黄河水利职业技术大学：《建筑工程安全管理》课程建设教材（思政课程，共十章）

目录1、第一章建设工程安全生产管理概述61. 1安全与安全生产管理相关概念.61. 2事故致因理论及预防原理、原则101. 3建设工程安全生产管理格局...162第二章建设工程安全生产管理内容.222. 1建筑施工企业安全生产许可制度.222.2安全教育与培训管理制度...262. 3安全生产责任制度...362. 4施工组织设计、专项施工方案安全编审制度...412.5安全技术交底制度，..422.6安全生产检查制度..432.7生产安全目标管理与奖惩制度..552.8其他安全生产相关制度.....593第三章建筑施工安全技术...643.1建筑施工安全专业基础知识.643.2土方工程及基坑工程施工安全技术...803.3模板与脚手架工程施工安全技术...963. 4高处作业安全技术.1243.5起重、吊装工程安全技术，..1523. 6建筑机械安全技术....1783.7拆除与爆破工程施工安全技术.2113.8水利水电工程施工安全技术措施....215A第四章施工现场管理与文明施工...2253.9施工现场的平面布置与划分...2253.10施工现场场容管理，.2283.11施工临时设施，...2353.12施工现场绿色施工2393

3  目录 1 第一章 建设工程安全生产管理概述 . 6 1.1 安全与安全生产管理相关概念 . 6 1.2 事故致因理论及预防原理、原则 . 10 1.3 建设工程安全生产管理格局 . 16 2 第二章 建设工程安全生产管理内容 . 22 2.1 建筑施工企业安全生产许可制度 . 22 2.2 安全教育与培训管理制度 . 26 2.3 安全生产责任制度 . 36 2.4 施工组织设计、专项施工方案安全编审制度 . 41 2.5 安全技术交底制度 . 42 2.6 安全生产检查制度 . 43 2.7 生产安全目标管理与奖惩制度 . 55 2.8 其他安全生产相关制度 . 59 3 第三章 建筑施工安全技术 . 64 3.1 建筑施工安全专业基础知识 . 64 3.2 土方工程及基坑工程施工安全技术 . 80 3.3 模板与脚手架工程施工安全技术 . 96 3.4 高处作业安全技术 .124 3.5 起重、吊装工程安全技术 .152 3.6 建筑机械安全技术 .178 3.7 拆除与爆破工程施工安全技术 .211 3.8 水利水电工程施工安全技术措施 .215 4 第四章 施工现场管理与文明施工 .225 3.9 施工现场的平面布置与划分 .225 3.10 施工现场场容管理 .228 3.11 施工临时设施 .235 3.12 施工现场绿色施工 .239

3.13施工现场的卫生和防疫，.2463.14职业病防范....2483.15施工现场文明施工....2523.16水利工程文明建设工地的要求，.256..2625第五章危险源的辨识与风险评价3. 17危险源的基本知识.....2623.18危险源的辨识.2693.19危险源的风险评价..2743.20危险源的风险控制....2773. 21重大危险源辨识，.2796第六章安全事故处理及应急救援..2863.22建设工程生产安全事故...2863.23建设工程生产安全事故的调查与处理.2933.24生产安全事故应急救援预案...3013.25水利工程生产安全事故的应急救援和调查处理.....3167第七章安全评价与安全生产统计分析.3293.26安全评价概述...3293.27常用的安全评价方法......3383.28安全生产统计分析....3428第八章消防安全管理..3583.29消防安全基本知识....3583.30消防安全管理的性质和特性..3593.31消防安全管理的要素...3603. 32施工现场的火灾风险以及管理职责...3673.33施工现场总平面图的布置.3703.34施工现场内建筑的防火要求...3743. 35施工现场临时消防设施设置...3783.36施工现场的消防安全管理要求3854

4  3.13 施工现场的卫生和防疫 .246 3.14 职业病防范 .248 3.15 施工现场文明施工 .252 3.16 水利工程文明建设工地的要求 .256 5 第五章 危险源的辨识与风险评价 .262 3.17 危险源的基本知识 .262 3.18 危险源的辨识 .269 3.19 危险源的风险评价 .274 3.20 危险源的风险控制 .277 3.21 重大危险源辨识 .279 6 第六章 安全事故处理及应急救援 .286 3.22 建设工程生产安全事故 .286 3.23 建设工程生产安全事故的调查与处理 .293 3.24 生产安全事故应急救援预案 .301 3.25 水利工程生产安全事故的应急救援和调查处理 .316 7 第七章 安全评价与安全生产统计分析 .329 3.26 安全评价概述 .329 3.27 常用的安全评价方法 .338 3.28 安全生产统计分析 .342 8 第八章 消防安全管理 .358 3.29 消防安全基本知识 .358 3.30 消防安全管理的性质和特性 .359 3.31 消防安全管理的要素 .360 3.32 施工现场的火灾风险以及管理职责 .367 3.33 施工现场总平面图的布置 .370 3.34 施工现场内建筑的防火要求 .374 3.35 施工现场临时消防设施设置 .378 3.36 施工现场的消防安全管理要求 .385

3.37常用消防器具的使用方法3923.38如何设置防火卷帘及防火门的联动控制....393第九章施工现场用电安全管理...40093.39用电安全基本知识.4003.40触电防护技术..4073.41施工现场临时用电管理....4293.42触电事故的急救.44610第十章典型工程事故案例..4523.43物体打击典型工程事故案例....4523. 44机械伤害典型工程事故案例..4553.45起重伤害典型工程事故案例...4593. 46火灾典型工程事故案例....4653.47触电典型工程事故案例，.4693.48高处坠落典型工程事故案例.....4743.49塌典型工程事故案例....4773.50爆炸典型工程事故案例，.4803.51中毒典型工程事故案例，..4843. 52车辆伤害典型工程事故案例：....4873. 53工程危险源分析案例，.489附录11..4953.54附录A《中华人民共和国安全生产法》...4953.55附录B《建设工程安全生产管理条例》.5123.56附录C《水利工程建设安全生产管理规定》.....5233.57附录D建筑施工安全检查评分汇总表....5303.58附录E建筑施工安全分项检查评分表...531参考文献.550

