东南大学远程教育：《工程监理概论》课程PPT教学课件（工程建设监理）第四章 建设工程风险管理（张星）

东南大学远程教育 工程建设监理 第21讲 主讲教师:张星

1 东南大学远程教育 工程建设监理 第 21 讲 主讲教师：张 星

第四章建设工程风险管理 第一节风险管理概述 风险的定义与相关概念 ()风险的定义 风险是指产生损失后果的不确定性 1、内涵 1)必须与人们的行为相联系,否则就不是风险,而是危险 2)客观条件的变化是风险的重要成因 3)风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。 2、特征 1)风险存在的客观性和普遍性; 2)单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性; 3)风险的多样性和多层次性; 4)风险的可变性

2 第四章 建设工程风险管理 第一节 风险管理概述 一、风险的定义与相关概念 (一) 风险的定义 风险是指产生损失后果的不确定性 1、内涵 1)必须与人们的行为相联系,否则就不是风险，而是危险； 2)客观条件的变化是风险的重要成因； 3)风险是指可能的后果与项目的目标发生负偏离。 2、特征 1）风险存在的客观性和普遍性； 2）单一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性； 3）风险的多样性和多层次性； 4）风险的可变性。 •

(二)相关概念 风险因素:产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素: 2、风险事件:造成损失的偶发事件,是损失的载体 3、损失:非故意、非计划、非预期的经济价值的减少 4、损失机会:指损失出现的概率 1)客观概率:是某事物在长时间发生的频率 2)主观概率:是人们对某事件发生的可能性的一种判断 或估计。 (主观概率随意性大,受个人的经验、学识、专业乃至 兴趣、好恶的影响)

3 (二) 相关概念 1、风险因素：产生或增加损失概率和损失程度的条件或因素； 2、风险事件：造成损失的偶发事件，是损失的载体。 3、损失：非故意、非计划、非预期的经济价值的减少 4、损失机会：指损失出现的概率 1） 客观概率：是某事物在长时间发生的频率 2）主观概率： 是人们对某事件发生的可能性的一种判断 或估计。 (主观概率随意性大，受个人的经验、学识、专业乃至 兴趣、好恶的影响) •

(三)风险与损失概率之间的关系 损失概率是风险事件出现的频率或可能性 而风险则是风险事件出现后损失大小 (四)风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风险因素引起风险事件 风险事件导致风险损失 风险损失大于预期的损失部分就是风险

4 (三) 风险与损失概率之间的关系 损失概率是风险事件出现的频率或可能性 而风险则是风险事件出现后损失大小 （四）风险因素、风险事件、损失与风险之间的关系 风险因素引起风险事件 风险事件导致风险损失 风险损失大于预期的损失部分就是风险 •

风险分类 按风险的后果分类 )纯风险即只会造成损失而绝无收益的可能的风险。 (出现的概率大,长期存在并有一定的规律性) 2)投机风险即可能带来损失,也可能带来收益的风险 (出现的概率小,规律性差) 2、按风险产生的原因分类 政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险 3、按风险的影响范围分类 1)基本风险即作用于整个社会、大多数人群的风险 特点是影响的范围大,且后果严重 2)特殊风险即作用于某特定单体或人群的风险(如企 业、个人) 特点是影响范围小,对整个社会的影响小

5 二、 风险分类 1、按风险的后果分类 1) 纯风险 即只会造成损失而绝无收益的可能的风险。 （出现的概率大，长期存在并有一定的规律性） 2）投机风险 即可能带来损失，也可能带来收益的风险 （出现的概率小，规律性差） 2、按风险产生的原因分类 政治风险、社会风险、经济风险、自然风险、技术风险 3、按风险的影响范围分类 1）基本风险 即作用于整个社会、大多数人群的风险 特点是影响的范围大，且后果严重 2） 特殊风险 即作用于某特定单体或人群的风险（如企 业、个人） 特点是影响范围小，对整个社会的影响小。 •

三、建设工程风险与风险管理 (一)建设工程风险特点 1、风险大 2、参与工程建设的各方均有风险 3、决策阶段主要表现为投机风险,而实施阶段则主要 表现为纯风险

6 三、 建设工程风险与风险管理 （一） 建设工程风险特点 1、风险大 2、参与工程建设的各方均有风险 3、决策阶段主要表现为投机风险，而实施阶段则主要 表现为纯风险 •

(二)风险管理过程 包括:风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施 实施情况的检查 1、风险识别:即通过一定的方式,系统而全面地分辨 出影响目标实现的风险事件,并进行归类处理的过 程 2、风险评价:将建设工程风险事件发生的可能性和损 失后果进行定量化的过程。 3、风险决策:是选择风险对策组合的过程(风险回避 损失控制、风险自留和风险转移) 4、决策的实施:即制定计划并付诸实施的过程 5、检査:即跟踪了解风险决策的执行情况,并根据变 化的情况,及时调整对策·

7 （二） 风险管理过程 包括：风险识别、风险评价、风险决策、决策的实施、 实施情况的检查 1、风险识别：即通过一定的方式，系统而全面地分辨 出影响目标实现的风险事件，并进行归类处理的过 程 2、风险评价：将建设工程风险事件发生的可能性和损 失后果进行定量化的过程。 3、风险决策：是选择风险对策组合的过程（风险回避、 损失控制、风险自留和风险转移） 4、决策的实施：即制定计划并付诸实施的过程 5、检查：即跟踪了解风险决策的执行情况，并根据变 化的情况，及时调整对策 •

(三)风险管理的目标 1、确定目标的基本要求: 1)一致性,即要符合管理主体的总目标 2)现实性,即要考虑目标实现的可能性 3)明确性,即目标要明确,可执行、可检查、可评价 4)层次性,即目标要分主次、分轻重缓急 2、工程建设的风险管理目标 1)投资不超计划(投资风险) 2)工期不超计划(进度风险) 3)质量满足设计要求(质量风险) 4)工程安全可靠、工地平安(安全风险) 5)对社会、对生态具有积极的影响(可持续性风险)

8 （三） 风险管理的目标 1、 确定目标的基本要求： 1） 一致性，即要符合管理主体的总目标 2）现实性，即要考虑目标实现的可能性 3）明确性，即目标要明确，可执行、可检查、可评价 4）层次性，即目标要分主次、分轻重缓急 2、工程建设的风险管理目标 1） 投资不超计划 （投资风险） 2）工期不超计划 （进度风险） 3） 质量满足设计要求（质量风险） 4）工程安全可靠、工地平安（安全风险） 5）对社会、对生态具有积极的影响（可持续性风险） •

(四)项目管理与风险管理的关系 、两者的目标一致; 2、风险管理是项目管理的一个组成部分; 不与投资、进度、质量、安全、合同、信息管理以及组 织协调并列,而是与之关联 3、风险管理是项目实现目标的保障: 4、风险管理更注重主动控制

9 （四）项目管理与 风险管理的关系 1、两者的目标一致； 2、风险管理是项目管理的一个组成部分； 不与投资、进度、质量、安全、合同、信息管理以及组 织协调并列 ，而是与之关联 3、风险管理是项目实现目标的保障； 4、风险管理更注重主动控制。 •

东南大学远程教育 工程建设监理 第23讲 主讲教师:张星

10 东南大学远程教育 工程建设监理 第 23 讲 主讲教师：张 星