2017年第11期中国专利统计简报（总第219期）

专利统计简报 2017年第11期(总第219期) 国家知识产权局规划发展司 2017年12月25日 統计分析氵战略性新兴产业专利统计分析报告(2017年) 【摘要】本报告基于战略性新兴产业1全球及中国专利数据库,对2012-2016年 战略性新兴产业全球发明专利申请、中国发明专利申请、中国发明专利授权以及 2015年、2016年中国有效发明专利,从整体、产业、区域、创新主体等维度进行了 统计分析。总结了战略性新兴产业创新发展特点及工作建议。 《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》指出,要“加强战略 性新兴产业专利分析及动向监测”。自2011始,国家知识产权局规划 发展司已连续7年开展战略性新兴产业专利统计分析相关工作。2017 年,对2012-2016年的战略性新兴产业发明专利的发展态势进行了统计 分析,研究成果如下 、战略性新兴产业发明专利整体情况 (一)战略性新兴产业全球发明专利申请总体情况 1、2012-2016年战略性新兴产业全球发明专利申请总体情况 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中明确战略性新兴产业由节能环保、新一代信息技 术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大产业组成

1 统计分析 专利统计简报 2017 年第 11 期（总第 219 期） 国家知识产权局规划发展司 2017 年 12 月 25 日 战略性新兴产业专利统计分析报告（2017 年） 【摘要】本报告基于战略性新兴产业1全球及中国专利数据库，对 2012-2016 年 战略性新兴产业全球发明专利申请、中国发明专利申请、中国发明专利授权以及 2015 年、2016 年中国有效发明专利，从整体、产业、区域、创新主体等维度进行了 统计分析。总结了战略性新兴产业创新发展特点及工作建议。 《“十三五”国家战略性新兴产业发展规划》指出，要“加强战略 性新兴产业专利分析及动向监测”。自 2011 始，国家知识产权局规划 发展司已连续 7 年开展战略性新兴产业专利统计分析相关工作。2017 年，对 2012-2016 年的战略性新兴产业发明专利的发展态势进行了统计 分析，研究成果如下： 一、战略性新兴产业发明专利整体情况 （一）战略性新兴产业全球发明专利申请总体情况 1、2012-2016 年战略性新兴产业全球发明专利申请总体情况 1 《国务院关于加快培育和发展战略性新兴产业的决定》中明确战略性新兴产业由节能环保、新一代信息技 术、生物、高端装备制造、新能源、新材料和新能源汽车七大产业组成

2012年-2016年,世界范围内战略性新兴产业领域的专利数量激增, 全球战略性新兴产业发明专利申请量达到357万件,五年年均增长率 为5. 年缩长率一申请里 90000 773112 776045 725057 672759 70000 618221 200000 100000 882% 6.63% 038% 2012年2013年 2016年 图12012-2016年战略性新兴产业全球发明专利申请走势 2012-2016年中国(含港澳台,下同)是全球战略性新兴产业发明 专利申请增长的主要动力,中国战略性新兴产业发明专利申请量从2012 年的16.7万件增加至2016年的34.4万件,在全球的占比由2012年的 27.0%上升为2016年的44.3% 300000 200000 2012年2013年2014年2015年2016年 ■中国专利申请公开量■外国专利申请公开量 图22012-2016年全球战略性新兴产业发明专利申请的国家比较(单位:件) 2、2016年战略性新兴产业全球发明专利申请布局 2016年全球战略性新兴产业中,在中国申请的专利数量最多,申请 量高达35.0万件,美国、日本、欧洲、韩国的申请量分别为13.8万件 2本报告所述的“发明专利申请”指在20122016年公开的发明专利申请,按照公开日统计

