《西方新制度经济学》课程教学资源（PPT课件）第三讲 制度变迁与制度创新

第三讲 制度变迁与制度创新 一、制度变迁的含义及有关的几个概念 二、制度变迁的主体 ·三、制度变迁的动力 ÷四、制度变迁的条件 ÷五、制度变迁的方式与路径依赖

第三讲 制度变迁与制度创新 ❖ 一、制度变迁的含义及有关的几个概念 ❖ 二、制度变迁的主体 ❖ 三、制度变迁的动力 ❖ 四、制度变迁的条件 ❖ 五、制度变迁的方式与路径依赖

制度变迁的含义及有关的几个概念 (一)制度变迁的含义 制度变迁是制度的替代、转换与交易过程。作为 一种“公共物品”，制度同其他物品一样，其替 代、转换与交易活动也都存在着种种技术的和社 会的约束条件。制度变迁可以被理解为一种效益 更高的制度（目标模式）对另一种制度（起点模 式)的替代过程

一、制度变迁的含义及有关的几个概念 ❖ （一）制度变迁的含义 ❖ 制度变迁是制度的替代、转换与交易过程。作为 一种“公共物品”，制度同其他物品一样，其替 代、转换与交易活动也都存在着种种技术的和社 会的约束条件。制度变迁可以被理解为一种效益 更高的制度（目标模式）对另一种制度（起点模 式）的替代过程

(二)与制度变迁有关的几个概念 ÷1制度环境 。制度环境是指一系列用来建立生产、交换与分 配基础的政治、社会和法律规则。制度环境是 国的基本制度规定。 ÷2.一项制度安排 一 项制度安排，是支配经济单位之间，可能合 作与竞争方式的一种安排

（二）与制度变迁有关的几个概念 ❖ 1.制度环境 ❖ 制度环境是指一系列用来建立生产、交换与分 配基础的政治、社会和法律规则。制度环境是 一国的基本制度规定。 ❖ 一项制度安排，是支配经济单位之间，可能合 作与竞争方式的一种安排。 ❖ 2.一项制度安排

3.初级行动团体 冬初级行动团体是一个决策单位，它们的决 策支配了制度安排创新过程，这一单位可 能是个人或由个人组成的团体。他们首先 意识到了潜在收益的存在，并且认识到了 制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本。 新制度经济学认为初级行动团体的成员至 少是一个熊彼特意义上的企业家

3.初级行动团体 ❖初级行动团体是一个决策单位，它们的决 策支配了制度安排创新过程，这一单位可 能是个人或由个人组成的团体。他们首先 意识到了潜在收益的存在，并且认识到了 制度变迁的预期收益大于制度变迁的成本。 新制度经济学认为初级行动团体的成员至 少是一个熊彼特意义上的企业家

4.次级行动团体 次级行动团体。也是一个决策单位，是预期能 够分享制度变迁收益，并帮助初级行动团体获 取潜在收益，完成制度变迁的组织。 5.制度装置 制度装置是行动团体所利用的文件和手段

4.次级行动团体 次级行动团体。也是一个决策单位，是预期能 够分享制度变迁收益，并帮助初级行动团体获 取潜在收益，完成制度变迁的组织。 5.制度装置 制度装置是行动团体所利用的文件和手段

(三)制度变迁与制度创新的关系（个人观点) 区别： 制度创新是制度规则改变、重新组合以及新规则 的产生和旧规厕的消亡过程。它考察的是规厕的 具体变化情沉。它是“一时”的动作。 冬 制度变迁是制度的替代、转换与交易过程。它考 察的是制度的变化过程和结果。它是二个长期的 过程。 联系： 制度创新是制度变迁的方式和手段，制度变迁是 制度创新的结果

（三）制度变迁与制度创新的关系（个人观点） 区别： ❖ 制度创新是制度规则改变、重新组合以及新规则 的产生和旧规则的消亡过程。它考察的是规则的 具体变化情况。它是“一时”的动作。 ❖ 制度变迁是制度的替代、转换与交易过程。它考 察的是制度的变化过程和结果。它是一个长期的 过程。 联系： ❖ 制度创新是制度变迁的方式和手段,制度变迁是 制度创新的结果

、 制度变迁的主体：国家、组织（自愿 联合团体)和个人 (一)国家 国家是最大的组织。具有暴力优势和较低的组织 成本。 (二) 组织（自愿联合团体） 组织（自愿联合团体)安排中，要支付创新的 必 组织成本，人数越多，费用越高

二、制度变迁的主体：国家、组织（自愿 联合团体）和个人 ❖ （一）国家 ❖ 国家是最大的组织。具有暴力优势和较低的组织 成本。 ❖ （二）组织（自愿联合团体） ❖ 组织（自愿联合团体）安排中，要支付创新的 组织成本，人数越多，费用越高

(三)个人 ÷个人没有组织和强制服从的成本，但影响力 和收益的增长可能是有限的。 (四)各层次主体在制度变迁中的作用 各层次主体在制度变迁中的作用取决于两因素： 1.预期制度变迁对自身成本收益和成本的比较。 (无法精确计算，靠估计。) 2受影响主体在社会中的地位和影响力

（三）个人 ❖ 个人没有组织和强制服从的成本，但影响力 和收益的增长可能是有限的。 ❖ （四）各层次主体在制度变迁中的作用 各层次主体在制度变迁中的作用取决于两因素： 1.预期制度变迁对自身成本收益和成本的比较。 （无法精确计算，靠估计。） 2.受影响主体在社会中的地位和影响力

举例：请问目前房价会不会下跌？ ÷(分析各利益集团及其力量) 。三、制度变迁的动力：相应主体发现了现存制度 外存在潜在利润 ~潜在利润：即通过制度变迁所得收益会大于制 度变迁的成本

❖ （分析各利益集团及其力量） ❖ 三、制度变迁的动力：相应主体发现了现存制度 外存在潜在利润 举例：请问目前房价会不会下跌？ ❖ 潜在利润：即通过制度变迁所得收益会大于制 度变迁的成本

例一：我国股市的制度变迁方式 国有企业的困境及融资方式的创新 例二：投资和投机的区别 联系：都在试图发现并捕获潜在利润。 区别：前者无娱乐功能；后者有娱乐功能

例一：我国股市的制度变迁方式 ❖ 国有企业的困境及融资方式的创新 ❖ 例二：投资和投机的区别 ❖ 联系：都在试图发现并捕获潜在利润。 ❖ 区别：前者无娱乐功能；后者有娱乐功能