石河子大学：《新制度经济学》课程教学资源（PPT课件）第一章 导论（主讲：秦海林）

制度经济学 主讲人：秦海林 磊超石子大等时 2024年8月12日星期 New Institutional Economics

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 1 制度经济学 主讲人：秦海林 新疆石河子大学经贸学院

新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 腿 提供理论基础。 斯蒂格利茨(2001年诺贝尔经济学奖获得者) 圈 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 2

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 2 新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）

第一章导论 第一节新制度经济学的产生与发展 第二节新制度经济学的流派渊源关系 第三节新制度的研究对象、方法及基本假设 第四节本课程的基本框架 周 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 3

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 3 第一章 导 论 第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的流派渊源关系 第三节 新制度的研究对象、方法及基本假设 第四节 本课程的基本框架

第一节新制度经济学的产生与发展 、 新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、 新制度经济学产生与发展的背景 周 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 4 第一节 新制度经济学的产生与发展 一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景

一、新制度经济学的产生 (20世纪30到60年代) 1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “ 发现”了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。 2.1960年科斯的《社会成本问题》一文提 出了著名的“科斯定理”，揭示了制度 湖 对资源配置的重要意义，标志着新制度 经济学的形成。 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 5

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 5 一、新制度经济学的产生 1. 1937年科斯的《企业的性质》一文首次 “发现”了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。 2. 1960年科斯的《社会成本问题》一文提 出了著名的“科斯定理”，揭示了制度 对资源配置的重要意义，标志着新制度 经济学的形成。 （20世纪30到60年代）

二、新制度经济学的发展 (20世纪70年代迄今) 交易费用理论的发展 产权理论的发展 企业产权结构理论的发展 企业性质理论的发展 圈 制度变迁理论的发展 人力资本产权理论的发展 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 10

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 10 二、新制度经济学的发展 ▪ 交易费用理论的发展 ▪ 产权理论的发展 ▪ 企业产权结构理论的发展 ▪ 企业性质理论的发展 ▪ 制度变迁理论的发展 ▪ 人力资本产权理论的发展 （20世纪70年代迄今）

1.交易费用理论的发展 对交易费用的含义的界定（阿罗、 威廉 姆森、张五常等) 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森、诺思等) 关于交易费用性质的研究（诺思） 关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等 交易费用的应用研究（威廉姆森、张五 常等) 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 11

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 11 1.交易费用理论的发展 ▪ 对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等） ▪ 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等） ▪ 关于交易费用性质的研究（诺思） ▪ 关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等） ▪ 交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）

2.产权理论的发展 ■产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等 许多学者探讨了产权的形式和属性问题 (德姆塞茨等) 还有一些学者对产权的起源问题进行了探 讨（德姆塞茨、诺思等 有学者还研究了公共物品的私人生产问题 (科斯、张五常、波斯纳等)。 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 12

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 12 2.产权理论的发展 ▪ 产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等） ▪ 许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等） ▪ 还有一些学者对产权的起源问题进行了探 讨（德姆塞茨、诺思等） ▪ 有学者还研究了公共物品的私人生产问题 （科斯、张五常、波斯纳等）

3.企业产权结构理论 ·阿尔钦和德姆塞茨(1972)分析了古典企业 (业主制)的产权结构特征。 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。 2024年8月12日星期 New Institutional Economics 13

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 13 3.企业产权结构理论 ▪ 阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。 ▪ 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。 ▪ 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。 ▪ 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究

4.企业性质理论 科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。 阿尔钦等(1972)认为企业契约与市场契约无本 质区别。 张五常(1983)指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约。 近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。 2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 14

2024年8月12日星期一 New Institutional Economics 14 4.企业性质理论 ▪ 科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。 ▪ 阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。 ▪ 张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。 ▪ 近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论