5  3.37 常用消防器具的使用方法 .392 3.38 如何设置防火卷帘及防火门的联动控制 .393 9 第九章 施工现场用电安全管理 .400 3.39 用电安全基本知识 .400 3.40 触电防护技术 .407 3.41 施工现场临时用电管理 .429 3.42 触电事故的急救 .446 10 第十章 典型工程事故案例 .452 3.43 物体打击典型工程事故案例 .452 3.44 机械伤害典型工程事故案例 .455 3.45 起重伤害典型工程事故案例 .459 3.46 火灾典型工程事故案例 .465 3.47 触电典型工程事故案例 .469 3.48 高处坠落典型工程事故案例 .474 3.49 坍塌典型工程事故案例 .477 3.50 爆炸典型工程事故案例 .480 3.51 中毒典型工程事故案例 .484 3.52 车辆伤害典型工程事故案例 .487 3.53 工程危险源分析案例 .489 11 附录 .495 3.54 附录 A 《中华人民共和国安全生产法》 .495 3.55 附录 B 《建设工程安全生产管理条例》 .512 3.56 附录 C 《水利工程建设安全生产管理规定》 .523 3.57 附录 D 建筑施工安全检查评分汇总表 .530 3.58 附录 E 建筑施工安全分项检查评分表 .531 参考文献 .550

1第一章建设工程安全生产管理概述【学习目标】掌握安全相关的基本概念，现代安全管理的基本原理，事故预防的基本原则，熟悉安全生产基本方针，安全生产“十三五”规划的具体目标：了解我国安全生产工作的发展历程及我国安全生产监督管理部门组织架构。【知识点】（1）安全、安全生产、安全管理、安全生产管理等的基本概念；（2）事故致因理论及预防原理、原则：（3）安全管理的；（4）事故预防的基本原理、原则。【技能】根据所学知识，能初步辨识施工危险源并进行工程施工现场隐患排查工作。安全生产关系人民群众的生命财产安全，关系社会稳定和经济发展的大局。安全生产管理是全面落实科学发展观的必然要求，是建设和谐社会的迫一切需要，是各级政府和生产经营单位做好安全生产工作的基础。安全生产管理不仅具有一般管理的规律和特点，还具有自身的特殊范畴和方法。在管理安个问题上，找到事故的致因，明确不安全行为，止确处理安全影响因素间的关系问题，这是预防和处理事故的重要环节。建设工程安全生产管理是指工程项目在施工过程中，对可能存在的固有的或潜在的危险进行识别，并为消除这些危险所采取的各种方法、手段和行动的总称。通过安全管理，消除或减少不利因素，达到减少一般事故，杜绝伤亡事故的目的，从而保证安全管理目标的实现。1.1安全与安全生产管理相关概念1.1.1安全、安全生产的相关概念1.安全安全的通俗理解为“无危则安，无损则全”。“安”指不受威胁，没有危险，太平、安适、稳定等，即“无危则安”。《辞海》对“安”字的第一个释义就是“安全”；“全”指完满，完整，无残缺，没有伤害，谓之“无缺则全”。安全通常指没有受到威胁、没有危险、危害、损失。人类的整体与生存环境资源的和谐相处，互相不伤害，不存在危险、危害的隐患，是免除了不可接受的损害风险的状态。安全是在人类生产过程中，将系统的运行状态对人类的生命、财产、环境可能产生的损害控制在人类能接受水平以下的状态。2.安全生产《辞海》将“安全生产”解释为：为预防生产过程中发生人身、设备事故，形成良好劳动环境和工作秩序而采取的一系列措施和活动。《中国大百科全书》将“安全生产”解释为：旨在保护劳动者在生产过程中安全的一项方针，也是企业管理必须遵循的一项原则，要求最大限度地减少劳动者的工伤和职业病，保障劳动者在生产过程中的生命安全和身体健康。根据现代系统安全工程的观点，一6

