上海交通大学国务学院：《中国外交政策》课程教学资源（PPT课件）第十讲 外交决策的制定

中国外交政策 外交决策的制定 教师：黄平（国际与公共事务学院） hping@sjtu.edu.cn

中国外交政策 ——外交决策的制定 教师：黄平（国际与公共事务学院） hping@sjtu.edu.cn

一、外交决策机构 。（一)内圈决策者 。1.国家最高领导人 。2.外交决策咨询机构 。例：美国的国家安全委员会 3.政府的功能部门 例：外交部、国防部

一 、外交决策机构  （一）内圈决策者  1. 国家最高领导人  2. 外交决策咨询机构  例：美国的国家安全委员会 3. 政府的功能部门 例：外交部、国防部

一、外交决策机构 (二)外围决策参与者 1.议会 一般而言，行政部门主导着一国对外政策的制订和实施，这并 不意味着各国的议会在对外政策的决策中可有可无。，作为各国 的立法机构，议会在各国对外政策的决策中也发挥着程度不等 的权力。 g 议会一般拥有下述几个方面的权力，使自己成为决策过程中的 重要角色： (1) 议会的宣战权； (2) 议会的同意权； (3) 议会的拨款权； (4) 议会的监督权； (5) 议会的倒阁权；

一 、外交决策机构  （二）外围决策参与者  1. 议会  一般而言，行政部门主导着一国对外政策的制订和实施，这并 不意味着各国的议会在对外政策的决策中可有可无。作为各国 的立法机构，议会在各国对外政策的决策中也发挥着程度不等 的权力。  议会一般拥有下述几个方面的权力，使自己成为决策过程中的 重要角色：  （1）议会的宣战权；  （2）议会的同意权；  （3）议会的拨款权；  （4）议会的监督权；  （5）议会的倒阁权；

一、 外交决策机构 2.利益集团 狭义的利益集团主要指那些私人性质的团体，其成员具有相似 的政策主张和立场，并希望通过共同的努力来影响政府的政策。 广义上的利益集团概念除了包括这类利益集团之外，也包括那 些追求自身利益的公共机构，如政府控制下的公共部门，各功 能部门和地方政府等。 (1)经济利益集团：如雇主集团、商会、农场主团体、劳工团 体等。 (2)军事一工业复合体：如行政部门内的军事机构、工业和商 业、国会、学术和科学团体。 (3)单议程利益集团：如人权利益集团、环境保护集团等。 (4)外国利益集团：一类是由一国少数族裔公民组成，，其目的 是维护和促进其原来“祖国”的利益；一类是外国政府或企业 为了在某个国家维护和增加自己的利益而在该国建立起来的院 外活动团体

一 、外交决策机构  2. 利益集团  狭义的利益集团主要指那些私人性质的团体，其成员具有相似 的政策主张和立场，并希望通过共同的努力来影响政府的政策。 广义上的利益集团概念除了包括这类利益集团之外，也包括那 些追求自身利益的公共机构，如政府控制下的公共部门，各功 能部门和地方政府等。  （1）经济利益集团：如雇主集团、商会、农场主团体、劳工团 体等。  （2）军事—工业复合体：如行政部门内的军事机构、工业和商 业、国会、学术和科学团体。  （3）单议程利益集团：如人权利益集团、环境保护集团等。  （4）外国利益集团：一类是由一国少数族裔公民组成，其目的 是维护和促进其原来“祖国”的利益；一类是外国政府或企业 为了在某个国家维护和增加自己的利益而在该国建立起来的院 外活动团体

一、 外交决策机构 3.普通公众 普通公众一般游离于外交决策过程之外，但这不等於说， 公众的态度对一国外交政策的制定毫无影响。在少数国 家中，普通公众可以通过全民公决的方式决定国家的重 大对外政策。 在大多数国家中，宪政制度有意无意地排除了全民公决 的决策方式。即便如此，公众的态度也会在某些时候和 某些问题上制约一国外交政策的政策选择范围。决策者 虽然可以从多个政策方案中进行选择，但决策者一般不 能选择那些公众强烈反对的政策方案。 另外，在那些盛行民意测验的西方国家里，政府在作出 每个重大的外交决策前不时征询公众的意见

一 、外交决策机构  3. 普通公众  普通公众一般游离于外交决策过程之外，但这不等於说， 公众的态度对一国外交政策的制定毫无影响。在少数国 家中，普通公众可以通过全民公决的方式决定国家的重 大对外政策。  在大多数国家中，宪政制度有意无意地排除了全民公决 的决策方式。即便如此，公众的态度也会在某些时候和 某些问题上制约一国外交政策的政策选择范围。决策者 虽然可以从多个政策方案中进行选择，但决策者一般不 能选择那些公众强烈反对的政策方案。  另外，在那些盛行民意测验的西方国家里，政府在作出 每个重大的外交决策前不时征询公众的意见

二、外交决策模式 （一)理性行为者模式 理性行为者模式也称战略模式，是分析外交决策的经典模式。 对于一国而言，理性行为者模式是外交决策的理想模式；对于 他国而言，该模式是在不能获知一国决策过程的情况下分析该 国决策的唯一可能方法。 理性行为者认为国家具有一个单一的意志，并可由一个单一的 个人或群体来代表，国家的外交决策是一个理性选择的过程， 通过一种成本核算的方式，试图用最低的成本来得到最佳的效 果。 例：20世纪70年代初，在中苏珍宝岛边境武装冲突以后，中国 领导人决定打开中美关系的决策