2 2012 年-2016 年，世界范围内战略性新兴产业领域的专利数量激增， 全球战略性新兴产业发明专利申请量2达到 357 万件， 五年年均增长率 为 5.8%。 图 1 2012-2016 年战略性新兴产业全球发明专利申请走势 2012-2016 年中国（含港澳台，下同）是全球战略性新兴产业发明 专利申请增长的主要动力，中国战略性新兴产业发明专利申请量从 2012 年的 16.7 万件增加至 2016 年的 34.4 万件，在全球的占比由 2012 年的 27.0%上升为 2016 年的 44.3%。 图 2 2012-2016 年全球战略性新兴产业发明专利申请的国家比较（单位：件） 2、2016 年战略性新兴产业全球发明专利申请布局 2016 年全球战略性新兴产业中，在中国申请的专利数量最多，申请 量高达 35.0 万件，美国、日本、欧洲、韩国的申请量分别为 13.8 万件、 2本报告所述的“发明专利申请”指在 2012-2016 年公开的发明专利申请，按照公开日统计

6.5万件、6.4万件、5.4万件,以五国/地区为目标国/地区的申请量占 全球申请量的85.6%。 400000 300000 200000 100000 50000 图32016年全球战略性新兴产业排名前十目标国/地区发明专利申请量(单位:件) 从各产业目标国/地区分布来看,中国、日本、美国、韩国、欧洲 是各产业的主要目标国/地区,在目标国排名中均居前五之列;中国在 七大产业中均位居第一位。美国在节能环保、新一代信息技术、生物 高端装备制造、新能源、新能源汽车等六个产业排名第二。 排名节能环保新一代信生物高端装备新能源新材料新能源汽 息技术 制造 图42016年全球各产业排名前十目标国/地区分布(单位:件) (二)战略性新兴产业中国发明专利总体情况 1、2012-2016年战略性新兴产业中国发明专利规模 2012-2016年,在中国受理并公开的战略性新兴产业发明专利申请 总计138.4万件,占同期所有发明专利申请量的比重为35.0%。2016年 中国战略性新兴产业发明专利申请公开35.2万件,是2012年的1.7倍

3 6.5 万件、6.4 万件、5.4 万件，以五国/地区为目标国/地区的申请量占 全球申请量的 85.6%。 图 3 2016 年全球战略性新兴产业排名前十目标国/地区发明专利申请量（单位：件） 从各产业目标国/地区分布来看，中国、日本、美国、韩国、欧洲 是各产业的主要目标国/地区，在目标国排名中均居前五之列；中国在 七大产业中均位居第一位。美国在节能环保、新一代信息技术、生物、 高端装备制造、新能源、新能源汽车等六个产业排名第二。 图 4 2016 年全球各产业排名前十目标国/地区分布（单位：件） （二）战略性新兴产业中国发明专利总体情况 1、2012-2016 年战略性新兴产业中国发明专利规模 2012-2016 年，在中国受理并公开的战略性新兴产业发明专利申请 总计 138.4 万件，占同期所有发明专利申请量的比重为 35.0%。2016 年 中国战略性新兴产业发明专利申请公开 35.2 万件，是 2012 年的 1.7 倍

年增长率“申请里 351706 321895 275281 232812 202640 100000 1824% 1693% 50000 2012年2013年2014年2015年 图52012-2016年我国战略性新兴产业发明专利申请走势 2012-2016年国内(含港澳台,下同)战略性新兴产业发明专利申 请量由2012年的14.3万件、占比70.5%增至2016年29.8万件、占比 84.9%,国内占比在五年期间增加了14.4个百分点。 战略性新兴产业 35000 国内 30000 2012年 2013年 2014年 2016年 图62012-2016年战略性新兴产业中国发明专利申请国内外比较(单位:件) 2012年-2016年,战略性新兴产业中国发明专利授权量整体呈增长 态势,2016年我国战略性新兴产业发明授权15.8万件,是2012年的 7倍,五年期间我国战略性新兴产业发明专利申请累计授权量达56.3 万件。 本报告所述的“发明专利授权”指在20122016年获得授权的发明专利