6  1第一章 建设工程安全生产管理概述 【学习目标】掌握安全相关的基本概念，现代安全管理的基本原理，事故预 防的基本原则，熟悉安全生产基本方针，安全生产“十三五”规划的具体目标； 了解我国安全生产工作的发展历程及我国安全生产监督管理部门组织架构。 【知识点】（1）安全、安全生产、安全管理、安全生产管理等的基本概念； （2）事故致因理论及预防原理、原则；（3）安全管理的；（4）事故预防的基本 原理、原则。 【技能】根据所学知识，能初步辨识施工危险源并进行工程施工现场隐患排 查工作。 安全生产关系人民群众的生命财产安全，关系社会稳定和经济发展的大局。 安全生产管理是全面落实科学发展观的必然要求，是建设和谐社会的迫一切需 要，是各级政府和生产经营单位做好安全生产工作的基础。安全生产管理不仅具 有一般管理的规律和特点，还具有自身的特殊范畴和方法。在管理安个问题上， 找到事故的致因，明确不安全行为，正确处理安全影响因素间的关系问题，这是 预防和处理事故的重要环节。建设工程安全生产管理是指工程项目在施工过程 中，对可能存在的固有的或潜在的危险进行识别，并为消除这些危险所采取的各 种方法、手段和行动的总称。通过安全管理，消除或减少不利因素，达到减少一 般事故，杜绝伤亡事故的目的，从而保证安全管理目标的实现。 1.1安全与安全生产管理相关概念 1.1.1安全、安全生产的相关概念 1．安全 安全的通俗理解为“无危则安，无损则全”。“安”指不受威胁，没有危险， 太平、安适、稳定等，即“无危则安”。 《辞海》对“安”字的第一个释义就是 “安全”；“全”指完满，完整，无残缺，没有伤害，谓之“无缺则全”。 安全通常指没有受到威胁、没有危险、危害、损失。人类的整体与生存环境 资源的和谐相处，互相不伤害，不存在危险、危害的隐患, 是免除了不可接受的 损害风险的状态。安全是在人类生产过程中，将系统的运行状态对人类的生命、 财产、环境可能产生的损害控制在人类能接受水平以下的状态。 2．安全生产 《辞海》将“安全生产”解释为：为预防生产过程中发生人身、设备事故， 形成良好劳动环境和工作秩序而采取的一系列措施和活动。《中国大百科全书》 将“安全生产”解释为：旨在保护劳动者在生产过程中安全的一项方针，也是企 业管理必须遵循的一项原则，要求最大限度地减少劳动者的工伤和职业病，保障 劳动者在生产过程中的生命安全和身体健康。根据现代系统安全工程的观点，一

般意义上讲，安全生产是指在社会生产活动中，通过人、机、物料、环境的和谐运作，使生产过程中潜在的各种事故风险和伤害因素始终处于有效控制状态，切实保护劳动者的生命安全和身体健康。狭义的安全生产是指生产过程处于避免人身伤害、物的损坏及其他不可接受的损害风险（危险）的状态，不可接受的损害风险（危险）通常是指超出了法律、法规和规章的要求，超出了安全生产的方针、目标和企业的其他要求，超出了人们普遍接受的要求。广义的安全生产除直接对生产过程的控制外，还应包括劳动保护和职业卫生健康。安全与否是相对危险的接受程度来判定的，是一个相对的概念。世上没有绝对的安全，任何事物都存在不安全因素，即都具有一定的危险性。当危险降低到人们普遍接受的程度时，就认为是安全的。1.1.2安全管理的相关概念1.安全管理安全管理（SafetyManagement）是管理科学的一个重要分支，它是为实现安全目标而进行的有关决策、计划、组织和控制等方面的活动；主要运用现代安全管理原理、方法和手段，分析和研究各种不安全因素，从技术上、组织上和管理上采取有力的措施，解决和消除各种不安全因素，防止事故的发生。2.安全生产管理安全生产管理是管理的重要组成部分，是安全科学的一个分支。所谓安全生产管理，就是针对人们在生产过程中的安全问题，运用有效的资源，发挥人们的智慧，通过人们的努力，进行有关决策、计划、组织和控制等活动，实现生产过程中人与机器设备、物料、环境的和谐，达到安全生产的目标。其管理的基本对象是企业的员工（企业中的所有人员）、设备设施、物料、环境、财务、信息等各个方面。安全生产管理包括安全生产法制管理、行政管理、监督检查、工艺技术管理、设备设施管理、作业环境和条件管理等方面。安全生产管理目标是减少和控制危害和事故，尽量避免生产过程中所造成的人身伤害、财产损失、环境污染以及其他损失。现代安全管理的意义和特点在于：变传统的纵向单因素安全管理为现代的向综合安全管理：变传统的事故管理为现代的事件分析与隐患管理（变事后型为预防型）：变传统的被动的安全管理对象为现代的安全管理动力：变传统的静态安全管理为现代的动态安全管理：变过去企业只顾生产经济效益的安全辅助管理为现代的效益、环境、安全与卫生的综合效果的管理；变传统的被动、辅助、滞后的安全管理模式为现代的主动、本质、超前的安全管理模式。1.1.3安全生产基本方针2014年12月1日起施行的《中华人民共和国安全生产法》（以下简称《安全生产法》）将“安全第一、预防为主、综合治理”确定为安全生产工作的基本方针。强化和落实生产经营单位的主体责任，建立生产经营单位负责、职工参与、政府监管、行业自律和社会监督的机制。1

7  般意义上讲，安全生产是指在社会生产活动中，通过人、机、物料、环境的和谐 运作，使生产过程中潜在的各种事故风险和伤害因素始终处于有效控制状态，切 实保护劳动者的生命安全和身体健康。 狭义的安全生产是指生产过程处于避免人身伤害、物的损坏及其他不可接受 的损害风险(危险)的状态，不可接受的损害风险(危险)通常是指超出了法律、法 规和规章的要求，超出了安全生产的方针、目标和企业的其他要求，超出了人们 普遍接受的要求。广义的安全生产除直接对生产过程的控制外，还应包括劳动保 护和职业卫生健康。安全与否是相对危险的接受程度来判定的，是一个相对的概 念。世上没有绝对的安全，任何事物都存在不安全因素，即都具有一定的危险性。 当危险降低到人们普遍接受的程度时，就认为是安全的。 1.1.2安全管理的相关概念 1．安全管理 安全管理(SafetyManagement)是管理科学的一个重要分支，它是为实现安全 目标而进行的有关决策、计划、组织和控制等方面的活动；主要运用现代安全管 理原理、方法和手段，分析和研究各种不安全因素，从技术上、组织上和管理上 采取有力的措施，解决和消除各种不安全因素，防止事故的发生。 2．安全生产管理 安全生产管理是管理的重要组成部分，是安全科学的一个分支。所谓安全生 产管理，就是针对人们在生产过程中的安全问题，运用有效的资源，发挥人们的 智慧，通过人们的努力，进行有关决策、计划、组织和控制等活动，实现生产过 程中人与机器设备、物料、环境的和谐，达到安全生产的目标。其管理的基本对 象是企业的员工(企业中的所有人员)、设备设施、物料、环境、财务、信息等各 个方面。安全生产管理包括安全生产法制管理、行政管理、监督检查、工艺技术 管理、设备设施管理、作业环境和条件管理等方面。安全生产管理目标是减少和 控制危害和事故，尽量避免生产过程中所造成的人身伤害、财产损失、环境污染 以及其他损失。 现代安全管理的意义和特点在于：变传统的纵向单因素安全管理为现代的横 向综合安全管理；变传统的事故管理为现代的事件分析与隐患管理（变事后型为 预防型）；变传统的被动的安全管理对象为现代的安全管理动力；变传统的静态 安全管理为现代的动态安全管理；变过去企业只顾生产经济效益的安全辅助管理 为现代的效益、环境、安全与卫生的综合效果的管理；变传统的被动、辅助、滞 后的安全管理模式为现代的主动、本质、超前的安全管理模式。 1.1.3安全生产基本方针 2014 年 12 月 1 日起施行的《中华人民共和国安全生产法》(以下简称《安 全生产法》)将“安全第一、预防为主、综合治理”确定为安全生产工作的基本 方针。强化和落实生产经营单位的主体责任，建立生产经营单位负责、职工参与、 政府监管、行业自律和社会监督的机制