二、外交决策模式  （一）理性行为者模式  理性行为者模式也称战略模式，是分析外交决策的经典模式。 对于一国而言，理性行为者模式是外交决策的理想模式；对于 他国而言，该模式是在不能获知一国决策过程的情况下分析该 国决策的唯一可能方法。  理性行为者认为国家具有一个单一的意志，并可由一个单一的 个人或群体来代表，国家的外交决策是一个理性选择的过程， 通过一种成本核算的方式，试图用最低的成本来得到最佳的效 果。  例：20世纪70年代初，在中苏珍宝岛边境武装冲突以后，中国 领导人决定打开中美关系的决策

二、外交决策模式 （二)组织过程模式 组织过程模式描绘的是一种分权式的政府，其中的 关键角色时政府的各个职能部门。这些部门都在试 图推进自己的组织使命、职业角色和标准运作程序 方面有所建树。它们各自为政，相对于最高领导人 而言具有一定的自主权，彼此也互不干涉。 0 组织过程模式认为，对外政策的决策是基于组织内 的标准作业程序的一种机械的或半机械的过程的产 物。每个职能部门长期面对同样的问题，在处理这 些问题的过程中，形成了一套应付和解决问题的标 准对策

二、外交决策模式  （二）组织过程模式  组织过程模式描绘的是一种分权式的政府，其中的 关键角色时政府的各个职能部门。这些部门都在试 图推进自己的组织使命、职业角色和标准运作程序 方面有所建树。它们各自为政，相对于最高领导人 而言具有一定的自主权，彼此也互不干涉。  组织过程模式认为，对外政策的决策是基于组织内 的标准作业程序的一种机械的或半机械的过程的产 物。每个职能部门长期面对同样的问题，在处理这 些问题的过程中，形成了一套应付和解决问题的标 准对策

二、外交决策模式 (三)政治过程模式 政治过程模式，也称政府政治模式，该模式认为，对外 政策既不是最高领导人理性选择的结果，也不是各功能 部门的官僚们按照标准决策程序进行决策的总和，而是 参与决策的各方讨价还价政治过程的产物。 它所描述的是一种极其政治化的决策过程。和组织过程 模式一样，它假定对外政策的决策权是分散的，存在着 h 多元决策者，最高领导人并不完全控制着决策过程和决 策结果。和组织过程模式不同的是，它更加关注参与决 策的个人，而不是参与决策的职能部门；更注重分析参 与决策各方如何相互竞争以影响最后决策的过程，，而 不是仅仅把决策看做是各方政策简单总和

二、外交决策模式  （三）政治过程模式  政治过程模式，也称政府政治模式，该模式认为，对外 政策既不是最高领导人理性选择的结果，也不是各功能 部门的官僚们按照标准决策程序进行决策的总和，而是 参与决策的各方讨价还价政治过程的产物。  它所描述的是一种极其政治化的决策过程。和组织过程 模式一样，它假定对外政策的决策权是分散的，存在着 多元决策者，最高领导人并不完全控制着决策过程和决 策结果。和组织过程模式不同的是，它更加关注参与决 策的个人，而不是参与决策的职能部门；更注重分析参 与决策各方如何相互竞争以影响最后决策的过程，，而 不是仅仅把决策看做是各方政策简单总和

二、外交决策模式 政治过程模式认为，参与决策的个人都会同时考虑四种利益： 国家安全利益、国内政治利益、组织利益和个人利益。由于决 策者所代表的组织不同，所属的政党或派别不同，决策者政治 抱负的不同，决策者对国家安全利益的不同认识，每个决策者 在对外政策的决策中都可能具有不同的目标和立场。 ◇ (1)政治过程模式认为，要理解对外政策的决策结果，首先要 搞清楚的是，哪些人参与了决策，他们在对外政策问题上的看 法和目标又是什么。 (2)政治过程模式还试图揭示参与决策的各方如何做出最终决 策的政治过程。 ◇ (3)政治过程模式还强调，即使一项决策已经做出，围绕决策 的政治过程并不会因此终止。 (4)政治过程模式除了分析在行政部门内部决策的政治过程 还注重分析立法部门在决策过程中的作用

二、外交决策模式  政治过程模式认为，参与决策的个人都会同时考虑四种利益： 国家安全利益、国内政治利益、组织利益和个人利益。由于决 策者所代表的组织不同，所属的政党或派别不同，决策者政治 抱负的不同，决策者对国家安全利益的不同认识，每个决策者 在对外政策的决策中都可能具有不同的目标和立场。  （1）政治过程模式认为，要理解对外政策的决策结果，首先要 搞清楚的是，哪些人参与了决策，他们在对外政策问题上的看 法和目标又是什么。  （2）政治过程模式还试图揭示参与决策的各方如何做出最终决 策的政治过程。  （3）政治过程模式还强调，即使一项决策已经做出，围绕决策 的政治过程并不会因此终止。  （4）政治过程模式除了分析在行政部门内部决策的政治过程， 还注重分析立法部门在决策过程中的作用

三、西方研究：国内特性与中国外交政策 。〔一)历史文化传统和国家角色观念 在20世纪六、七十年代，以费正清为代表的美 国学者特别喜欢用中国独特的历史和文化传统， 来分析中国外交政策的特殊性。他们也被称为 传统主义者或历史主义者，旨在从过去的遗产来 看待新中国的外交政策行为。 。这里的特殊性，指的是与西方外交政策行为的差 异。这一观，点强调延续性，即新中国外交政策与 历代中央王朝的对外主张，并无太多区别

三、西方研究：国内特性与中国外交政策  (一)历史文化传统和国家角色观念  在20世纪六、七十年代,以费正清为代表的美 国学者特别喜欢用中国独特的历史和文化传统, 来分析中国外交政策的特殊性。他们也被称为 传统主义者或历史主义者,旨在从过去的遗产来 看待新中国的外交政策行为。  这里的特殊性,指的是与西方外交政策行为的差 异。这一观点强调延续性,即新中国外交政策与 历代中央王朝的对外主张,并无太多区别