上海交通大学：《刑法与生活》课程教学资源（PPT讲义课件）第一编 刑法基本原理 第二讲 刑法适用的原则

第二讲刑法适用的原则 刑法明文规定的刑法基本原则 刑法基本原则的概念： 贯穿全部刑法规范、具有指导和制约全部刑事立 法和刑事司法意义，并体现我国刑事法制的基本精神的 准则。 (一)罪刑法定原则 (二)罪责刑相适应原则 (三)适用刑法人人平等原则

(一)罪刑法定原则 《刑法》第3条：法律明文规定为犯罪行为的，依照 法律定罪处刑；法律没有明文规定为犯罪行为的，不得定 罪处刑。 1.含义：什么是犯罪，有哪些犯罪，各种犯罪构成条 件是什么，有哪些刑种，各个刑种如何适用，以及各种具 体罪的具体量刑幅度如何等，均由刑法加以规定。对于刑 法分则没有明文规定为犯罪的行为，不得定罪处罚。 意义：限制国家的司法权力，防止滥用，有利于保护 社会秩序的同时，更好地保障公民的权利免遭不法侵犯

什么是犯罪，有哪些犯罪，各种犯罪构成条 件是什么，有哪些刑种，各个刑种如何适用，以及各种具 体罪的具体量刑幅度如何等，均由刑法加以规定。对于刑 法分则没有明文规定为犯罪的行为，不得定罪处罚。 n 意义：限制国家的司法权力，防止滥用，有利于保护 社会秩序的同时，更好地保障公民的权利免遭不法侵犯

2.罪刑法定原则的渊源 (1)由来： 理论渊源来自于17、18世纪的刑事古典学派； 格言：法无明文规定不为罪；法无明文规定不处罚 思想渊源来自于此前的资产阶级启蒙思想理论 自 然法、三权分立、心理强制说； 最早的法律表现是法国1789年8月26日的《人权宣 言》、1791年宪法及1810年法国刑法典。 大陆法系现代刑法理论认为，罪刑法定在当代的理论 根据是民主主义和保障人权的观念

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(2)基本要求 A法律主义--法律必须是成文的，禁止习惯法。 B禁止事后立法-法律只能对生效以后发生行为 效力，不能溯及适用于在此之前实施的行为（不溯及既 往)。 C禁止类推适用---对于法律没有明文规定处罚的 行为，不得类推比照其他相类似的条文定罪处刑。 D禁止不定期刑-刑罚必须确定。 进入当代，罪刑法定原则又有新的发展，开始由形式 限制向实质合理发展，例如要求法律必须明确、合理等

■3.罪刑法定原则在我国刑法中的主要体现 (1)罪之法定 总则一一明定犯罪概念、共同构成要件、重法不溯及 既、取消类推 分则一一具体犯罪：尽量明确规定各罪构成要件、 取消模糊性罪名 (2)刑之法定 总则一一明确规定刑罚体系、各种刑罚种类和各种刑 罚制度的具体内容，各种法定量刑情节的适用原则。 分则一一对具体犯罪规定相应的法定刑

■ 4.罪刑法定原则对司法实践的要求 (1)司法人员要树立法治意识和人权观念 (2)适用刑法时，必须严格按照刑法规定对案件定罪处 刑，有法必依，执法必严 (3)正确解释法律，防止使用“扩张解释”的方法，达 到类推适用的效果

(二)适用刑法人人平等原则 《刑法》第4条：对任何人犯罪，在适用法律上一律 平等。不允许任何人有超越法律的特权。 1.含义：对任何人犯罪，不论犯罪人的家庭出身、 社会地位、职业性质、财产状况、政治面貌、才能业绩如 何，都应追究刑事责任，一律平等地适用刑法，依法定罪、 量刑和行刑，不允许任何人有超越法律的特权。 2.具体体现： (1)定罪上一律平等 (2)量刑上一律平等 (3)行刑上一律平等

《刑法》第4 条：对任何人犯罪，在适用法律上一律 平等。不允许任何人有超越法律的特权

(三)罪责刑相适应原则 《刑法》第5条：刑罚的轻重，应当与犯罪分子所 犯罪行和承担的刑事责任相适应。 1,含义：犯多大的罪，就应承担多大的刑事责任， 法院也应判处其相应轻重的刑罚，做到重罪重罚，轻罪轻 罚，罪刑相称，罚当其罪；在分析罪重罪轻和刑事责任大 小时，不仅要看犯罪的客观社会危害性，而且要结合考虑 行为人的主观恶性和人身危险性，把握罪行和罪犯各方面 因素综合体现的社会危害性程度，从而确定其刑事责任程 度，适用相应轻重的刑罚

n 《刑法》第5 条：刑罚的轻重，应当与犯罪分子所 犯罪行和承担的刑事责任相适应。 n 1.含义：犯多大的罪，就应承担多大的刑事责任， 法院也应判处其相应轻重的刑罚，做到重罪重罚，轻罪轻 罚，罪刑相称，罚当其罪；在分析罪重罪轻和刑事责任大 小时，不仅要看犯罪的客观社会危害性，而且要结合考虑 行为人的主观恶性和人身危险性，把握罪行和罪犯各方面 因素综合体现的社会危害性程度，从而确定其刑事责任程 度，适用相应轻重的刑罚

■2.罪责刑相适应原则的历史发展 (1)原始社会的同态复仇及期对古代法的影响 (2)资产阶级的罪刑等价主义的提出 (3)罪刑等价主义的理论基础： 报应观念：从刑罚的根据出发，认为国家对罪犯判处 刑罚是为了恢复被破坏的法整正义和社会秩序，所以，犯 罪行为对社会损害的量决定着刑罚的尺度。刑罚就是将这 种损害还给了犯罪人本身。 功利主义：从刑罚的目的出发，认为国家对罪犯判处 刑罚是为了“威摄社会”的不稳定分子，即一般颈防。所 以，判处刑罚既要保持其威慑的最大效果，又要避免犯罪 人遭受过多的痛苦。 (4)罪刑相适应与刑罚个别化的冲突与协调一-罪 责刑相适应原则的提出

■3.罪责刑相适应原则的立法体现 (1)总则： 科学严密的刑罚体系 区别对待的处罚原则 宽严不同的刑罚制度 (2) 分则： 对不同犯罪设置了轻重不同的法定刑 对同一犯罪因不同危害设定相应的法定刑幅度