1.1.4事故、事故隐惠、危险、危险源与重大危险源1.事故《现代汉语词典》对“事故”的解释是：多指生产、工作上发生的意外损失或灾祸。在国际劳工组织制定的一些指导性文件，如《职业事故和职业病记录与通报实用规程》中，将“职业事故定义为：“由工作引起或者在工作过程中发生的事件，并导致致命或非致命的职业伤害。”《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号）将“生产安全事故”定义为：生产经营活动中发生的造成人身伤亡或者直接经济损失的事件。我国事故的分类方法有多种。1）依据《企业职工伤亡事故分类》（GB6441），综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将企业工伤事故分为20类：高处坠落、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、塌、车辆伤害、淹溺、灼烫、火灾、冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和室息及其他伤害。2）依据《生产安全事故报告和调查处理条例》（国务院令第493号），根据生产安全事故造成的人员伤或者直接经济损失，事故般分为特别重大事故、重大事故、较大事故、一般事故4个等级，具体划分如下：（1）特别重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重伤（包括急性工业中毒，下同），或者1亿元以上直接经济损失的事故。（2）重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重伤，或者5000万元以上1亿元以下直接经济损失的事故。（3）较大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者10人以上50人以下重伤，或者1000万元以上5000万元以下直接经济损失的事故。（4）一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重伤，或者1000万元以下直接经济损失的事故。该等级标准中所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数：在衡量一个事故等级时按照最严重的标准进行划分。2.事故隐患原国家安全生产监督管理总局颁布的第16号令《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》，将“安全生产事故隐患”定义为：“生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷。”事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患3.危险8

8  1.1.4事故、事故隐患、危险、危险源与重大危险源 1．事故 《现代汉语词典》对“事故”的解释是：多指生产、工作上发生的意外损失 或灾祸。在国际劳工组织制定的一些指导性文件，如《职业事故和职业病记录与 通报实用规程》中，将“职业事故’定义为：“由工作引起或者在工作过程中发 生的事件，并导致致命或非致命的职业伤害。”《生产安全事故报告和调查处理条 例》(国务院令第 493 号)将“生产安全事故”定义为：生产经营活动中发生的造 成人身伤亡或者直接经济损失的事件。我国事故的分类方法有多种。 1）依据《企业职工伤亡事故分类》(GB 6441)，综合考虑起因物、引起事故 的诱导性原因、致害物、伤害方式等，将企业工伤事故分为 20 类：高处坠落、 物体打击、机械伤害、起重伤害、触电、坍塌、车辆伤害、淹溺、灼烫、火灾、 冒顶片帮、透水、放炮、火药爆炸、瓦斯爆炸、锅炉爆炸、容器爆炸、其他爆炸、 中毒和窒息及其他伤害。 2）依据《生产安全事故报告和调查处理条例》(国务院令第 493 号)，根据 生产安全事故造成的人员伤亡或者直接经济损失，事故般分为特别重大事故、重 大事故、较大事故、一般事故 4 个等级，具体划分如下: （1）特别重大事故，是指造成 30 人以上死亡，或者 l00 人以上重伤(包括 急性工业中毒，下同)，或者 l 亿元以上直接经济损失的事故。 （2）重大事故，是指造成 10 人以上 30 人以下死亡，或者 50 人以上 100 人以下重伤，或者 5000 万元以上 1 亿元以下直接经济损失的事故。 （3）较大事故，是指造成 3 人以上 10 人以下死亡，或者 10 人以上 50 人以 下重伤，或者 1000 万元以上 5000 万元以下直接经济损失的事故。 （4）一般事故，是指造成 3 人以下死亡，或者 10 人以下重伤，或者 1000 万元以下直接经济损失的事故。 该等级标准中所称的“以上”包括本数，所称的“以下”不包括本数：在衡 量一个事故等级时按照最严重的标准进行划分。 2.事故隐患 原国家安全生产监督管理总局颁布的第 16 号令《安全生产事故隐患排查治 理暂行规定》，将“安全生产事故隐患”定义为：“生产经营单位违反安全生产法 律、法规、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生 产经营活动中存在可能导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上 的缺陷。” 事故隐患分为一般事故隐患和重大事故隐患。一般事故隐患是指危害和整改 难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。重大事故隐患是指危害和整改难度 较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患， 或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患 3.危险

