《西方新制度经济学》课程教学资源（PPT课件）第四讲 制度、产权与国家理论

第四讲 制度、产权与国家理论 一、产权和国家在制度中的重要地位 二、产权理论 冬三、国家理论 四、马克思产权理论与西方现代产权理论的 比较分析

第四讲 制度、产权与国家理论 ❖ 一、产权和国家在制度中的重要地位 ❖ 二、产权理论 ❖ 三、国家理论 ❖ 四、马克思产权理论与西方现代产权理论的 比较分析

产权和国家在制度中的重要地位 。理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产 权理论。 ÷如果没有一个关于国家的理论，也不能真正完成 关于产权的理论。产权制度是制度集合中最基本 最重要的制度。 国家理论关键的问题是解释由国家界定和行使 的产权类型以及行使的有效性。最富有意义的挑 战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁

一、产权和国家在制度中的重要地位 ❖ 理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产 权理论。 ❖ 如果没有一个关于国家的理论，也不能真正完成 关于产权的理论。产权制度是制度集合中最基本、 最重要的制度。 ❖ 国家理论关键的问题是解释由国家界定和行使 的产权类型以及行使的有效性。最富有意义的挑 战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁

续：国家是最大的制度供给者，如宪法秩序 和基本规章制度都是由国家供给的。 有效的产权制度取决于其相关制度安排，特 别是政府制度安排。可以这么说，没有现代 政府制度，就没有现代产权制度。 所谓现代产权制度一定是建立在现代政府制度基 础上的制度，现代企业制度则是建立在现代产 权制度上的一种具体的产权实施形式

续：国家是最大的制度供给者，如宪法秩序 和基本规章制度都是由国家供给的。 有效的产权制度取决于其相关制度安排，特 别是政府制度安排。可以这么说，没有现代 政府制度，就没有现代产权制度。 所谓现代产权制度一定是建立在现代政府制度基 础上的制度，现代企业制度则是建立在现代产 权制度上的一种具体的产权实施形式

二、产权理论 (一)产权的含义 产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系 鲁宾逊世界中无所谓产权

二、产权理论 产权不是指人与物之间的关系，而是指由 物的存在及关于它们的使用所引起的人们 之间相互认可的行为关系。 （一）产权的含义 鲁宾逊世界中无所谓产权

财产与产权是两个不同的概念 财产通常是指物品本身，包括物质与非物质财 产。物质形态财产包括自然物质条件（自然资 源)和劳动创造的生产手段（机械、工具、设 备、基础设施等)；非物质财产包括专利权、 版权、商标等。 现代经济学所讨论的“产权”，并不是通常法律 意义上的“所有权”（即依法占有财产的权利) 也不仅仅指对财产进行占有、使用、处置和收益 分配的权利。所谓产权，可以理解为资源稀缺条 件下人们使用资源时的权利，或者说人们使用资 源时的适当关系或规则以及破坏这些规则时的处 罚

财产与产权是两个不同的概念 财产通常是指物品本身，包括物质与非物质财 产。物质形态财产包括自然物质条件（自然资 源）和劳动创造的生产手段（机械、工具、设 备、基础设施等）；非物质财产包括专利权、 版权、商标等。 现代经济学所讨论的“产权”，并不是通常法律 意义上的“所有权”（即依法占有财产的权利）， 也不仅仅指对财产进行占有、使用、处置和收益 分配的权利。所谓产权，可以理解为资源稀缺条 件下人们使用资源时的权利，或者说人们使用资 源时的适当关系或规则以及破坏这些规则时的处 罚

在当代产权理论以及新制度经济学中，产权通常 指的是与财产权相关的“一束权利” “权利束”是一个总量概念，即产权是由许多权 利构成的，如产权的排他性、可让渡性、可分割 性等；也是一“结构概念”，即不同权利束的排 列组合决定产权的性质及其结构。产权通常指的 寝是翼孩和关的一我利 ”。其中，财产 “所有权残缺”：， 可以被理解为是对那些用来 确定“完整的”所有制的权刹秉中的一些私有权 的删除。（产权弱化） 如房子的价值与是否受政府年限限制、经营范 围、周围是否被允许建垃圾站等诸多因素有关

