上海交通大学：《中级微观经济学》课程教学资源（大纲）第八模块 一般均衡理论

模块要点 交换 1.对于一般均衡，本章关注于2个核心问题：一般均衡的存在性和有效性。 2.瓦尔拉斯法则(Walras Law)表明：从所有消费者的预算约束出发，因此给定任意价格体系，总超额需求的 价值恒为零。需要注意的是，“总超额需求的价值恒为零”，不仅对均衡价格来成立，而是对所有非均衡价格来说 也成立。瓦尔拉斯法则隐含的推论就是，给定种商品，如果在某个价格体系下种商品已经实现了出清（总净需求为 零)，那么最后一种商品也必然出清。或者说，我们只有(1)中个方程来解个未知数：价格体系。根据线性代数相 关知识，这样的解是不唯一的：我们只能解出相对价格。 3.瓦尔拉斯法则并不能明确一般均衡的存在性。所幸的是，经济学家已经证明，给定“总超额需求为连续函 数”，可以证明(1)存在着均衡解。如果所有消费者均为凸性偏好且市场为竞争性，总需求的连续性可以得到保 证，这就确保了（竞争性市场中)一般均衡的存在。 4.关于竞争性一般均衡的有效性问题，首先定义帕累托有效配置(Pareto Efficient Allocation)：即不 可能不使一方境况变坏的情况下而使另一方境况变好的商品配置。例如，在埃奇沃思框图(Edgeworth Box,以英 国经济学家Edgeworth命名)中契约曲线(contract curve)代表了有效配置的集合。 5.福利经济学第一定理(First Theorem of Welfare Economics).指出，竞争性一般均衡下的商品配置一定 为帕累托有效配置（位于契约曲线上）。福利经济学定理成立存在2个隐含的前提：不存在外部效应且市场为竞争 性。对比而言，垄断性均衡的结果就不满足帕累托有效性。而具有完全价格歧视的垄断性结果依然是帕累托有效 的。 6.福利经济学第二定理(Second Theorem of Welfare Economics)指出，如果参与交易的消费者偏好呈凸 状，那么帕累托有效配置都可以通过竞争性均衡实现。福利经济学第二定理意指分配与效率问题可分开考虑，通过 税收等分配手段，在不影响价格体系的前提下，不会影响有效均衡的实现。 生产 1,首先考虑单人单产品决策中，书中以克鲁索公司为例，在产品与劳动之间，作为消费者的边际效用之比与 作为生产者的边际产量之比在均衡时相等，实现了给定技术水平下的效用最大化。 COCONUTS MP-MR Production unction LABOR 2.需要注意的是该竞争性均衡是基于技术规模报酬递减（不变）为前提的，如果规模报酬递增，则竞争性均 衡可能无法实现。这也是生产与福利经济学第二定理的前提。 3.在多产品生产的情况下，不同生产技术的存在性导致生产过程中边际转化率(MRT,marginal rate of transformation:经济中为了多生产一单位某产品而必须放弃的另一种产品的生产数量)的不同。因此生产可能性 边界(production possibilities frontier).呈凸状。 4.生产与福利经济学第一定理(Production and the First Welfare Theorem)：如果所有企业是竞争性的追 求利润最大化，所有消费者是竞争性的追求效用最大化，那么在包含生产的经济中所达到的竞争性均衡是帕累托有 效的

5.生产与福利经济学第二定理(Production and the Second We|fare Theorem):如果消费者偏好是凸性 的，企业的生产集也是凸性的，那么在包含生产的经济中所达到的每一种帕累托有效配置是竞争性均衡所致。 6.当一个市场达到竞争性均衡时，竞争性价格与边际转化率、边际替代率相等，价格引导了资源实现了帕累 托有效配置。竞争性市场通过生产和消费的分散化决策实现了资源的有效配置。 福利 1.阿罗不可能定理(Arrow's Impossibility Theorem)指出，如果一个社会决策机制满足一些基本性质（参 见书中有关内容)，那么它必然是一个独裁统治一所有的社会偏好顺序就是一个人的偏好顺序。以书中有关例子 为参考，多数人投票法(majority voting)和等级排序投票法(rank-order voting)都不能得出一个将个人偏好 加总为社会偏好的理想方法。 2.我们可以通过构造某个社会福利函数(social welfare function)来寻求社会福利最大化问题。但一定要 意识到的是，因为消费者的福利水平本身就是一个主观值，因此这样一个福利函数的最大化也带有道德标准的选 取。常见的福利函数有以下几种： ◆古典效用主义福利函数(Classical utilitarian).:W(u1,.un)=Σui,社会福利水平为个人效用函数的 总和： ◆边沁社会福利函数(Benthamite social welfare function):W(u1,,un)=Σaiui,社会福利由该社会 中个体效用加权平均所决定： ◆罗尔斯社会福利函数(Rawlsian social welfare function):W(u1,.·.un)=Σu;是指社会福利由该社会 中境况较差的个体的效用水平决定： ◆尼采社会福利函数(Nietzschean social welfare function):W(u1,·.un)=Σu;是指社会福利由该社会 中境况较好的个体的效用水平决定。 3.需要注意的是，每一个福利最大化的配置必然是帕累托有效配置，每一个帕累托有效配置也都可以看作某 个社会福利函数的最大化，点。 4.福利函数的构造包含对社会道德的选择，在许多社会道德标准中，公平配置无疑最值得关注。社会资源在 所有消费者平均分配无疑是公平配置的一种体现，然而这样的配置却不一定是有效的。在引入公平配置之前，我们 要介绍一下几个基本概念： ·如果没有一个行为人对于任何其他行为人的商品束的偏好超过对他自己的商品束的偏好，我们说这种配 置是平等的(equitable); ◆如果某行为人确实偏好另一行为人的商品束，我们就说妒忌(envy): ·如果一种配置既是平等的又是帕累托有效的，我们就说这是一种公平的配置(fair allocation)