根据系统安全工程的观点，危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能性超过了人们的承受程度。从危险的概念可以看出，危险是人们对事物的具体认识，必须指明具体对象，如危险环境、危险条件、危险状态、危险物质、危险场所、危险人员、危险因素等。一般用风险度来表示危险的程度。在安全生产管理中，风险用生产系统中事故发生的可能性与严重性的结合给出，即R=f(F,C)(1-1)式中：R一一风险F一一发生事故的可能性；C一一发生事故的严重性。从广义来说，风险可分为自然风险、社会风险、经济风险、技术风险和健康风险5类。而对于安全生产的日常管理，可分为人，机、环境、管理4类风险。4.危险源从安全生产角度解释，危险源是指可能造成人员伤害和疾病、财产损失、作业环境破坏或其他损失的根源或状态。根据危险源在事故发生、发展中的作用，一般把危险源划分为两大类，即第一类危险源和第二类危险源。第一类危险源是指生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量，包括生产过程中各种能量源、能量载体或危险物质。第一类危险源决定了事故后果的严重程度，它具有的能量越多，发生事故的后果越严重。例如，炸药、旋转的飞轮等属于第一类危险源。第二类危险源是指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种因素。广义上包括物的故障、人的失误、环境不良以及管理缺陷等因素。第二类危险源决定了事故发生的可能性，它出现得越频繁，发生事故的可能性越大。例如，冒险进入危险场所等。在企业安全管理工作中，第一类危险源客观上已经存在并且在设计、建设时已经采取了必要的控制措施，因此，企业安全工作重点是第二类危险源的控制问题。5.重大危险源为了对危险源进行分级管理，防止重大事故发生，提出了重大危险源的概念。广义上说，可能导致重大事故发生的危险源就是重大危险源。《安全生产法》和《危险化学品重大危险源辨识别》（GB18218)对重大危险源作出了明确的规定。《安全生产法》第一百一十二条对重大危险源的解释是：重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元（包括场所和设施）。当单元中有多种物质时，如果各类物质的量满足下式，就是重大危险源：i>1(1-2)2台 0:9

9  根据系统安全工程的观点，危险是指系统中存在导致发生不期望后果的可能 性超过了人们的承受程度。从危险的概念可以看出，危险是人们对事物的具体认 识，必须指明具体对象，如危险环境、危险条件、危险状态、危险物质、危险场 所、危险人员、危险因素等。 一般用风险度来表示危险的程度。在安全生产管理中，风险用生产系统中事 故发生的可能性与严重性的结合给出，即 R FC  f ,) （ （1-1） 式中：R——风险 F——发生事故的可能性； C——发生事故的严重性。 从广义来说，风险可分为自然风险、社会风险、经济风险、技术风险和健康 风险 5 类。而对于安全生产的日常管理，可分为人、机、环境、管理 4 类风险。 4.危险源 从安全生产角度解释，危险源是指可能造成人员伤害和疾病、财产损失、作 业环境破坏或其他损失的根源或状态。根据危险源在事故发生、发展中的作用， 一般把危险源划分为两大类，即第一类危险源和第二类危险源。 第一类危险源是指生产过程中存在的，可能发生意外释放的能量，包括生产 过程中各种能量源、能量载体或危险物质。第一类危险源决定了事故后果的严重 程度，它具有的能量越多，发生事故的后果越严重。例如，炸药、旋转的飞轮等 属于第一类危险源。 第二类危险源是指导致能量或危险物质约束或限制措施破坏或失效的各种 因素。广义上包括物的故障、人的失误、环境不良以及管理缺陷等因素。第二类 危险源决定了事故发生的可能性，它出现得越频繁，发生事故的可能性越大。例 如，冒险进入危险场所等。 在企业安全管理工作中，第一类危险源客观上已经存在并且在设计、建设时 已经采取了必要的控制措施，因此，企业安全工作重点是第二类危险源的控制问 题。 5.重大危险源 为了对危险源进行分级管理，防止重大事故发生，提出了重大危险源的概念。 广义上说，可能导致重大事故发生的危险源就是重大危险源。 《安全生产法》和《危险化学品重大危险源辨识别》（GB 18218)对重大危险 源作出了明确的规定。《安全生产法》第一百一十二条对重大危险源的解释是: 重大危险源，是指长期地或者临时地生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危 险物品的数量等于或者超过临界量的单元(包括场所和设施)。当单元中有多种物 质时，如果各类物质的量满足下式，就是重大危险源: i i=1 i q 1 N Q  ≥ (1-2)

