认识到，改变现有 制度安排，他们能够获得在原有制度下得 不到的利益，这时就会产生改变现有制度 安排的需求。” 诺思认为，在现有制度安排下无法获得的 潜在利益来源于以下四方面：规模经济、 外部性、 克服对风险的厌恶和不完善市场 的发展。 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 9

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 9 ▪ 人们在什么情况下会产生制度需求？菲尼 认为：“按照现有的制度安排，无法获得 某些潜在利益。行为者认识到，改变现有 制度安排，他们能够获得在原有制度下得 不到的利益，这时就会产生改变现有制度 安排的需求。” ▪ 诺思认为，在现有制度安排下无法获得的 潜在利益来源于以下四方面：规模经济、 外部性、克服对风险的厌恶和不完善市场 的发展

二、影响制度变迁需求的因素 () 要素和产品相对价格的长期变动 (二 )技术进步 (三) 市场规模 (四)其他制度安排的变迁 (五) 偏好的变化 圈 (六) 偶然事件 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 14

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 14 二、影响制度变迁需求的因素 （一）要素和产品相对价格的长期变动 （二）技术进步 （三）市场规模 （四）其他制度安排的变迁 （五）偏好的变化 （六）偶然事件