《西方新制度经济学》课程教学资源（PPT课件）第五讲 企业理论

第五讲企业理论 一、企业理论概述 二、我国国有企业问题探讨 三、我国家族企业问题探讨

第五讲 企业理论 一、企业理论概述 二、我国国有企业问题探讨 三、我国家族企业问题探讨

企业理论概述 (一)企业的性质与起源（产权学派) 1.科斯的企业理论 科斯的企业理论分析是通过交易费用概念的提 出展开的。如果市场的功能就是组织劳动分工， 为什么还需要企业呢？他认为，市场和企业是 两种不同的组织劳动的方法，企业的出现一定 是企业的交易费用低于市场的交易费用。所以 交易费用的差别是企业出现的唯一原因

一、企业 理论概述 1.科斯的企业理论 科斯的企业理论分析是通过交易费用概念的提 出展开的。如果市场的功能就是组织劳动分工， 为什么还需要企业呢？他认为，市场和企业是 两种不同的组织劳动的方法，企业的出现一定 是企业的交易费用低于市场的交易费用。所以 交易费用的差别是企业出现的唯一原因。 （一）企业的性质与起源（产权学派）

2.企业契约理论 ·企业契约理论认为：企业是一系列契约的有 机组合，是人们之间交易产权的一种方式， 而不是物质资产的简单聚合。 ÷威廉姆森分析了交易的三个维度：(1)不确 定性(2)交易频度(3)资产专用性。他认 为当资产专用性加深时，出于追求契约保障 的需要，纵身一体化才会出现，它更能体现 出企业在资源配置方面的优势

2.企业契约理论 ❖ 企业契约理论认为：企业是一系列契约的有 机组合，是人们之间交易产权的一种方式， 而不是物质资产的简单聚合。 ❖ 威廉姆森分析了交易的三个维度：（1）不确 定性（2）交易频度（3）资产专用性。他认 为当资产专用性加深时，出于追求契约保障 的需要，纵身一体化才会出现，它更能体现 出企业在资源配置方面的优势

继上页： 张五常认为企业关系实际上也是一种市场关 系，企业并不是为取代市场而设立，而仅仅 是用要素市场取代产品市场，或者说是用 “一种契约取代另一种契约”。他认为企业 和市场的不同只是个程度问题，寻找交易定 价的成本会自动在市场定价和企业代理人定 价两种契约安排中做出选择

❖ 张五常认为企业关系实际上也是一种市场关 系，企业并不是为取代市场而设立，而仅仅 是用要素市场取代产品市场，或者说是用 “一种契约取代另一种契约”。他认为企业 和市场的不同只是个程度问题，寻找交易定 价的成本会自动在市场定价和企业代理人定 价两种契约安排中做出选择。 继上页：

3.委托代理理论 ÷勃利和米恩斯在1932年的《现代公司与私有 财产》一书中：所有权与经营权分离。发展 为后来的委托代理理论。 代理问题的产生有两个假设前提：一是信息 不对称；二是委托人和代理人的目标函数不 一 致

3.委托代理理论 ❖ 勃利和米恩斯在1932年的《现代公司与私有 财产》一书中：所有权与经营权分离。发展 为后来的委托代理理论。 ❖ 代理问题的产生有两个假设前提：一是信息 不对称；二是委托人和代理人的目标函数不 一致

4.协作生产理论 ·阿尔饮和德姆塞茨1972年《生产、信息成本 和经济组织》一文中：企业的生产在本质上 是一种协作生产。在这种协作生产中，每个 个体的行为会影响其他个体的选择集，即要 素所有者之间存在外部性。因此，协作生产 就会面临队员偷懒或者搭便车的道德风险问 题。协作生产的效率难题就在于如何克服各 要素所有者之间在协作生产中的这些问题

4.协作生产理论 ❖ 阿尔钦和德姆塞茨1972年《生产、信息成本 和经济组织》一文中：企业的生产在本质上 是一种协作生产。在这种协作生产中，每个 个体的行为会影响其他个体的选择集，即要 素所有者之间存在外部性。因此，协作生产 就会面临队员偷懒或者搭便车的道德风险问 题。协作生产的效率难题就在于如何克服各 要素所有者之间在协作生产中的这些问题

对以上产权学派企业理论的小结： ·产权学派关于企业组织的成因和规模界限、 企业的团队分析、现代公司组织和治理结构， 以及企业的契约性质的分析，是对西方主流 微观经济学的一种批评性的补充，并形成了 一种独特的分析体系。 不足：单纯从交易费用来说明企业存在的原 因过于片面；单纯强调企业的契约性质，而 忽视了企业作为生产性组织的技术因素

对以上产权学派企业理论的小结： ❖ 产权学派关于企业组织的成因和规模界限、 企业的团队分析、现代公司组织和治理结构， 以及企业的契约性质的分析，是对西方主流 微观经济学的一种批评性的补充，并形成了 一种独特的分析体系。 ❖ 不足：单纯从交易费用来说明企业存在的原 因过于片面；单纯强调企业的契约性质，而 忽视了企业作为生产性组织的技术因素

(二)企业的产权 现代产权经济学认为，一个合理的产权制度包 括以下三个方面：，(1)产权界定清晰；( 2) 产权可以交易；、，(3)界定清晰和可交易的产 权受到法律制度的保护。 在当代产权理论以及新制度经济学中，产权通 常指的是与财产权相关的“二束权利”'。其 中，财产权是其核心。 企业的产权，其主要意义在于确定要素契约中 没有明确规定的权利，这是一种剩余权利：包 括剩余控制权与剩余索取权两个部分

（二）企业的产权 现代产权经济学认为，一个合理的产权制度包 括以下三个方面： (1) 产权界定清晰； (2) 产权可以交易； (3) 界定清晰和可交易的产 权受到法律制度的保护。 在当代产权理论以及新制度经济学中，产权通 常指的是与财产权相关的“一束权利” 。其 中，财产权是其核心。 企业的产权，其主要意义在于确定要素契约中 没有明确规定的权利，这是一种剩余权利：包 括剩余控制权与剩余索取权两个部分

(三)企业的规模 企业的规模由什么因素决定？ 传统的解释：企业作为生产组织，其规模是 由不可分的最大生产设施所决定的。这只能 讨论车间规模，不能解释企业的规模。 科斯的理论：企业规模取决于企业内部的边 际协调成本与市场价格机制的边际成本的比 较。随着企业规模的增大，企业内部的边际 协调成本将不断增大，当其增大到等于市场 价格机制的成本时将停止增大

（三）企业的规模 企业的规模由什么因素决定？ 传统的解释：企业作为生产组织，其规模是 由不可分的最大生产设施所决定的。这只能 讨论车间规模，不能解释企业的规模。 科斯的理论：企业规模取决于企业内部的边 际协调成本与市场价格机制的边际成本的比 较。随着企业规模的增大，企业内部的边际 协调成本将不断增大，当其增大到等于市场 价格机制的成本时将停止增大

举例： 家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎 由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易 行为是企业外的市场行为，两家企业会发生 订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制 或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均 衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或 费用肯定是存在的。 汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎】 将其变成自己的一个分厂或一个车间？

举例： 一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎 由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易 行为是企业外的市场行为，两家企业会发生 订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制 或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均 衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或 费用肯定是存在的。 汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂， 将其变成自己的一个分厂或一个车间？