式中q一单元中物质i的实际存在量；Qi一物质的临界量；N一单元中物质的种类数。在《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218)标准中，给出了85种危险化学品的临界量。若一种危险化学品具有多种危险性，应按其中最低的临界量确定。1.2事故致因理论及预防原理、原则1.2.1事故致因理论事故致因理论是系统安全科学的基石，也是分析我国工程建设过程中事故发生原因的基础。事故发生有其自身的发展规律和特点，只有掌握事故发生的规律才能保证生产系统处于安全状态。目前主要有以下几个事故致因理论。1.单因素理论单因素理论的基本观点认为，事故是由一两个因素引起的，因素是指人或环境（物）的某种特性，其代表性理论主要有：事故倾向性理论、心理动力理论和社会环境理论。1）事故频发倾向理论。1919年，英国的Greenwood和WoodsH.H把许多伤亡事故发生次数按照泊松分布、偏倚分布和非均等分布进行了统计分析，分析发现一些工人由于存在精神或心理方面的因素，如果在生产操作过程中发生过一次事故，当再继续操作时，就有重复发生第二次、第三次事故的倾向。从这种现象出发，1939年Farmer等人提出事故频发倾向概念。所谓事故频发倾向，是指个人容易发生事故的、稳定的、个人的内在倾向。而具有事故频发倾向的人称为事故频发者，他们的存在被认为是工业事故发生的原因。1964年海顿等人进一步证明易出事故的个人事故倾向性是一种持久的、稳定的个性特征。关于事故频发者存在与否的争议持续了半个多世纪，其最大的弱点是过分强调了人的个性特征在事故中的影响，无视教育与培训在安全管理中的作用。近年来的许多研究结果已经证明，事故频发者并不存在，广泛的批评使这一理论受到排斥。2）心理动力理论的研究。这个理论源于弗洛伊德的个性动力理论，认为工人受到伤害的主要原因是刺激所致。其假设是，事故本身是一种无意识的愿望或期望的结果，这种愿望或期望通过事故来象征性地得到满足。要避免事故，就要更改愿望满足的方式，或通过心理分析消除那些破坏性的愿望。这种理论因为无法证实某个特定的机会引起某个特定的事故而被认为是不可行的。3）社会环境理论的研究。这一理论在1957年由科尔提出，又称“目标-灵活性-机警”理论，即一个人在其工作环境内可设置一个可达到的合理目标，并可具有选择、判断、决定等灵活性，而工作中的机警会避免事故，其基本观点是：一个有益的工作环境能增进安全，认为工人来自社会和环境的压力会分散注意力而导致事故，这种压力包括：工作变更、更换领导、婚姻、死亡、生育、分离、疾病、噪声、照明不良、高温、过冷以及时间紧迫、上下催促等。但科尔没有说明每个因素与事故发生的关系，也没有给“机警”下一个定义，使其理论价值大10

10  式中 qi—单元中物质 i 的实际存在量； Qi—物质的临界量； N—单元中物质的种类数。 在《危险化学品重大危险源辨识》（GB 18218)标准中，给出了 85 种危险化 学品的临界量。若一种危险化学品具有多种危险性，应按其中最低的临界量确定。 1.2事故致因理论及预防原理、原则 1.2.1事故致因理论 事故致因理论是系统安全科学的基石，也是分析我国工程建设过程中事故发 生原因的基础。事故发生有其自身的发展规律和特点，只有掌握事故发生的规律， 才能保证生产系统处于安全状态。目前主要有以下几个事故致因理论。 1．单因素理论 单因素理论的基本观点认为，事故是由一两个因素引起的，因素是指人或环 境（物）的某种特性，其代表性理论主要有：事故倾向性理论、心理动力理论和 社会环境理论。 1）事故频发倾向理论。1919 年，英国的 Greenwood 和 WoodsH.H 把许多伤 亡事故发生次数按照泊松分布、偏倚分布和非均等分布进行了统计分析，分析发 现一些工人由于存在精神或心理方面的因素，如果在生产操作过程中发生过一次 事故，当再继续操作时，就有重复发生第二次、第三次事故的倾向。从这种现象 出发，1939 年 Farmer 等人提出事故频发倾向概念。所谓事故频发倾向，是指个 人容易发生事故的、稳定的、个人的内在倾向。而具有事故频发倾向的人称为事 故频发者，他们的存在被认为是工业事故发生的原因。1964 年海顿等人进一步 证明易出事故的个人事故倾向性是一种持久的、稳定的个性特征。关于事故频发 者存在与否的争议持续了半个多世纪，其最大的弱点是过分强调了人的个性特征 在事故中的影响，无视教育与培训在安全管理中的作用。近年来的许多研究结果 已经证明，事故频发者并不存在，广泛的批评使这一理论受到排斥。 2）心理动力理论的研究。这个理论源于弗洛伊德的个性动力理论，认为工 人受到伤害的主要原因是刺激所致。其假设是，事故本身是一种无意识的愿望或 期望的结果，这种愿望或期望通过事故来象征性地得到满足。要避免事故，就要 更改愿望满足的方式，或通过心理分析消除那些破坏性的愿望。这种理论因为无 法证实某个特定的机会引起某个特定的事故而被认为是不可行的。 3）社会环境理论的研究。这一理论在 1957 年由科尔提出，又称“目标-灵 活性-机警”理论，即一个人在其工作环境内可设置一个可达到的合理目标，并 可具有选择、判断、决定等灵活性，而工作中的机警会避免事故，其基本观点是： 一个有益的工作环境能增进安全，认为工人来自社会和环境的压力会分散注意力 而导致事故，这种压力包括：工作变更、更换领导、婚姻、死亡、生育、分离、 疾病、噪声、照明不良、高温、过冷以及时间紧迫、上下催促等。但科尔没有说 明每个因素与事故发生的关系，也没有给“机警”下一个定义，使其理论价值大

