《证券投资分析》课程教学资源（PPT课件）第十一章 证券市场的监管

证券投资分析

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第十一章证券市场 的监管

第十一章 证券市场 的监管

学习目标 通过本章学习,你应该达到以下知识目标 了解公司基本分析内容 熟悉公司财务分析方法 ■掌握公司的资产重组过程

学习目标 通过本章学习，你应该达到以下知识目标： ▪ 了解公司基本分析内容 ； ▪ 熟悉公司财务分析方法 ； ▪ 掌握公司的资产重组过程

第一节证券市场监管 的主要内容

第一节 证券市场监管 的主要内容

证券市场监笞概述 证券市场监管是指证券管理机关运用 法律的、经济的以及必要的行政手段,对 证券的募集、发行、交易等行为以及证券 投资中介机构的行为进行监督和管理

一、证券市场监管概述 证券市场监管是指证券管理机关运用 法律的、经济的以及必要的行政手段，对 证券的募集、发行、交易等行为以及证券 投资中介机构的行为进行监督和管理

(一)监管的意义 1.有利增加信息透明度,增强投资者 的信心,保护广大投资者的合法权益 2.有利于规范各类市场主体的行为 促进市场稳定和健康发展 3.有利于健全市场体系,实现证券市 场的各项功能

1．有利增加信息透明度，增强投资者 的信心，保护广大投资者的合法权益。 2．有利于规范各类市场主体的行为， 促进市场稳定和健康发展。 3．有利于健全市场体系，实现证券市 场的各项功能。 （一）监管的意义

(二)监管的原则、目标和手段 三公”原则 (1)公开原则,又称信息公开原则 (2)公平原则。 (3)公正原则

（二）监管的原则、目标和手段 1．“三公”原则 （1）公开原则，又称信息公开原则 （2）公平原则。 （3）公正原则

前提 公开原则 公平原则 公正原则 目的和结果 保证

公开原则 公平原则 公正原则 前提 目的和结果 保证

2.监管的目标 保护投资者合法权益 月)公开和透明信息 标(降低系统风险

2. 监管的目标 保护投资者合法权益 公开和透明信息 降低系统风险 三 个 目 标

3.监管的手段 监法律手段 管的手 经济手段 段行政手段

3. 监管的手段 法律手段 经济手段 行政手段 监 管 的 手 段