4 图 5 2012-2016 年我国战略性新兴产业发明专利申请走势 2012-2016 年国内（含港澳台，下同）战略性新兴产业发明专利申 请量由 2012 年的 14.3 万件、占比 70.5%增至 2016 年 29.8 万件、占比 84.9%，国内占比在五年期间增加了 14.4 个百分点。 图 6 2012-2016 年战略性新兴产业中国发明专利申请国内外比较（单位：件） 2012 年-2016 年，战略性新兴产业中国发明专利授权3量整体呈增长 态势，2016 年我国战略性新兴产业发明授权 15.8 万件，是 2012 年的 1.7 倍，五年期间我国战略性新兴产业发明专利申请累计授权量达 56.3 万件。 3本报告所述的“发明专利授权”指在 2012-2016 年获得授权的发明专利

年增长率授权量 170000 157629 150000 1273 92269 93124 9291 70000 50000 3709% 10000 093% 10000 .23% 2012年 2013年 2016年 图72012-2016年战略性新兴产业中国发明专利授权走势(单位:件) 2012年-2016年国内战略性新兴产业发明专利授权量增长速度高于 国外在华。2012-2016年国内战略性新兴产业发明专利授权量呈增长态 势,从2012年的5.7万件增长到2016年的10.4万件;国外在华发明 专利授权量则呈现先降后增,从2012年的3.5万件增长到2016年的5.4 万件。 战略性新兴产业 120000 国内 回国外 100000 60000 40000 20000 2014年2015年2016年 图82012-2016年战略性新兴产业国内外在华发明专利授权量比较(单位:件 有效发明专利量,是指截至报告期末专利权处于维持有效状态的发 明专利的数量。截至2016年12月31日,战略性新兴产业中国有效发 明专利共71.9万件,其中国内有效发明专利达到42.9万件,占战略性 新兴产业有效发明专利的比重为59.6%

5 图 7 2012-2016 年战略性新兴产业中国发明专利授权走势（单位：件） 2012 年-2016 年国内战略性新兴产业发明专利授权量增长速度高于 国外在华。2012-2016 年国内战略性新兴产业发明专利授权量呈增长态 势，从 2012 年的 5.7 万件增长到 2016 年的 10.4 万件；国外在华发明 专利授权量则呈现先降后增，从 2012 年的 3.5 万件增长到 2016 年的 5.4 万件。 图 8 2012-2016 年战略性新兴产业国内外在华发明专利授权量比较（单位：件） 有效发明专利量，是指截至报告期末专利权处于维持有效状态的发 明专利的数量。截至 2016 年 12 月 31 日，战略性新兴产业中国有效发 明专利共 71.9 万件，其中国内有效发明专利达到 42.9 万件，占战略性 新兴产业有效发明专利的比重为 59.6%

战略性新兴产业有效发明专利 截止到2015■截止到2016 612063 335646 25828029000 1813720261 国内(31省市) 国外来华 图9战略性新兴产业中国有效发明专利国内外占比 2、2012-2016年战略性新兴产业中国发明专利增速 2012-2016年,战略性新兴产业中国发明专利申请公开量从2012 年的20.3万件增长至2016年的35.2万件,年均增速为14.8% 战新 14.8战新我国178)}产业 %产业总体、% 我国 20122016年发明专利申请公开五年年均增速 2017年19月发明专利申请公开量同比增速 图102012年-2016年我国战略性新兴产业发明专利申请公开增速 2012年-2016年,战略性新兴产业中国发明专利授权量从2012年 的92.3万件增长至2016年的15.8万件,年均增速为14.3%,2016年 的同比增速达到23.8%。 战新 143战新我国168产业 产业 我 15 20122016年发明专利授权五年年均增速 2016年发明专利授权量年增速 图112012年-2016年我国战略性新兴产业发明授权增速 截至2016年12月31日,战略性新兴产业中国发明专利拥有量为 71.9万件,同比增速为17.4%。其中,战略性新兴产业国内发明专利拥 有量为42.9万件,同比增速为21.2%,高于战略性新兴产业总体水平