打折扣。2.事故因果链理论事故因果链理论的基本观点是事故是由一连事因素以因果关系依次发生，就如链式反应的结果。该理论可用多米诺骨牌形象地描述事故及导致伤害地过程其代表性理论有：Heinrich事故因果连锁论、FrankBird的管理失误连锁论等。1）Heinrich事故因果连锁理论。1931年，美国的Heinrich在《工业事故的预防》一书中，论述了事故发生的因果连锁理论，又称“多米诺骨牌”原理。Heinrich认为伤亡事故是由社会环境、人的失误、人的不安全行为或物的不安全状态、事故、伤害五个要素按顺序发展的结果。就像著名的多米诺骨牌一样，一旦第一张倒下，就会导致第二张、第三张直至第五张骨牌依次倒下，最终导致事故和相应的损失。Heinrich同时还指出，控制事故发生的可能性及减少伤害和损失的关键环节在于消除人的不安全行为和物的不安全状态，即抽去第三张骨牌就有可能避免第四和第五张骨牌的倒下。只要消除了人的不安全行为或物的不安全状态，伤亡事故就不会发生，由此造成的人身伤害和经济损失也就无从谈起。Heinrich事故因果连锁论从产生伊始就被广泛应用于安全生产工作之中，被奉为安全生产的经典理论，对后来的安全生产产生了巨大而深远的影响。Heinrich用因果连锁链理论说明事故致因，虽然显得过于简单，且追究遗传因素等原因，反映了对工人的偏见，但其对事故发生因果等关系的描述方法和控制事故的关键在于打断事故因果连锁链中间一环的观点对于事故调查和预防是很有帮助的。施工现场要求每天工作开始前必须认真检香施工机具和施工材料，并且保证施工人员处于稳定的工作状态，正是这一理论在安全管理中的应用和体现。2）FrankBird的管理失误连锁论。Heinrich的事故因果连锁理论在学术界引起轰动，许多人对此理论进行改进研究，其中最成功的是FrankBird提出的管理失误连锁理论。此理论不是过分地追求遗传因素，而是强调安全管理是事故连锁反应的最重要因素，是可能引起伤害事故的重要原因。他认为，尽管人的不安全行为和物的不安全状态是导致事故的重要原因，必须认真追究，却不过是其背后原因的征兆，是一种表面现象。他认为事故的根本原因是管理失误。管理失误主要表现在对导致事故的根本原因控制不足，也可以说是对危险源控制不足。3）4M理论。“4M”理论将事故连锁反应理论中的“深层原因”进一步分析，将其归纳为四大因素，即人（Man）的因素（心理、生理、职业等原因）、设备（Machine）的因素（机械设备的缺陷、安全性不足、操作规程或标准不健全等）、作业（Media）的因素（作业信息不真实、作业方法不当、作业环境不良、操作不规范等）和管理（Management）的因素（管理组织不健全、安全规程、手册缺之、安全管理计划不良、安全教育培训不足、人员配置不合理、不良的职业健康管理等）。结合Heinrich、FrankBird以及“4M”理论的研究成果，可以将事故连锁反11

11  打折扣。 2．事故因果链理论 事故因果链理论的基本观点是事故是由一连串因素以因果关系依次发生，就 如链式反应的结果。该理论可用多米诺骨牌形象地描述事故及导致伤害地过程， 其代表性理论有：Heinrich 事故因果连锁论、FrankBird 的管理失误连锁论等。 1）Heinrich 事故因果连锁理论。1931 年，美国的 Heinrich 在《工业事故 的预防》一书中，论述了事故发生的因果连锁理论，又称“多米诺骨牌”原理。 Heinrich 认为伤亡事故是由社会环境、人的失误、人的不安全行为或物的不安 全状态、事故、伤害五个要素按顺序发展的结果。就像著名的多米诺骨牌一样， 一旦第一张倒下，就会导致第二张、第三张直至第五张骨牌依次倒下，最终导致 事故和相应的损失。Heinrich 同时还指出，控制事故发生的可能性及减少伤害 和损失的关键环节在于消除人的不安全行为和物的不安全状态，即抽去第三张骨 牌就有可能避免第四和第五张骨牌的倒下。只要消除了人的不安全行为或物的不 安全状态，伤亡事故就不会发生，由此造成的人身伤害和经济损失也就无从谈起。 Heinrich 事故因果连锁论从产生伊始就被广泛应用于安全生产工作之中， 被奉为安全生产的经典理论，对后来的安全生产产生了巨大而深远的影响。 Heinrich 用因果连锁链理论说明事故致因，虽然显得过于简单，且追究遗传因 素等原因，反映了对工人的偏见，但其对事故发生因果等关系的描述方法和控制 事故的关键在于打断事故因果连锁链中间一环的观点对于事故调查和预防是很 有帮助的。施工现场要求每天工作开始前必须认真检查施工机具和施工材料，并 且保证施工人员处于稳定的工作状态，正是这一理论在安全管理中的应用和体 现。 2）FrankBird 的管理失误连锁论。Heinrich 的事故因果连锁理论在学术界 引起轰动，许多人对此理论进行改进研究，其中最成功的是 FrankBird 提出的管 理失误连锁理论。此理论不是过分地追求遗传因素，而是强调安全管理是事故连 锁反应的最重要因素，是可能引起伤害事故的重要原因。他认为，尽管人的不安 全行为和物的不安全状态是导致事故的重要原因，必须认真追究，却不过是其背 后原因的征兆，是一种表面现象。他认为事故的根本原因是管理失误。管理失误 主要表现在对导致事故的根本原因控制不足，也可以说是对危险源控制不足。 3）4M 理论。 “4M”理论将事故连锁反应理论中的“深层原因”进一步分析，将其归纳为 四大因素，即人（Man）的因素（心理、生理、职业等原因）、设备（Machine） 的因素（机械设备的缺陷、安全性不足、操作规程或标准不健全等）、作业（Media） 的因素（作业信息不真实、作业方法不当、作业环境不良、操作不规范等）和管 理（Management）的因素（管理组织不健全、安全规程、手册缺乏、安全管理计 划不良、安全教育培训不足、人员配置不合理、不良的职业健康管理等）。 结合 Heinrich、FrankBird 以及“4M”理论的研究成果，可以将事故连锁反