在当代产权理论以及新制度经济学中，产权通常 指的是与财产权相关的“一束权利” “权利束”是一个总量概念，即产权是由许多权 利构成的，如产权的排他性、可让渡性、可分割 性等；也是一“结构概念”，即不同权利束的排 列组合决定产权的性质及其结构。产权通常指的 是与财产权相关的“一束权利” 。其中，财产 权是其核心。 “所有权残缺”：可以被理解为是对那些用来 确定“完整的”所有制的权利束中的一些私有权 的删除。(产权弱化) 如房子的价值与是否受政府年限限制、经营范 围、周围是否被允许建垃圾站等诸多因素有关

(二)产权的特征 1.产权的完备性与残缺性。 ·私有产权不意味着可以随心所欲的使用自己的财 产。会遇到“合法防碍”与“所有权残缺”的 问题。 例如，A在B附近开一家新的餐馆，以优质服务 取胜，B受到的伤害像被人烧了房子般，但合法 (未影响B的财产的物理性能)。如A在B附近 冒黑烟，放臭味，则改变了B的财产的物质性能， 侵犯了B的私有产权

（二）产权的特征 ❖ 1．产权的完备性与残缺性。 ❖ 私有产权不意味着可以随心所欲的使用自己的财 产 。会遇到“合法防碍”与“所有权残缺”的 问题。 例如，Ａ在Ｂ附近开一家新的餐馆，以优质服务 取胜，Ｂ受到的伤害像被人烧了房子般，但合法 （未影响Ｂ的财产的物理性能）。如Ａ在Ｂ附近 冒黑烟，放臭味，则改变了Ｂ的财产的物质性能， 侵犯了Ｂ的私有产权

2。产权的排他性与非排他性 西方国家产权制度的演变主要经历了三个阶段， 即公有产权—排他性公有产权—排他性私有 产权。 ·在人类社会发展历史的过程中，资源的稀缺及其 变化一直影响着产权结构和产权制度的变迁。 举例： 山区狩猎与排他公有产权 “圈地运动”与排他性的私有产权确立

2．产权的排他性与非排他性。 ❖ 西方国家产权制度的演变主要经历了三个阶段， 即公有产权——排他性公有产权——排他性私有 产权。 ❖ 在人类社会发展历史的过程中，资源的稀缺及其 变化一直影响着产权结构和产权制度的变迁。 ❖ 举例： 山区狩猎与排他公有产权 “圈地运动”与排他性的私有产权确立

3.产权的明晰性与模糊性。 ·西方产权经济学家认为，私有产权及集体产权 (如股份制企业)是明晰的，但社团产权是模糊 的。传统社会主义国家的国有企业带有社团性质 ·产权模糊与寻租、创租、租值耗散：瓷器店里 抢瓷器的现象

❖ 西方产权经济学家认为，私有产权及集体产权 （如股份制企业）是明晰的，但社团产权是模糊 的。传统社会主义国家的国有企业带有社团性质。 3．产权的明晰性与模糊性。 ❖ 产权模糊与寻租、创租、租值耗散：瓷器店里 抢瓷器的现象

(三)产权的功能 产权二大功能：一是激励功能，二是外在收益 内在化。 。一是激励功能：清朝搞的“移民实边”的失 败与美国西部开发的成功。 ·诺思：西方世界兴起的过程，实质上就是如何 通过制度安排和确立所有权从而使人们安居乐 业的过程

（三）产权的功能 ❖ 诺思：西方世界兴起的过程，实质上就是如何 通过制度安排和确立所有权从而使人们安居乐 业的过程。 ❖ 一是激励功能：清朝搞的“移民实边”的失 败与美国西部开发的成功。 ❖ 产权二大功能：一是激励功能，二是外在收益 内在化