6 图 9 战略性新兴产业中国有效发明专利国内外占比 2、2012-2016 年战略性新兴产业中国发明专利增速 2012-2016 年，战略性新兴产业中国发明专利申请公开量从 2012 年的 20.3 万件增长至 2016 年的 35.2 万件，年均增速为 14.8%。 图 10 2012 年-2016 年我国战略性新兴产业发明专利申请公开增速 2012 年-2016 年，战略性新兴产业中国发明专利授权量从 2012 年 的 92.3 万件增长至 2016 年的 15.8 万件，年均增速为 14.3%， 2016 年 的同比增速达到 23.8%。 图 11 2012 年-2016 年我国战略性新兴产业发明授权增速 截至 2016 年 12 月 31 日，战略性新兴产业中国发明专利拥有量为 71.9 万件，同比增速为 17.4%。其中，战略性新兴产业国内发明专利拥 有量为 42.9 万件，同比增速为 21.2%，高于战略性新兴产业总体水平

17.4 21.2 % % % 我国战新产业发战新产业国内发战新产业国外在华发 明拥有量增速 明拥有量增速 明拥有量增速 图12截至2016年战略性新兴产业中国有效发明专利增速 3、2012-2016年战略性新兴产业发明专利来源国 战略性新兴产业国外来华发明专利申请公开量位列前五的国家为 美日韩德法,美日位居第一梯队占据绝对优势地位,韩德法位居第二梯 队 一美国一日本一德国一韩国法国 25000 20000 15000+- 10000 5000 2013 图132012-2016年中国战略性新兴产业发明专利申请来源国趋势图 战略性新兴产业国外来华发明专利授权量位列前五的国家为日美 韩德法,日美具有绝对优势,韩德法位居第二梯队 ←日本一美国一德国一韩国·法国 15000 2000+---- 9000 2012年 2014年 2015年 2016年 图142012-2016年中国战略性新兴产业授权发明专利来源国趋势图

7 图 12 截至 2016 年战略性新兴产业中国有效发明专利增速 3、2012-2016 年战略性新兴产业发明专利来源国 战略性新兴产业国外来华发明专利申请公开量位列前五的国家为 美日韩德法，美日位居第一梯队占据绝对优势地位，韩德法位居第二梯 队。 图 13 2012-2016 年中国战略性新兴产业发明专利申请来源国趋势图 战略性新兴产业国外来华发明专利授权量位列前五的国家为日美 韩德法，日美具有绝对优势，韩德法位居第二梯队。 图 14 2012-2016 年中国战略性新兴产业授权发明专利来源国趋势图

截至2016年12月31日,日美德韩法战略性新兴产业在华发明专 利拥有量为24.0万件,占战略性新兴产业国外在华有效发明专利的比 重达82.7%,其中,日本在华的战略性新兴产业发明专利有效量为10.5 万件,占战略性新兴产业国外在华有效发明专利的近四成。 日本,104941件 26% 美国.75520件 8.4% 德国,24296件 韩国,23952件 图15截至2016年战略性新兴产业国外在华有效发明专利占比图 4、2012-2016年战略性新兴产业发明专利人才储备 2016年国内战略性新兴产业发明创造人才规模达32.0万人,是 2012年的1.6倍,2012-2016年的年均增速为12.6% 发明人个数 350000 300000 126 250000 2012年2 150000 100000 2012 2013 2015 图162012-2016年国内战略性新兴产业发明创造人才规模 2016年中国战略性新兴产业发明专利申请人规模达8.5万户,是 2012年的1.6倍,年均增速为12%,其中国内申请人7.3万户,占战略 性新兴产业申请人数的比重为85.9%

8 截至 2016 年 12 月 31 日，日美德韩法战略性新兴产业在华发明专 利拥有量为 24.0 万件，占战略性新兴产业国外在华有效发明专利的比 重达 82.7%，其中，日本在华的战略性新兴产业发明专利有效量为 10.5 万件，占战略性新兴产业国外在华有效发明专利的近四成。 图 15 截至 2016 年战略性新兴产业国外在华有效发明专利占比图 4、2012-2016 年战略性新兴产业发明专利人才储备 2016 年国内战略性新兴产业发明创造人才规模达 32.0 万人，是 2012 年的 1.6 倍，2012-2016 年的年均增速为 12.6%。 图 16 2012-2016 年国内战略性新兴产业发明创造人才规模 2016 年中国战略性新兴产业发明专利申请人规模达 8.5 万户，是 2012 年的 1.6 倍，年均增速为 12%，其中国内申请人 7.3 万户，占战略 性新兴产业申请人数的比重为 85.9%