应表示为五个前后衔接并有因果关系的不同因素，按照逻辑关系可以将五个因素的事故连锁反应归纳为“安全管理缺陷”→（产生）→“深层原因”→（引发）→“直接原因”→（导致）→“事故”→（造成）→“伤害”。其中：伤害指生命、健康、经济上的损失：事故指人员与危险物体或环境接触：直接原因指人的不安全行为和物的不安全状态；深层原因指人、设备及管理的不良因素：根本原因指安全管理的缺陷。3.多重因素一流行病学理论所谓流行病学，是一门研究流行病的传染源、传播途径及预防的科学。它的研究内容与范围包括：研究传染病在人群中的分布，阐明传染病在特定时间、地点、条件下的流行规律，探讨病因与性质并估计患病的危险性，探索影响疾病流行的因素，拟定防疫措施等。1949年葛登提出事故致因的流行病学理论。该理论认为，工伤事故与流行病的发生相似，与人员、设施及环境条件有关，有一定分布规律，往往集中在一定时间和地点和条件下发生。葛登主张，可以用流行病学方法研究事故原因，及研究当事人的特征（包括年龄、性别、生理、心理状况），环境特征（如工作的地理环境、社会状况、气候季节等）和媒介特征。他把“媒介”定义为促成事故的能量，即构成事故伤害的来源，如机械能、热能、电能和辐射能等。能量与流行病中的传播媒介（病毒、细菌、毒物）一样都是事故或疾病的瞬间原因。其区别在于，疾病的媒介总是有害的，而能量在大多数情况下是有益的，是输出效能的动力。仅当能量逆流外泄于人体的偶然情况下，才是事故发生的源点和媒介。采用流行病学的研究方法，事故的研究对象，不只是个体，更重视由个体组成的群体，特别是“敏感”人群。研究自的是探索危险因素与环境及当事人（人群）之间相互作用，从复杂的多重因素关系中，揭示事故发生及分布的规律，进而研究防范事故的措施。这种理论比前述几种事故致因理论更具理论上的先进性。它明确承认原因和因素间的关系特征，认为事故是由当事人群、环境与媒介等三类变量组中某些因索相互作用的结果，由此推动这三类因素的调查、统计与研究。该理论不足之处在于上述三类因素必须占有大量的内容，必须拥有足量的样本进行统计与评价，而在这些方而，该理论缺之明确的指导。4.系统理论系统理论认为，研究事故原因，须运用系统论、控制论和信息论的方法，探索人、机、环境之间的相互作用、反馈和调整，辨识事故将要发生时系统的状态特性，特别是与人的感觉、记忆、理解和行为响应等有关的过程特性，从而分清事故的主次原因，使预防事故更为有效。通常用模型（图、符号或模拟法）表达通过模型结构能表达各因素之间的相互作用与关系。较具代表性的系统理论有：轨迹交叉理论、瑟利的人的失误模型及其下属扩展、P理论、能量释放理论、事故致因突变理论等。12

12  应表示为五个前后衔接并有因果关系的不同因素，按照逻辑关系可以将五个因素 的事故连锁反应归纳为“安全管理缺陷”→（产生）→“深层原因”→（引发） →“直接原因”→（导致）→“事故”→(造成)→“伤害”。其中：伤害指生命、 健康、经济上的损失；事故指人员与危险物体或环境接触；直接原因指人的不安 全行为和物的不安全状态；深层原因指人、设备及管理的不良因素；根本原因指 安全管理的缺陷。 3．多重因素—流行病学理论 所谓流行病学，是一门研究流行病的传染源、传播途径及预防的科学。它的 研究内容与范围包括：研究传染病在人群中的分布，阐明传染病在特定时间、地 点、条件下的流行规律，探讨病因与性质并估计患病的危险性，探索影响疾病流 行的因素，拟定防疫措施等。 1949 年葛登提出事故致因的流行病学理论。该理论认为，工伤事故与流行 病的发生相似，与人员、设施及环境条件有关，有一定分布规律，往往集中在一 定时间和地点和条件下发生。葛登主张，可以用流行病学方法研究事故原因，及 研究当事人的特征（包括年龄、性别、生理、心理状况），环境特征（如工作的 地理环境、社会状况、气候季节等）和媒介特征。他把“媒介”定义为促成事故 的能量，即构成事故伤害的来源，如机械能、热能、电能和辐射能等。能量与流 行病中的传播媒介（病毒、细菌、毒物）一样都是事故或疾病的瞬间原因。其区 别在于，疾病的媒介总是有害的，而能量在大多数情况下是有益的，是输出效能 的动力。仅当能量逆流外泄于人体的偶然情况下，才是事故发生的源点和媒介。 采用流行病学的研究方法，事故的研究对象，不只是个体，更重视由个体组 成的群体，特别是“敏感”人群。研究目的是探索危险因素与环境及当事人（人 群）之间相互作用，从复杂的多重因素关系中，揭示事故发生及分布的规律，进 而研究防范事故的措施。 这种理论比前述几种事故致因理论更具理论上的先进性。它明确承认原因和 因素间的关系特征，认为事故是由当事人群、环境与媒介等三类变量组中某些因 索相互作用的结果，由此推动这三类因素的调查、统计与研究。该理论不足之处 在于上述三类因素必须占有大量的内容，必须拥有足量的样本进行统计与评价， 而在这些方而，该理论缺乏明确的指导。 4．系统理论 系统理论认为，研究事故原因，须运用系统论、控制论和信息论的方法，探 索人、机、环境之间的相互作用、反馈和调整，辨识事故将要发生时系统的状态 特性，特别是与人的感觉、记忆、理解和行为响应等有关的过程特性，从而分清 事故的主次原因，使预防事故更为有效。通常用模型（图、符号或模拟法）表达， 通过模型结构能表达各因素之间的相互作用与关系。较具代表性的系统理论有： 轨迹交叉理论、瑟利的人的失误模型及其下属扩展、P 理论、能量释放理论、事 故致因突变理论等