全部申请人一国内国外来华 60000 40000 20000 图172012-2016年中国战略性新兴产业发明专利申请人趋势图 截至2016年,中国战略性新兴产业发明专利拥有量前100名的专 利权人中,企业有69个,其中国外企业有50个;其余31个均为中国 大专院校和科研单位。 T管管管管管管管管管管管管 會管管管管管管管管管管带管管带管管 香骨骨骨骨带香香香香香香骨骨香骨 国外企业,50 中国企业,19 中国大专院校和科研单位,31 图18截至2016年中国战略性新兴产业发明专利拥有量前100名专利权人分布图 二、七大战略性新兴产业发明专利产业分布 (一)七大战略性新兴产业发明专利产业分布整体情况 从七大战略性新兴产业的全球发明专利申请活动来看,生物产业近 五年的发明专利申请总量居首位,五年申请总量为126.1万件,占各产 业合计量的32.26%。新一代信息技术产业和节能环保产业五年的申请累 计量为85.7万件和81.3万件,分别占各产业合计量的21.91%和20.79% 三个产业的专利规模总量处于七大产业第一梯队。高端装备制造、新能 4按照我国各年公开的战略性新兴产业有效发明专利的第一专利权人(做了去重处理)统计

9 图 17 2012-2016 年中国战略性新兴产业发明专利申请人趋势图 截至 2016 年，中国战略性新兴产业发明专利拥有量前 100 名的专 利权人4中，企业有 69 个，其中国外企业有 50 个；其余 31 个均为中国 大专院校和科研单位。 图 18 截至 2016 年中国战略性新兴产业发明专利拥有量前 100 名专利权人分布图 二、七大战略性新兴产业发明专利产业分布 （一）七大战略性新兴产业发明专利产业分布整体情况 从七大战略性新兴产业的全球发明专利申请活动来看，生物产业近 五年的发明专利申请总量居首位，五年申请总量为 126.1 万件，占各产 业合计量的 32.26%。新一代信息技术产业和节能环保产业五年的申请累 计量为85.7万件和81.3万件，分别占各产业合计量的21.91%和20.79%， 三个产业的专利规模总量处于七大产业第一梯队。高端装备制造、新能 4按照我国各年公开的战略性新兴产业有效发明专利的第一专利权人（做了去重处理）统计

源、新材料产业专利规模处于第二梯队。新能源汽车产业相对于其他战 略性新兴产业发明专利申请量最少,仅为1.53%,处于第三梯队。中国 七大战略性新兴产业的发明专利申请情况与全球类似。 2012年2013年2014年w2015年2016年 50o0 20000 一能源汽市10000 生物高满装簧新能源 材料新能原汽车 图192012-2016年七大战略性新兴产业全球、中国发明专利申请公开量 (二)2012-2016年中国七大战略性新兴产业发明专利产业分布 1、2012-2016年中国战略性新兴产业发明专利申请公开的产业分 布情况 2012-2016年战略性新兴产业中,七大产业国内发明专利申请量均 呈现持续增长趋势,而同期国外在华发明专利申请量并没有明显增长, 趋于平稳。 节能环保发明专利申请公开 新一代信息技术发明专利申请公开 生物产业发明专利申请公开 高端装备制造发明专利申请公开 新能源发明专利申请公开 证(不含中国一第国家

10 源、新材料产业专利规模处于第二梯队。新能源汽车产业相对于其他战 略性新兴产业发明专利申请量最少，仅为 1.53%，处于第三梯队。中国 七大战略性新兴产业的发明专利申请情况与全球类似。 图 19 2012-2016 年七大战略性新兴产业全球、中国发明专利申请公开量 （二）2012-2016 年中国七大战略性新兴产业发明专利产业分布 1、2012-2016 年中国战略性新兴产业发明专利申请公开的产业分 布情况 2012-2016 年战略性新兴产业中，七大产业国内发明专利申请量均 呈现持续增长趋势，而同期国外在华发明专利申请量并没有明显增长， 趋于平稳